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光大证券一营业部融资融券业务等违规被警示
中新经纬4月23日电 光大证券股份有限公司南宁金浦路证券营业部被警示。
证监会广西监管局网站截图
据广西证监局23日消息，经查，光大证券南宁金浦路证券营业部存在向客户介绍人支付报酬，在开展融资融券业务过程中为客户“绕标套现”提供便利，客户回访不规范、不到位等违规行为。
广西证监局称，上述情形不符合《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第九条第一款第一项、《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会令第117号)第四条第五项、《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号)第三条第四项规定。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十八条、《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会令第117号)第四十九条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号)第八条规定，广西证监局决定对上述营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
广西证监局要求上述营业部高度重视上述问题，引以为戒，切实整改，强化人员管理，开展违规问责，完善内部合规管理，切实提升规范运作水平，杜绝此类问题再次发生，并在收到本决定书之日起30日内向提交书面报告。
光大证券网站介绍，公司成立于1996年，总部位于上海，是证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一，也是中国光大集团股份公司(简称“光大集团”)的核心金融服务平台之一。光大证券先后于2009年8月18日和2016年8月18日分别在上海证券交易所及香港联合交易所主板上市，是一家A+H股上市券商。截至2024年末，公司共有8家子公司、14家分公司和227家证券营业部。
2024年，光大证券营收95.98亿元，同比降4.32%；归属于母公司股东的净利润30.58亿元，同比降28.39%；归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润30.08亿元，同比增60.66%。
光大证券称，2024年净利润同比下降主要因为上年子公司光大资本签署执行和解协议，转回预计负债形成非经常性损益21.5亿元。公司2024年扣除非经常性损益的归母净利润同比增加60.66%。(中新经纬APP)/阅读下一篇/返回网易首页下载网易新闻客户端
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