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江河纸业内控不规范,财务数据存疑
...题监管趋严。2022年11月25日证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况,对违规问题多、情节严重的华金证券,采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施。12月2日,中证协发布《证券...……更多
...威企业咨询组织了一场内控培训会,帮助企业进一步推进内部控制体系建设工作,有效提高公司中高层管理人员的内控意识。“此次处罚可能成为公司发展的助推力,预计后续公司治理将得到明显提升。”对此,有业内专家表示...……更多
...建设,通过邀请专业机构进行内控培训等方式,增强了对内部控制的监管,提高了规范运作水平,有效防范了各类风险的发生。经过一年的努力,公司的经营状况已经企稳,基本面逐步向好。随着公司整改工作的深入推进,金通...……更多
进出口银行:2023年下半年问责相关责任人387人次
...;将内控评价指标体系扩展至覆盖集团各机构,持续评估内部控制设计和运行有效性,查找缺陷、堵塞漏洞,促进内部控制体系不断完善。五是严肃问责,形成震慑。2023年下半年,针对内外部检查发现问题,共问责相关责任人38...……更多
投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停...
...施。除了披露罚单外,证监会还通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。证监会表示,今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查,对11家公司视违规问题情节轻重分别采取行政监...……更多
...风险管理部门的责任,强化监督制约,不断提高风险控制水平。三是完善风险监测预警机制。围绕信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险等主要风险,定期开展风险评估,及时发现风险隐患和管理漏洞,认真落实整改,切...……更多
违规承诺一律不得支付!手工补息迎规范,银行要在4月底前整改完毕
...定价权限和责任,确保利率决策的合规性和合理性。加强内部控制机制,确保手工补息等特殊操作有严格的审批流程和监督机制,防止滥用和欺诈行为。” 周毅钦如是说道。北京商报记者 宋亦桐 ……更多
国家金融局江苏局:深化“五虚”整治 加强保险内控建设
...强销售全程管控。强调人身保险公司要建立健全销售管理内部控制机制,加强销售适当性管理,严禁通过营销噱头误导消费者,严格执行销售行为可回溯管理制度,防范佣金套利、虚挂业务等行为,鼓励形成长期化激励。三是加...……更多
承认资金占用、违规担保,北交所转科创板第一股被立案调查
...的性质和商业合理性存疑、定期存单违规用于质押担保、内部控制存在重大缺陷等问题,大信所对观典防务2023年年报出具了带保留意见的审计报告,对内部控制报告出具了带否定意见的审计报告。具体而言,观典防务2023年年报...……更多
财报存重大缺陷 加加食品收关注函
...权结构及股东情况,与其合作历史以及对既往业务合作的内部控制情况等。除此之外,深交所还关注了其他七项问题,包括公司投资的湖南朴和基金对外股权投资交易的意向金本金及利息未在协议约定的有效期内收回、子公司加...……更多
...未缴纳的滞纳金的情形。公司已建立了完善的公司治理和内部控制制度,上述财务内控不规范行为已得到整改;自上述整改措施实施之后,公司严格按照相关制度要求履行内部控制制度,保证了公司税务管理的有效性与规范性。...……更多
阿拉丁(688179.SH):公司无并购泰坦科技相关计划
...资者:您好!公司已经根据相关法律法规,建立了健全有效的内部控制体系,已建立的内部控制能够得到有效执行,基本达到公司内部控制的目标,未发现内部控制的重大缺陷和重要缺陷。未来,公司将继续高度重视内部控制工作,进一步...……更多
频吃罚单、13年副总裁被捕 中国信达“内控之殇”伤了谁?
...优化资产定价,扩宽融资渠道,通过系统性增强业务甄别水平、加强项目管理能力、提升资金使用效率,同时升级业务模式,投行化综合手段提升AMC资产流转速度、加强不良处置资产效率来提升经营绩效。鉴于不良资产管理行业...……更多
恒银期货福建分公司内控不健全被责令改正
...限公司(下称“恒银期货”)福建分公司经营管理不规范,内部控制不健全,存在以下问题:一是与员工控制的公司在人员管理方面未能有效隔离;二是个别不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动。...……更多
保险业协会:建立健全“报行合一”内控管理机制
...机构有效落实“报行合一”。建议将精算技术充分运用到内部控制相关环节,建立约束机制和动态管理机制,基于经验分析和合理预期设定产品定价使用的预定附加费用率。合理安排费用预算,基于产品定价时的预定附加费用率...……更多
...工会经审智能化发展也应提速,不断提高工会经审智能化水平,更好发挥工会经审“审、帮、促”作用。工会经审智能化发展趋势一是以数字化为基础。工会经审数字化是实现智能化的数据基础,是基于信息化所产生的数据进行...……更多
...学校与专业机构携手合作,完成《江苏经贸学院经济活动内部控制体系管理建议报告》《江苏经贸职业技术学院内控管理手册》《江苏经贸职业技术学院内部控制评价手册》《江苏经贸职业学院内部控制权限指引表》等业务成果...……更多
国家金融监督管理总局有关部门负责人就《关于促进金融租赁公司规范经营和合规管理的通知》答记者问
...建立健全“三道防线”,有效落实业务部门的主体责任、内部控制和合规管理部门的管理责任以及内部审计部门的监督责任。 三是找准服务实体经济切入点。鼓励金租公司探索支持与大型设备、大飞机、新能源船舶、首台(套...……更多
部分IPO网下询价未理性报价、内控存在缺失,广发证券被上交所警示
...在充分研究基础上理性报价,以及询价流程不规范,相关内部控制存在缺失等违规行为,上交所决定对广发证券予以监管警示。经上交所查明,一方面,广发证券部分内部研究报告撰写不规范,存在逻辑推导过程缺失、计算错误...……更多
奥德高IPO撤单难逃被罚,国投证券等项目中介齐收监管函
...报告期内与关联方及第三方进行的资金拆借、未充分披露内部控制缺陷、公司治理不规范的情形等,奥德高被深交所采取书面警示的自律监管措施。因未对上述违规事项予以充分关注并审慎核查,保荐机构国投证券、项目申报会...……更多
广州金控期货未建立健全内控体系等被警示
...并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系,未健全并有效执行自有资金投资运作制度和流程,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条和五十六条的规定。根据《期货公司监督...……更多
官方:强化上市公司及拟上市企业内控建设
...部会同证监会研究起草《关于强化上市公司及拟上市企业内部控制建设 推进内部控制评价和审计的通知(征求意见稿)》(下称《通知》),对拟上市企业发行审核阶段报送财务报告内部控制审计报告作出规定等。《通知》共七条,...……更多
打新违规!深交所向嘉实资本、前海人寿等6家报价机构开罚单
...在充分研究基础上理性报价,以及询价流程不规范,相关内部控制存在缺失等违规行为,上交所决定对广发证券予以监管警示。 ……更多
建行临沂莒南支行:高质量合规,铸发展之基
...,建行临沂莒南支行不断完善内控制度,加强风险管理和内部控制。该行建立了完善的合规风险管理体系,对各类业务风险进行全面识别和评估。同时,通过定期自查和专项检查等方式,及时发现和纠正存在的问题,确保各项业...……更多
...,承德市国资委陆续出台了《关于加强市国资委监管企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》《关于规范监管企业资产出租管理的指导意见》《承德市市属国有企业投资监督管理办法(试行)》《承德市国资委监管企业违...……更多
...除重点领域隐患,8月,学校引进第三方机构,协助进行内部控制风险评估和运行情况评价,以学校整体业务为“面”,以竞技体育业务为“点”,以点带面,重点识别、分析、研判竞技体育业务中存在的各类风险。通过调查问...……更多
...强化内控考评,加强结果运用。该行内控合规部牵头制订内部控制考评方案,合理设计考评指标,聚焦风险防控重点,紧盯重点岗位、重点环节的内控风险点,对内控制度执行情况、审计整改情况、风险应对处置情况等进行考核...……更多
江南化工拟收购民爆资产;三七互娱实控人增持
...善、财务管理不规范等问题。 点评:皖新传媒需要加强内部控制和财务管理,确保信息的真实性和准确性。NO.3 英力股份及董事长等被出具警示函12月27日盘后,英力股份(300956.SZ,股价18.63元,市值24.59亿元)发布关于公司及相...……更多
开年4天监管已“点名”5家会计所:立信遭警示,天健被谈话
...团股份有限公司,下称“卧龙地产”)2022年财务报表及内部控制审计项目中,存在六方面问题:一是控制测试程序不到位,二是贸易业务收入审计程序不到位,三是存货主要品种审计程序不到位,四是房产项目存货跌价测试审...……更多
海普瑞遭第三方下调评级,内控漏洞曾让电信诈骗有机可乘
...管理、资金付款的授权及审批、内部资金调拨等方面存在内部控制制度不完善、执行不到位情形。证监会要求海普瑞全面梳理内部控制制度、流程、执行中存在的问题和风险点。 尽管电信诈骗事件暴露出海普瑞在公司治理上的...……更多
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AI眼镜风潮来袭。12月18日,AI眼镜概念震荡走高,截至收盘,博士眼镜、明月镜片、卓翼科技、中光学、英派斯等多股涨停
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中国经济网北京12月19日讯江波龙(301308.SZ)昨日晚间披露公告,公司相关会议审议通过了《关于终止公司向不特定对象发行可转换公司债券的议案》
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“中药材种植简单,市场需求稳定,产量也比较问题,今年丹参亩产量在3000斤左右,带动周边农户近100人实现家门口致富。”泗水县盛润中药材种植专业合作设负责人王刘运介绍着今年的药材种植情况
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