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...商证券在“15城六局”债券的受托管理方面，存在未督导发行人做好募集资金管理、未持续跟踪和监督发行人履行有关信披临时报告义务等情形，违反了相关规定。对此，安徽证监局决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措...……更多
2024-02-02 20:08:00证监,发行人,安徽,督导,警示,发行
...券采取出具警示函的监督管理措施。原因是其在公司债券发行人受托管理工作中存在严重失职。根据证监局公告，华泰联合证券在债券发行后续管理中未能有效监督发行人募集资金专户的管理及使用情况，并且在履行募集资金持...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
...日与中信证券签订了《广东国立科技股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）并上市之承销及保荐协议》，由其负责本次非公开发行股票的保荐工作及证券上市后的持续督导工作，其持续督导期为本次非公开发行股票上市...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...监局网站挂出一则公告，因华泰联合证券在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资金专户管理及使用情况，未勤勉尽责履行募集资金持续督导职责，被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市...……更多
2025-01-03 22:36:00券商,债券,警示,头部,业务,华泰
...商证券2名保代在执业过程中存在以下违规行为：一、对发行人境外销售业务核查程序执行不到位；二、对发行人股东持股比例的确定依据核查不充分；三、对发行人股东出资情况执行的核查程序不到位。同日，深交所还对中信...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
因作为泰禾集团股份有限公司（下称“泰禾集团”或“发行人”）公司债券受托管理人在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，03908.HK）、东兴证券股份有限公司...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
...构及其与发行上市保荐工作相关的人员，证券服务机构、发行人及其与证券发行上市工作相关的人员等进行定期或者不定期现场检查，相关主体应当积极配合检查，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检查，不得谎报、隐...……更多
2024-08-20 11:28:00督导,警示,力度,部分,招商,项目
...明实控人相关亲属的持股情况及锁定期情况，并补充说明发行人实控人家族控制比例为98%及相关风险，还要求保荐人、发行人律师发表明确意见。后续联纲光电在回复中，阐述了针对上述问题的公司治理及内控制度相关的问题，...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
...站浙江证监局表示，经查，华泰联合证券在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资金专户管理及使用情况，未勤勉尽责履行募集资金持续督导职责，违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第18...……更多
2025-01-03 10:58:00华泰,勤勉,警示,联合,证券,华泰
...守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员不得通过从事保荐业务谋取任何不...……更多
2025-01-28 15:50:00警示,昆腾,保荐,平安,项目,证券
...证监会指出其在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等。同时，刘乃生作为中信建投分管投行业务高管，对上述问题...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...东凯金新能源科技股份有限公司（下称“凯金能源”或“发行人”）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未对发行人原员工陈某某部分银行及证券账户的控制关系认定获取充分证据，未发现该部分银行账...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...其原因就是3家券商及6名保荐代表人保荐的可转债项目，发行人在证券发行上市当年发生了营业利润“腰斩”，甚至直接亏损的情况，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）（以下简称《保荐办法》）第...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
...，海通证券的保荐代表人晏璎、谢丹未能勤勉尽责，未对发行人是否存在未清理完毕的体外资金循环开展有效核查、未充分关注发行人是否存在跨年度调节收入风险、对发行人毛利率及成本核查不到位。2023年保荐失败率达47.62%...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...潜力的成长型创新创业企业在创业板上市。三是对应增加发行人说明、保荐人核查要求。要求发行人说明、保荐人核查发行人是否能够通过创新、创造、创意促进新质生产力发展，并在附件部分增加具体的说明及核查要求，进一...……更多
2024-04-30 21:09:00规则,发行,业务,股票,规则,监管
...在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息。2023年11月23日，东兴证券收到甘肃证监局警示函，因公司作为兰州黄河生态旅游开发集团有限公司非公开发行“22兰旅02”、...……更多
2024-11-16 07:44:00张军,东兴,被带,副总,董事,原因
...违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。同时，证监会还查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，依托刑事追责、行政处...……更多
2024-02-09 23:02:00证监,重拳,突发,证监,思尔,行为
...联纲光电实际控制人徐耀立、徐耀志兄弟直接或间接控制发行人表决权的比例为91.34%，加上两人的配偶合计持有联纲光电6.66%的股份，实际控制人家族合计控制98%的股份，即便本次发行上市完成后，实际控制人家族仍将合计控制...……更多
2024-03-25 10:02:00地位,中信证券,中信,保荐,证券,光电
...场督导或现场检查对象且入场前终止审核；保荐项目存在发行人及相关人员、保荐机构及相关人员因该项目被司法机关采取刑事处罚措施、被证监会采取行政处罚措施，或者存在严重损害投资者利益或社会公共利益情形；公司被...……更多
2024-09-27 19:47:00评价,估值,新股,定价,方面,指标
...（简称“科利德”）IPO（指首次公开募股）项目。此次对发行人科利德、保荐机构海通证券及其两名保荐代表人均予以通报批评，对申报会计师容诚会计师事务所及三名签字会计师予以监管警示。
前不久，深交所对晶宇环境予...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
...差了8个月。此外，深交所还发现了两个重大缺陷：一是发行人与信息系统相关的内部控制存在缺陷，未能准确显示前台商城产品销量、评论数据等信息；二是发行人未对反结账、反审核制定内部管理制度，具备财务系统操作权...……更多
2025-01-14 19:03:00券商,监管,证券,保荐,招商,监管
...，思尔芯案是我国新《中华人民共和国证券法》实施后，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件，对证券行业具有重要参考价值。证监会坚持“申报即担责”，对于涉嫌存在重大违法违规行为的...……更多
2024-10-28 14:26:00中金公司,中金,保荐,罚单,监管,项目
...江苏沃得农业机械股份有限公司（下称“沃得农机”或“发行人”）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未及时向深圳证券交易所（下称“深交所”）报告和披露发行人实际控制人股份冻结情况。“未发...……更多
2023-11-10 09:39:00海通,证监,保荐,勤勉,农机,警示
...托管理报告》显示，对于违约债务具体情况及后续安排，发行人正在与债权人沟通协商后续展期及还款方案，截至本公告出具之日，尚未完成协议签署。此前，国厚资产于1月2日曾发布三份公告，其中的一份公告则披露了安徽证...……更多
2024-01-09 20:02:00证监,安徽,警示,资产,资金,资产
...股份有限公司（简称“北方长龙”，301357.SZ）首发项目，发行人证券发行上市当年即亏损。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第七十条的规定，证监会决定对广发证券采取出具警示函的行政监督管理措...……更多
2025-01-17 23:03:00广发,证监,保荐,亏损,警示,项目
...ST中泰”，002092.SZ）“23新化01”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，尽职调查工作底稿不规范，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》（2020年修订）第五...……更多
2024-12-25 11:51:00宏源证券,中泰,宏源,债券,警示,违规
...IPO项目选择和审查是否到位？近年来，随着注册制实施，发行人上市热情被进一步激发，但注册制条件下的突击入股、“带病闯关”行为屡有发生。在“严把入口”大背景下，保荐机构等中介机构作为“看门人”，成为监管的重...……更多
2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券
...公司。深化央地协作，畅通沟通渠道，针对中高风险债券发行人，分类施策，精准拆弹，多措并举推动债券风险缓释化解。湖北证监局聚焦全面加强监管，以“品牌建设年”为抓手，分条线组织研讨强化监管具体举措，形成“监...……更多
2023-11-17 22:40:00财务造假,证监,廉洁,发行,风险,财务
...军在保荐广东凯金新能源科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未对发行人原员工陈某某部分银行及证券账户的控制关系认定获取充分证据，未发现该部分银行账...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...足上市指标，IPO企业研发人员数量、研发投入金额造假！发行人、保荐机构、会计事务所全员领罚单。5月8日，上海证券交易所一口气连发四份罚单，均指向了大连科利德半导体材料股份有限公司（简称“科利德”）IPO项目。因...……更多
2024-05-09 18:40:00利德,海通,全员,金额,投入,数量
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