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...，吉林证监局对东海证券股份有限公司长春前进大街证券营业部采取出具警示函的监管措施，原因是该营业部在多个方面存在违规行为。具体问题包括不相容岗位职责未分离、未有效履行账户实名制、适当性管理和异常交易管理...……更多
2024-08-16 17:46:00营业部,东海,长春,警示,违规,监管
...8月19日晚间，东海证券发布公告表示，长春前进大街证券营业部收到吉林证监局行政监管措施决定书。经查，东海证券长春前进大街证券营业部存在个别不相容岗位职责未分离；未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交...……更多
2024-08-19 18:50:00营业部,东海,自查,违规,经纪,旗下
...经查，刘腾蛟作为证券经纪人，在中信建投北京望京证券营业部从业期间，存在替客户办理账户开立的情况。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款、《证券经纪人管...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
在行业数字化转型、控成本等背景下，一些券商营业部正在消失。山西证券（002500.SZ）9月4日称，决定撤销2家营业部。在此之前，多家券商也有类似举动。据不完全统计，今年下半年以来，光大证券、华安证券等均公告撤销营...……更多
2024-09-05 19:37:00券商,营业部,之风,一口,网点,一口气
...发文称，经查，发现周小鹏在中航证券南昌县澄湖北大道营业部任职期间，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。根据有关规定，江西证监局决定对周小鹏采取出具警示...……更多
2024-02-23 20:44:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
...布公告表示，经查，江海燕在浙商证券温岭人民东路证券营业部（现更名为“浙商证券温岭九龙大道证券营业部”）任职期间，存在以本人名义代他人购买金融产品的行为。因此，浙江证监局决定对江海燕采取出具警示函的监督...……更多
2023-11-15 21:57:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
...布了关于对申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
... 8月12日，青岛证监局发文称，招商证券青岛海尔路证券营业部证券经纪人袁某在任期间，存在向客户发送风险测评重点问题答案、新开户自助回访答案等情形，此类行为违反相关规定。对此，青岛证监局决定对袁某采取出具警...……更多
2024-08-13 12:14:00警示,违规,监管,员工,答案,风险
...份有限公司吉林省分行进行罚款240万元处罚。因对该分行营业部福费廷资金回流开证人事项负有责任，对时任交通银行吉林省分行营业部总经理林钢进行警告处罚。因对该行长春一汽支行福费廷资金回流开证人、存贷挂钩、为没...……更多
2024-04-16 10:57:00交通银行,吉林省,内控,罚单,吉林,大额
近期，建行临沂分行营业部组织开展了全方位、多层次的员工行为警示教育活动，推动内控合规建设年活动不断走向深入。开展违规案例警示教育。把开展警示教育作为重要抓手，利用工作例会、网点晨会、专题学习等形式组...……更多
2024-11-12 13:01:00营业部,临沂,警示教育,建行,文化建设,分行
...、江西瑞奇期货有限公司（下称“江西瑞奇期货”）杭州营业部，以及上述2家期货公司分公司和1家期货营业部的负责人。澎湃新闻记者注意到，7月仅过去半个月，针对期货公司及期货从业人员的罚单接连披露，期货罚单合计已...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
...措施。根据调查，该分公司在2018年至2019年期间，其下属营业部在为客户开通全国中小企业股份转让系统权限时，存在未能勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况、未有效核实客户提供的资产证明文件和投资经验等问题，被...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...监局网站16日披露《关于对五矿期货有限公司台州爱华路营业部采取责令改正监管措施的决定》。公告显示，经查，公司营业部存在员工违规为客户的期货配资活动提供便利的情形，反映出营业部在从业人员执业行为的内部控制...……更多
2024-07-16 15:58:00华路,五矿,营业部,台州,期货,营业
营业部频踩红线，这家券商连收罚单！11月18日，天津证监局披露两张罚单，剑指财达证券天津狮子林大街证券营业部存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题，并对该营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。除了合规管...……更多
2024-11-19 22:58:00违规,证券,证券,营业部,净利,天津
...称，经查，赵宇瀚在中山证券有限责任公司肇庆星湖大道营业部从业期间，存在给客户介绍他人为其操作账户，并参与约定投资收益分成和投资亏损补偿的行为。由于上述行为违反相关规定。根据有关规定，广东证监局决定对赵...……更多
2023-11-07 10:59:00营业部,中山,违规,收益,约定,营业
...威治大学项目管理专业理学硕士学位。赵斌曾任公司海口营业部经理助理、经理，福田营业部主任、经纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副经理（主持工作）、深圳南山南油大道证券营业部经理、私人客户部总经理、渠...……更多
2024-10-11 21:34:00委副书记,副总,职务,招商,证券,证券
...判决书、刑事裁定书显示，时任象山县农村信用合作联社营业部总经理吴慧萍、时任象山县农村信用合作联社营业部总经理助理兼信贷主管陆波、时任象山县农村信用合作联社营业部客户经理练慧及时任象山县农村信用合作联社...……更多
2024-03-22 22:01:00农信,终身,人员,机构,银行,系统
...有11家子公司（含全资子公司），58家分公司，181家证券营业部；拥有员工11,271人，其中关键高级管理人员13人。截至6月末，应付职工薪酬46.54亿元，上年末为53.08亿元。今年上半年，国信证券支付给职工以及为职工支付的现金为3...……更多
2024-08-28 14:51:00国信,保荐,警示,项目,证券,国信
时隔三个月，长江证券（000783.SZ）旗下营业部再因内控乱象收监管罚单。近日，北京证监局对长江证券北京万柳东路营业部下发罚单。经查，该营业部存在委托无资质第三方进行客户招揽；委托无资质第三方进行基金销售；向...……更多
2024-09-20 09:45:00营业部,长江,佣金,提成,第三方,次数
...亏损77万元；6月，重庆证监局公布的罚单显示，西南证券营业部投资顾问助理、高级投资顾问何希违规炒股一年，总计亏损超过百万元；3月，天津证监局罚单显示，平安证券天津分公司前财富经理边书元在职期间利用自有资金...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...-704.92万元。三季报显示，2023年8月，公司唐山新华道证券营业部收到中国证监会河北监管局出具的《关于对中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。警示函指出，唐山新华道证券...……更多
2023-10-27 16:50:00中银,比降,净利,证券,中银,证券
...内容显示，民生证券、中航证券、兴业证券、西南证券有营业部员工因存在违规登录与操作客户账户、违规开展投资顾问业务、未取得基金从业资格的情况下从事基金业务等违规行为遭监管警示。那么，相关机构应如何规范执业...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...”证券账户于2004年6月开立于申万宏源证券上海黄浦区某营业部。2020年2月24日至2022年9月14日期间，曹禕琛控制使用前述“许某鸣”申万宏源证券账户进行证券交易，通过手机和家中电脑操作“许某鸣”证券账户，证券交易资金...……更多
2024-09-14 22:48:00券商,损失,员工,证券,证监,账户
本文转自：长春日报打击违法违规行为 打造安心舒心环境长春市冰雪旅游市场秩序监管工作会议召开本报讯 （记者孙娇杨 实习记者张人戈）为加强冰雪旅游市场执法监管，进一步提升旅游服务质量，11月30日，长春市冰雪旅游...……更多
2023-12-07 07:47:00舒心,违规,违法,行为,环境,长春市
...02年3月至今，就职于南华期货股份有限公司，历任员工、营业部经理、总经理助理等，现任公司副总经理兼南华基金董事长。南华期货于2019年8月30日于上交所上市，保荐机构是中信证券，发行股票数量为7000万股，发行价格为4.84...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...查，发现中信证券股份有限公司天津滨海新区黄海路证券营业部（以下简称“黄海路营业部”）的从业人员王胜亚在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资者提供风险测评关键问题答案、向投资者返还微信红包、向投资者...……更多
2023-10-27 19:11:00中信证券,营业部,中信,责任人,违规,营业
...称，经查，申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部（以下简称“石河子北四路证券营业部”）存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系...……更多
2023-11-21 19:25:00宏源,西部证券,营业部,违规,负责人,营业
...监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及其旗下营业部以14张罚单或监管警示，成为2023年被点名最多的券商。具体来看，中信证券在投行业务、网络安全、财务顾问等业务上均存在违规问题。同期，麦高证券因涉及债券...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...、管控有效的组织体系，对开展证券经纪业务的分公司、营业部等分支机构实施集中统一管理。二是加强从业人员管理。《办法》明确规定证券公司应当通过增加合规培训、明确执业权限、加强监测监控、强化检查问责等方式，...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...假重大违法退市标准等多方面内容。资料图：成都一证券营业部的股民关注大盘走势。中新社记者 张浪 摄坚决纠治拜金主义新“国九条”也强调加强证券基金机构监管，推动行业回归本源、做优做强。在业内人士看来，这是为...……更多
2024-04-14 13:13:00资本,影响,市场,市场,资本,监管
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