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东兴证券董事、副总经理张军因个人原因辞职 传被带走调查
东兴证券15日公告，公司董事、副总经理张军因个人原因提交辞职报告，辞去公司第六届董事会董事及董事会专门委员会相关职务和副总经理职务。
此前有媒体报道称，张军近日因被有关部门带走而失联，目前尚不清楚只是配合相关调查，还是其个人存在违法违纪问题。
东兴证券2023年报显示，张军，1975年5月出生，博士研究生学历。曾任北京市园林局香山公园科员；中煤信托投资有限责任公司信托经理；中国证监会发行监管部审核一处科员、副调研员、副处长、监管一处副处长；东兴证券首席风险官。
公司官网显示，东兴证券是由中国东方资产管理股份有限公司作为主要发起人发起设立的全国性综合类证券公司，是境内首家资产管理公司系上市证券公司，注册资本32.32亿元。
2024年10月25日，证监会公布，证监会对东兴证券及有关责任人员（以下简称“当事人”）在泽达易盛IPO保荐、承销、持续督导中涉嫌未勤勉尽责行为进行了调查。当事人就上述事项向证监会提交了适用行政执法当事人承诺制度的申。10月23日，证监会与当事人签署了承诺认可协议。当事人交纳惩戒性承诺金共计1.05亿元。此外，东兴证券应进行自查整改，严肃追究责任人责任并采取内部惩戒措施，强化合规风控管理能力，切实提高执业质量。
2024年1月8日，东兴证券收到证监会警示函，因公司作为泰禾集团股份有限公司公司债券受托管理人，在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息。
2023年11月23日，东兴证券收到甘肃证监局警示函，因公司作为兰州黄河生态旅游开发集团有限公司非公开发行“22兰旅02”、“22兰旅03”公司债券的受托管理人，未按照债券受托管理协议的约定履职尽责。
值得注意的是，上述被查处事项皆与张军分管的投行业务相关。
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快照生成时间：2024-11-16 08:45:03
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