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...一则处罚信息，兴业证券深圳分公司工作人员叶炜被出具警示函。记者就此事联系兴业证券董秘办，工作人员表示“可能是前员工”，并强调：“目前公司员工系统名单里并没有叫叶炜的。”据中国证券业协会的从业人员基本信...……更多
2024-02-26 18:03:00警示,违规,员工,证券,公司,证监
...部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...证监局9月14日公布了两则罚单，一则是对寇玥等20人出具警示函，二是对庄江斌采取监管谈话，处罚事由均为证券从业人员违规炒股。除了员工炒股外，违规出借账户同样遭到监管严查。14日，北京证监局对王罡玄、陶嘉乐、韩...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，而被出具警示函。原新时代证券是因为在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题而被处罚，公司时任董事长等多名人员还被认定为...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...有效处理、泄露客户账户持仓及收益等行为，被采取出具警示函的行政监管措施。目前，在中国证券业协会官网上，已经查询不到与兴业证券叶炜相关的从业人员基本信息。金融机构员工私下向客户推荐非所属机构发行或代理的...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...上述业务的高级管理人员负有责任，决定对丁玮采取出具警示函的监督管理措施。
北京证监局公告还指出，经查，中信建投存在开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范，反映出公司未...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...局网站今日公布了关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定（行政监管措施决定书〔2024〕33号）。决定书显示，国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特，688686.SH）首发上市保荐机构，在持续...……更多
2024-05-06 20:36:00奥普,警示,国信,督导,证券,国信
...根据有关规定，天津证监局决定对黄海路营业部采取出具警示函的监督管理措施。同时，天津证监局决定对王胜亚采取出具警示函的监督管理措施。 ……更多
2023-10-27 19:11:00中信证券,营业部,中信,责任人,违规,营业
...《关于对国信证券股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》。决定书显示，浙江证监局在日常监管中发现，国信证券、刘洪志、朱星晨保荐的利尔达科技集团股份有限公司（简称利尔达）于2023年2月17日在北交...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
...负责人，对上述问题负有责任，证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。
银河证券因在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...9月14日，北京证监局公布2张罚单，一是对寇玥等20人出具警示函，二是对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施，处罚事由均为上述证券从业人员，曾存在买卖股票的行为。年初，证监会集中查办多名证券从业人员买卖股票违法...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
...票交易的案例。中证协要求，各公司以案为鉴，发挥案例警示震慑作用，持续强化从业人员品行要求，督促从业人员坚守合规底线、诚信合规执业，促进构建风清气正的证券行业生态。业内人士认为，这一举措体现了监管层面对...……更多
2024-09-14 22:48:00券商,损失,员工,证券,证监,账户
...期货有限公司（下称“中财期货”）赤峰营业部采取出具警示函措施的决定。经查，中财期货赤峰营业部对部分客户异常交易行为监控处理不到位，反映出内部控制不完善，客户交易行为管理机制不健全。根据相关规定，内蒙古...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
...行为违反规定，因此重庆证监局决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。刘杨在西南证券从业期间，存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题，也被采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-02-26 18:14:00员工,警示,违规,基金,业务,证券
...分行。个别基金销售人员“无证上岗”工行重庆市分行被警示9月14日，重庆证监局发布《关于对中国工商银行股份有限公司重庆市分行采取出具警示函措施的决定》。根据行政监管措施决定书，重庆证监局表示，经查，中国工商...……更多
2024-09-17 11:30:00三家,证监,重庆,银行,基金,重庆
...监局对外发布了《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。安徽证监局指出，经查，国元证券存在四项问题，包括发布证券研究报告业务管理制度不够完善、个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...业务。根据有关规定，江西证监局决定对周小鹏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。中证协官网显示，周小鹏于2018年4月—2023年10月期间于中航证券任职，目前已离职注销。 ……更多
2024-02-23 20:44:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
...融产品的行为。因此，浙江证监局决定对江海燕采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2023-11-15 21:57:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
...为违反相关规定。对此，青岛证监局决定对袁某采取出具警示函的监管措施，要求其应认真吸取教训，增强合规意识，杜绝违规行为再次发生。 ……更多
2024-08-13 12:14:00警示,违规,监管,员工,答案,风险
中百集团：因信披违规收到湖北证监局警示函 【中百集团：因信披违规收到湖北证监局警示函】财联社12月20日电，中百集团公告，因公司未及时披露中百集团员工职务侵占事项，存在信息披露不及时，违反了相关规定，湖北证...……更多
2023-12-20 19:21:00中百,证监,湖北,警示,违规,集团
...账户炒股等违规问题，并对该营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。除了合规管理问题之外，财达证券今年前三季度业绩下滑问题也受到市场关注。2024年三季报显示，财达证券前三季度实现营收17.05亿元，同比减少3.21%；归...……更多
2024-11-19 22:58:00违规,证券,证券,营业部,净利,天津
...兴证券担任债券受托管理人未履职尽责相关情况对其出具警示函。回顾年内，东兴证券因在泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称“泽达易盛”）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，未勤勉尽责遭中国证监会立案...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...外，证监会浙江监管局网站公布的《关于对张哲采取出具警示函措施的决定》显示，张哲作为公司分管资产管理业务的副总经理，对公司上述违规行为负有直接主管责任。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...，江苏证监局发布公告，对光大证券南京分公司采取出具警示函的行政监管措施。根据调查，该分公司在2018年至2019年期间，其下属营业部在为客户开通全国中小企业股份转让系统权限时，存在未能勤勉尽责、审慎履职、全面了...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...定》(下称《责令改正决定》)、《关于对林高敏采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函1》)、《关于对黄增锋采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函2》)。《责令改正决定》显示，经查，民生证券股份有限公司汕头分公...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
...公司厦门分公司（以下简称“中金厦门分公司”）出具了警示函。据悉，中金厦门分公司因全员合规管理不到位被警示。厦门证监局指出，中金厦门分公司员工为客户服务过程中，存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受...……更多
2024-05-09 00:13:00中金,厦门,警示,分公司,厦门,中金
...定，新疆证监局决定对石河子北四路证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应加强合规管理，强化内部控制，严格规范从业人员执业行为，切实防范风险，维护投资者合法权益，并...……更多
2023-11-21 19:25:00宏源,西部证券,营业部,违规,负责人,营业
...规定。根据有关规定，广东证监局决定对赵宇瀚采取出具警示函的行政监管措施。北京商报记者通过查询中证协官网发现，当前中山证券旗下已无名为赵宇瀚的员工。 ……更多
2023-11-07 10:59:00营业部,中山,违规,收益,约定,营业
...上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及其旗下营业部以14张罚单或监管警示，成为2023年被点名最多的券商。具体来看，中信证券在投行业务、网络安全、财务顾问等...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...证券予以监管谈话，对公司投行业务有关负责人予以监管警示。同日，上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报批评的决定》，涉及海通证券的两位保代。据记者不完全统计，1月以来，证监部门和交易所合计对...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
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