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金融监管总局对三家银行开出罚单 【金融监管总局对三家银行开出罚单】财联社1月5日电，金融监管总局1月5日披露了对三家主要银行的行政处罚情况，这也是金融监管总局新年披露的首批罚单。根据相关行政处罚信息公开表，...……更多
2024-01-05 20:55:00三家,罚单,总局,监管,银行,金融
本文转自：鲁中晨报中金所对私募违规交易开罚单对各类交易行为证监会穿透监管据新华社电近期,中国金融期货交易所对一家私募基金管理有限公司及其实际控制人“未按规定申报实际控制关系账户,采用高频交易方式,在股指...……更多
2024-03-01 07:40:00易开,中金,罚单,违规,证监,交易
...商行收到的来自原银保监会、央行、外汇管理局等机构的罚单超10张，罚没金额上千万元。今年以来，武汉农商行也收到了两张罚单，6月因贷后检查不尽职，授信审查和贷款发放不审慎被国家金融监管总局湖北监管局罚款90万元;...……更多
2024-07-25 16:49:00村镇,武汉,商行,利润,银行,武汉
...罚没金额高达330万元。截至6月底，北京银行总计收到7张罚单，罚款累计超600万元。去年6月，北京银行因“小微企业划型不准确”、“内控管理不到位”等十四项违法违规行为曾被重罚4830万元，这样“大手笔”在城商行阵营比...……更多
2024-09-05 21:37:00学文,水晶球,隐忧,答卷,北京,水晶
又有券商收罚单，同时暴露出诸多合规问题。4月26日晚间，因合规管理和风险管理不到位等五项原因，河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
凤凰网财经讯 8月9日，国家金融监管总局披露的罚单显示，厦门国际银行连领两张罚单，合计被罚款715万元。厦门国际银行泉州分行因违规要求借款企业配套存款等7项违规被罚款360万元。时任厦门国际银行泉州分行市场营销二...……更多
2024-08-10 11:57:00银行,厦门,责任人,分行,责任,国际
...门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单已超过10张。其中，多家头部券商因投行业务被罚，包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中信建投、招商证券等。虽然这些罚单涉及的投行项目不少已经...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...管被查日前，国家金融监督管理总局深圳监管局披露多张罚单，广发银行深圳分行的违法违规行为被公之于众。由于贷款“三查”不到位、授信管理不审慎、内部控制管理不严，广发银行深圳分行被罚款300万元。时任深圳分行营...……更多
2024-07-27 21:05:00广发,银行,广发,银行,分行,深圳
...介机构执业问题等，出具纪律处分30次，监管措施45次，罚单数量相比去年同期分别大幅提升2.75倍、61%。“注册制改革的核心在于强化信息披露，压实发行人和中介机构的责任。随着改革的深入，监管部门对IPO项目的审核和监管...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
凤凰网财经讯 8月15日，国家金融监督管理总局披露的罚单显示，杭州银行因违规向借款人收取委托贷款手续费等3项违规，被罚款110万元。具体违规如下：1、违规向借款人收取委托贷款手续费；2、投资同业理财产品风险资产权...……更多
2024-08-16 10:36:00违规,银行,借款人,杭州,手续费,委托
...监管层对保险机构的监管正在持续收紧，陆续披露了一批罚单。1月7日，北京商报记者统计发现，2024年首周，监管已经对4家保险机构作出了停业的处罚，4家被罚机构都是保险中介机构，4位机构高管被撤销任职资格，另有3位保...……更多
2024-01-08 20:52:00长牙,监管,不断,监管,机构,违规
...准。近年来，浙江乐清联合村镇银行曾收到多张监管部门罚单。2022年8月，乐清联合村镇银行因贷前调查严重不审慎，迟报案件信息被罚50万元，法定代表人（主要负责人）为时任行长、董事长郑波。2019年9月，乐清联合村镇银行...……更多
2024-03-04 17:57:00乐清,村镇,浙江,行长,资格,联合
...保渠道“报行合一”之际，有保险公司因银保佣金问题领罚单。2月27日，国家金融监督管理总局四川监管局披露的罚单显示，中华联合人寿保险股份有限公司四川分公司（下称中华人寿四川分公司）因给予投保人保险合同约定以...……更多
2024-02-27 15:57:00四川,佣金,中华,人寿,分公司,财务
...直是其面临主要问题。按照国家金融监督管理总局披露的罚单，今年6月份以来至今，浦发银行领了多张罚单，其中更是宁波分行被罚了2次，罚金合计320万元。具体而言，8月2日，据国家金融监督管理总局宁波监管局披露，浦发...……更多
2024-08-16 19:38:00浦发银行,对公,标签,银行,浦发银行,银行
...择要》谈到，2024年上半年，监管机构向股份制银行开具罚单347张，涉及613个案由，相关处罚金额20143万元。其中，平安银行受罚超过8千万，受罚最重，光大银行、浦发银行、中信银行、招商银行、民生银行、华夏银行受罚均超...……更多
2024-07-27 14:03:00广发,中信,民生,股份,招商,银行
...管总局昌吉监管分局公布对上海浦东发展银行昌吉支行的罚单，因互联网贷款贷后管理不到位等违法违规行为，该行被罚款60万元。而在1月，宁波鄞州农村商业银行和东营银行也分别被罚560万元和40万元，其中违法违规行为涉及...……更多
2024-05-10 17:12:00迎新,互联网,互联,银行,合作,机构
...资料图1月16日，国家金融监督管理总局上海监管局披露的罚单显示，中国长城资产管理股份有限公司上海市分公司因5项主要违法违规事实，被罚款340万元。与此同时，两名相关责任人一同被罚。具体来看，长城资产上海市分公...……更多
2024-01-16 23:03:00长城,上海市,上海,违规,资产,分公司
...门的行政处罚，罚款累计超过2000万元，其中百万元以上罚单6起。处罚机关包括国家金融监督管理总局、国家外汇管理局，以及原银保监会等。截至目前，在华夏银行地方分行受到的行政处罚中，最大一笔罚款来自于华夏银行北...……更多
2024-03-13 01:02:00华夏银行,华夏,银行,华夏银行,华夏,银行
...为4169万元。今年以来，邮储银行频繁出现在各地的监管罚单中。此前的11月15日，邮储银行接到三张的罚单，其中邮储银行北京分行因个人消费贷的贷前调查严重不尽职，销售行为不规范，向客户销售与风险承受能力不匹配的金...……更多
2023-11-23 11:54:00内控,资产负债,隐忧,负债,资产,银行
...今年以来银行业收到各地证监局开出的基金销售业务违规罚单已经超过了30张。而中信银行今年已经多次收到基金销售相关的罚单，折射出中信银行的基金代销业务正面临的合规考验。基金代销作为银行中间业务，近年来愈发受...……更多
2023-12-28 17:13:00中信银行,中信,规范性,违规,财富,业务
...7月5日，国家金融监督管理总局泉州监管分局开出的行政罚单显示，兴业消金因5项违规，被处罚款170万。罚单指出，兴业消费金融存在的主要违法违规事实是：未按规定及时终止与存在严重违法违规行为的第三方机构合作；合作...……更多
2024-09-01 11:39:00净利,净利润,资产,金融,净利,别为
...券申请文件的纪律处分。过往公告显示，华宝证券近年来罚单不断，分别因网络安全、廉洁从业管理等问题遭监管“点名”。值得一提的是，成立于2002年的华宝证券在年内已有主板上市计划。有业内人士指出，相关业务被迫暂...……更多
2023-11-27 10:22:00华宝,罚单,影响,业务,证券,华宝
...不完全统计，2024年上半年，第三方支付领域一共收到24张罚单，包括高管处罚金额在内，合计罚没金额超过1.18亿元。其中，涉及支付机构相关业务管理人员的“双罚”罚单为10张，占比超过40%。
素喜智研高级研究员苏筱芮指出...……更多
2024-07-26 22:43:00人民银行,重磅,路径,支付,机构,银行
...款业务违法违规行为，2024年以来已有多家银行收到监管罚单。2月28日，因个人经营贷款业务严重不审慎等原因，浙商银行(2.780, 0.01, 0.36%)杭州萧山分行被罚50万元；2月19日，因个人经营性贷款管理不到位等违法违规行为，华夏银...……更多
2024-03-08 00:02:00额度,利率,银行,消费,利率,银行
...总局近日消息，其所属龙岩监管分局同日内接连开出3张罚单，共同指向中国邮政储蓄银行股份有限公司，累计处以罚款95万元。国家金融监督管理总局网站截图国家金融监督管理总局龙岩监管分局行政处罚信息公开表（岩金监罚...……更多
2024-01-10 11:48:00龙岩,邮政储蓄,罚单,福建,中国,储蓄
两家会计师事务所领罚单。证监会8月16日开出多张罚单，涉及两家会计师事务所，一家是天职国际会计师事务所（以下简称天职国际），证监会没收其业务收入367.92万元，处以2339.62万元罚款，并暂停该所从事证券服务业务6个月...……更多
2024-08-16 21:39:00底稿,罚单,落地,业务,证券,工作
...统计，2024年以来，进出口银行及其分支机构的收到多张罚单，均为超百万元大额罚单，罚款原因主要是违规贷款、信贷管理不慎审等。例如3月1日，因流动资金贷款测算不审慎，超企业需求发放贷款；抵押物价值审查不严格、抵...……更多
2024-05-17 23:56:00进出口银行,责任人,责任,进出口银行,整改,风险
1月5日，国家金融监督管理总局披露的罚单显示，中国银行因9项违法违规事实，被罚款430万元。金融监管总局作出处罚的时间为2023年12月28日。具体来看，中国银行的主要违法违规事实包括：一、部分重要信息系统识别不全面，...……更多
2024-01-05 21:25:00突发事件,突发,事件,系统,信息,信息
...置风险，被终身禁止银行业工作。这是2月份首张终禁业罚单。据财联社记者统计，2月份经有10名银行机构人员被监管红牌罚下，失去从业资格。包括国有大行、城商行、农商行、村镇银行、不良资管公司等各类机构。国有大行...……更多
2024-04-01 14:08:00下者,红牌,监管,终身,违法,有关
...拳出击，预计未来的立案调查股会持续增多。22股已拿到罚单经同花顺iFinD统计，95股中已有22股收到了证监会下发的行政处罚决定书，16股收到了行政处罚事先告知书，罚单下发速度加快。同花顺iFinD显示，*ST慧辰、首开股份、灵...……更多
2023-12-25 23:56:00主因,监管,证监,公司,威创,罚单
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