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...8月19日晚间，东海证券发布公告表示，长春前进大街证券营业部收到吉林证监局行政监管措施决定书。经查，东海证券长春前进大街证券营业部存在个别不相容岗位职责未分离；未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交...……更多
2024-08-19 18:50:00营业部,东海,自查,违规,经纪,旗下
...民生证券、银河证券等。个别员工的违规行为，往往导致营业部、分公司甚至公司主体及相关负责人承担连带责任。同时，也反映出券商在合规监管方面仍有可提升之处。从处罚事由来看，借用客户账户，违规操作账户、从业人...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
...，吉林证监局对东海证券股份有限公司长春前进大街证券营业部采取出具警示函的监管措施，原因是该营业部在多个方面存在违规行为。具体问题包括不相容岗位职责未分离、未有效履行账户实名制、适当性管理和异常交易管理...……更多
2024-08-16 17:46:00营业部,东海,长春,警示,违规,监管
在行业数字化转型、控成本等背景下，一些券商营业部正在消失。山西证券（002500.SZ）9月4日称，决定撤销2家营业部。在此之前，多家券商也有类似举动。据不完全统计，今年下半年以来，光大证券、华安证券等均公告撤销营...……更多
2024-09-05 19:37:00券商,营业部,之风,一口,网点,一口气
...经查，刘腾蛟作为证券经纪人，在中信建投北京望京证券营业部从业期间，存在替客户办理账户开立的情况。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款、《证券经纪人管...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...查，发现中信证券股份有限公司天津滨海新区黄海路证券营业部（以下简称“黄海路营业部”）的从业人员王胜亚在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资者提供风险测评关键问题答案、向投资者返还微信红包、向投资者...……更多
2023-10-27 19:11:00中信证券,营业部,中信,责任人,违规,营业
...采取出具警示函措施。明志刚在华安证券济南英贤街证券营业部从业期间，于2020年6月9日至2020年10月30日私下接受客户委托买卖证券，这一行为严重违反了证券行业的基本规定。根据《中华人民共和国证券法》第一百三十六条第...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
...新经纬4月23日电 光大证券股份有限公司南宁金浦路证券营业部被警示。证监会广西监管局网站截图据广西证监局23日消息，经查，光大证券南宁金浦路证券营业部存在向客户介绍人支付报酬，在开展融资融券业务过程中为客户“...……更多
2025-04-23 15:51:00营业部,警示,违规,融资,营业,业务
...，涉及江苏分公司下辖镇江分公司以及徐州建国西路证券营业部。其中，中信证券镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取相应管理措施；对于员工管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。镇...……更多
2024-12-04 16:26:00中信证券,中信,证券,江苏,实名制,警示
...亏损77万元；6月，重庆证监局公布的罚单显示，西南证券营业部投资顾问助理、高级投资顾问何希违规炒股一年，总计亏损超过百万元；3月，天津证监局罚单显示，平安证券天津分公司前财富经理边书元在职期间利用自有资金...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...监管局、深圳监管局发布的内部文件，专项治理工作分为自查、整改治理、总结三个阶段。广东省（不含深圳市）的自查于9月23日至10月15日进行，深圳的自查于9月20日至10月14日进行。自查范围包括但不限于，机构或个人存在收...……更多
2024-10-21 19:59:00重拳,投保,广东,链条,利益,背后
...户数均为头部券商占优，成交额（包括经纪业务成交额、营业部成交额）才有个别中小券商“跑出来”。成交额方面，截至2023年12月末，华泰证券(13.370, -0.50, -3.60%)年内非货ETF成交额（经纪业务）在沪深两市的市占率均排名第一...……更多
2024-02-04 20:53:00券商,年度,基金,结果,证券,华泰
...威治大学项目管理专业理学硕士学位。赵斌曾任公司海口营业部经理助理、经理，福田营业部主任、经纪业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副经理（主持工作）、深圳南山南油大道证券营业部经理、私人客户部总经理、渠...……更多
2024-10-11 21:34:00委副书记,副总,职务,招商,证券,证券
...月入职国元证券，先后任职于国元证券深圳百花二路证券营业部、佛山顺德新桂北路证券营业部、深圳深南大道中国凤凰大厦证券营业部、深圳分公司。从过往经历看，蔡某贤从事证券行业超20年。但早在2006年，蔡某贤就开始使...……更多
2024-12-17 07:05:00罚单,券商,违规,员工,证券,证监
...包括开源证券、平安证券、国盛证券等10家券商分公司或营业部均收到过监管罚单。10家券商分支机构违规被罚据同花顺统计，截至3月18日，仅证监系统今年针对券商开出的罚单就有31张，其中有10张涉及券商分公司或营业部，占...……更多
2025-03-19 12:44:00券商,分支,违规,多家,收入,机构
...通保险代理有限公司（以下简称“保通保险代理”）广州营业部，而非孟某自我介绍中所说的深圳市云实互联网信息科技有限公司。杏仁规划的员工，为何能够持有保通保险代理的执业证书？孟某对此解释道：“我们为了保证全...……更多
2024-06-27 22:14:00起底,投保人,投保,诱导,牌照,迷雾
...、管控有效的组织体系，对开展证券经纪业务的分公司、营业部等分支机构实施集中统一管理。二是加强从业人员管理。《办法》明确规定证券公司应当通过增加合规培训、明确执业权限、加强监测监控、强化检查问责等方式，...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...称，经查，赵宇瀚在中山证券有限责任公司肇庆星湖大道营业部从业期间，存在给客户介绍他人为其操作账户，并参与约定投资收益分成和投资亏损补偿的行为。由于上述行为违反相关规定。根据有关规定，广东证监局决定对赵...……更多
2023-11-07 10:59:00营业部,中山,违规,收益,约定,营业
... 8月12日，青岛证监局发文称，招商证券青岛海尔路证券营业部证券经纪人袁某在任期间，存在向客户发送风险测评重点问题答案、新开户自助回访答案等情形，此类行为违反相关规定。对此，青岛证监局决定对袁某采取出具警...……更多
2024-08-13 12:14:00警示,违规,监管,员工,答案,风险
...类大集合其实现阶段主要渠道都是自己公司的财富条线、营业部条线。2000万元的资产规模，肯定是赚钱的。”上海某券商资管人士表示。某券商资管资深人士告诉《每日经济新闻》记者：“小产品肯定对收入贡献不大，但总归...……更多
2023-10-19 16:09:00持有人,大会,基金,持有人,东海,份额
...证券股份有限公司（下称“光大证券”）重庆李家沱证券营业部、涉案期间系《证券法》规定证券从业人员的曹阳，实际控制他人证券账户从事股票交易，累计成交金额598.53万元，亏损14.33万元。作为证券行业从业者，虽然距离...……更多
2023-12-20 18:40:00违规,员工,股票,证券,证券,曹阳
...苏证监局今天披露，对华泰证券出具警示函措施，对公司营业部从业人员傅静出具警示函。华泰证券罚单涉及场外期权交易及投资者适当性问题，共两个违规事项：一是与非专业机构投资者开展场外期权交易，且在开展过程中未...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...。2013年8月至2022年8月，刘某枝在中信建投清远清新大道营业部经纪、投资咨询和营销等岗位任职。2017年7月至2020年12月，刘某枝筹集资金并控制、使用“陈某霞”证券账户，违规买卖股票和可转债，合计交易金额46.18万元，亏损0...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
...买方与卖方均为东海证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部。该笔交易占当日竞价交易成交额1321.21万元的13.08%。前一交易日（4月2日），ST加加亦出现一笔大宗交易，成交49万股，金额243.04万元，成交价4.96元，较当日收盘价4...……更多
2025-04-03 23:27:00营业部,东海,成交额,主导,营业,证券
...停九州文化旗下星芽短剧APP更新剧集一周，进行全网内容自查与清理。约谈要求，九州文化要深刻反思并严格遵守浙江省文化广电和旅游厅对其作出的行政处罚，认真落实广电总局关于网络微短剧管理的有关规定，完善公司在流...……更多
2024-06-11 16:45:00九州,短剧,头部,违规,内容,文化
...监局网站16日披露《关于对五矿期货有限公司台州爱华路营业部采取责令改正监管措施的决定》。公告显示，经查，公司营业部存在员工违规为客户的期货配资活动提供便利的情形，反映出营业部在从业人员执业行为的内部控制...……更多
2024-07-16 15:58:00华路,五矿,营业部,台州,期货,营业
...、沈阳、丹东、营口设有8家异地分行，在大连设有总行营业部及10家管理型支行，全行共167个营业网点，员工5000余人。截至2022年末，大连银行资产总额4721亿元，各项贷款余额2517亿元，各项存款余额3016亿元。(中新经纬APP)来源...……更多
2023-12-29 21:04:00大连,违规,银行,大连,银行,虚假
...限公司的孟某，将资质挂靠在保通保险代理有限公司广州营业部销售保险产品，孟某在销售过程中不仅诱导投保人使用虚假地址投保，甚至保单最后显示的保险中介服务的中介人员并非孟某，而是另有其人。如此销售保险，对广...……更多
2024-08-22 22:12:00猫腻,资质,监管,背后,媒体,媒体
5月28日中国农业发展银行山东省分行营业部组织开展了主题为“紧绷保密之弦，筑牢安全防线”的主题党日活动。全体机关保密工作联络人参加了此次活动，活动内容包括观看纪录片、部署保密自查自评工作以及学习相关保密...……更多
2024-05-28 17:22:00营业部,农发,山东省,山东,防线,分行
...控制使用；“朱某”海通证券普通账户开立于海通证券某营业部，2021年12月7日至2023年2月22日由许文峰和金鎏共同控制使用；“金某”中国银河证券信用账户，2021年11月9日至2022年9月1日由许文峰和金鎏共同控制使用。涉案期间，...……更多
2024-12-13 22:09:00从业者,亏损,作业,人员,交易,文峰
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