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...系统宕机问题先后遭有关部门处罚后，中信证券近日再收罚单。9月25日，深交所就中信证券于今年6月发生的交易系统宕机问题出具警示函。而在今年7、8月，深圳证监局、上交所也先后针对上述情况对中信证券及相关人员作出处...……更多
2023-09-26 20:03:00中信证券,中信,罚单,券商,安全,证券
...券总部设在北京，截至2023年6月末，在全国各地设有93家分公司和证券营业部，并拥有东兴期货有限责任公司、东兴证券投资有限公司、东兴资本投资管理有限公司、东兴证券（香港）金融控股有限公司、东兴基金管理有限公司...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...负责人员所须达到的标准。曾因反洗钱不力收“千万级”罚单香港证监会在对朱丽华的禁业公告中所提到的“国信香港的违规行为”，即国信香港于2014年11月至2015年12月期间，在处理第三者存款时违反了打击洗钱及恐怖分子资金...……更多
2022-12-25 16:53:00香港,香港证监会,国信,港元,第三者,存款
...一家上市公司实控人因隐瞒被采取刑事强制措施收到监管罚单。11月15日晚间，宁夏中科生物科技股份有限公司（下称“宁科生物”，600165）发布关于实际控制人立案进展暨收到《行政处罚事先告知书》的公告。公告显示，宁科...……更多
2023-11-15 23:31:00宁科,罚单,刑事,强制,措施,生物
...被处以警告，并罚款15万元。
自2016年以来，拉卡拉及其分公司多次被罚，所涉违规事项中常有商户管理不尽职、未确保交易真实性等，违规矛头也多指向公司银行卡收单业务。本次受罚金额更是飙升至875.4万元。一直以来，收...……更多
2023-08-29 16:18:00拉卡,拉卡,支付,机构,人民银行,商户
...准的收购业务，对中国长城资产管理股份有限公司河南省分公司进行罚款100万元处罚。因对上述事项负有责任，对时任河南分公司总经理赵宇、副总经理刘向明、协同业务部业务一部副高级经理李存良分别进行警告并处罚款5万...……更多
2024-04-19 11:47:00长城,罚单,河南,中国,项目管理,分公司
...公布的行政处罚信息公示表显示，乐刷科技有限公司福建分公司被警告，没收违法所得13082580.81元，并处罚14461243.06元，合计2754.38万元。人民银行福建分行认定，福建乐刷的违法行为类型包括：1.违反商户管理规定；2.违反交易信...……更多
2024-03-11 15:35:00卡子,罚单,科技,公司,福建,罚单
...监督检查等多项违规被罚款201.5万元。某财险公司石河子分公司也因为妨碍现场检查组依法监督检查等4项违规被罚款85.3万元。为何保险公司在配合监管执法等方面跑偏，甚至妨碍监管检查？首都经贸大学农村保险研究所副所长...……更多
2024-01-01 22:08:00违规,保费,保险业,监管,宣传,媒体
...收集剖析中国数千家上市公司及其旗下数万家公司（包括分公司、参股公司和控股公司）的环境信息数据，发布“A股绿色周报”，旨在借助环境数据库及专业解析、传播能力，让资本市场的上市公司经营活动中的环境信息更加...……更多
2024-03-18 23:41:00中信,罚单,公司,上市公司,控股,一家
...16日，国家金融监督管理总局广东监管局一口气披露11张罚单，这11张罚单的主人公，都是广东银行下属分支行，合计罚款金额高达910万元。值得注意的是，在收到罚单的11家分支机构中，有10家的违法违规事实都涉及“未按规定...……更多
2023-11-21 10:55:00罚单,广州,资产,质量,银行,广州
...承压，实控人及高管成员多次变更。公司及相关责任人收罚单日前，*ST西发披露公告称，公司及相关责任人员、控股股东及实际控制人合计收到了西藏证监局下发的四份《行政监管措施决定书》（［2023］17号、［2023］18号、［202...……更多
2023-08-18 07:24:00证监,罚单,西藏,年报,信息,公司
...，还有董事长因操纵自家公司股票亏损反而领了1300万元罚单。证监会查明，2018年6月12日至2020年7月3日，时任美尚生态景观股份有限公司（下称“美尚生态”）董事长王迎燕与时任上海永树资产管理有限公司法定代表人季云，实...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
...467.46%。资产质量备受质疑。众安保险：左手收购，右手罚单 近来，众安保险两大新闻占据热点，一边是以超10亿元收购上海外滩两处物业，另一边是收监管1号罚单。截至2023年12月31日，众安保险实现保险服务收入275.35亿元，同...……更多
2024-05-14 12:18:00周合,银行,盘点,资产,质量,银行
...用交易部总经理、网络金融部总经理、上海经纪业务管理分公司总经理等职务。湘财证券副总裁兼董事会秘书卢勇，生于1972 年，于2021年11月12日起任职湘财证券副总裁兼董事会秘书。此前，他历任中国证券监督管理委员会浙江...……更多
2023-11-04 09:30:00湘财,副总,人事,证券,湘财,证券
...了2023年首批行政处罚信息，涉及3家金融机构共开出15张罚单。按照通报，3家机构存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等问题，均指向了反洗钱领域。事实上，除了人民银行总行开...……更多
2023-02-16 09:07:00处罚,信号,人民,信息,人民银行,监管
每经记者：王砚丹9月8日晚间，证监会网站挂出多张罚单，涉及中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等六家券商。《每日经济新闻》记者注意到，上述六家券商收到的罚单主要涉及IPO、债券等投行业...……更多
2023-09-09 15:54:00罚单,券商,中介,机构,业务,责任
又收一张罚单！9月25日，深交所发布了对中信证券的警示函。深交所指出，2023年6月19日，中信证券集中交易系统出现异常，导致部分客户交易受到影响。深交所对中信证券及相关负责人方兴采取书面警示的自律监管措施。这是...……更多
2023-09-26 14:49:00中信证券,中信,罚单,警示,首席,事件
...T”股，公司经营层面面临一定困难，还有22股已经收到了罚单或预罚单。年内立案股已达76只2023年1月1日-11月12日，A股市场已有76股遭到了证监会立案。以最新日期来看，锦州港11月10日披露公告称，因公司涉嫌信息披露违法违规...……更多
2023-11-12 19:24:00罚单,证监,罚单,调查,富润,公司
...，曾任华海财险董事会办公室/监事会办公室主任、山东分公司总经理、资产管理中心总经理、经营管理临时负责人等职务。华海财险2014年12月正式开业，注册地位于山东烟台，注册资本12亿元。2023年，华海财险实现保险业务收...……更多
2024-04-03 21:55:00华海,子良,财险,净利,净利润,总经理
...门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单已超过10张。其中，多家头部券商因投行业务被罚，包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中信建投、招商证券等。虽然这些罚单涉及的投行项目不少已经...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
中国经济网北京7月19日讯证监会内蒙古监管局网站昨日公布了《关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》、《关于对徐倩采取出具警示函措施的决定》及《关于对张志刚采取出具警示函措施的决定》。决定书显...……更多
2023-07-19 14:20:00罚单,审慎,责任人,制作,责任,证券
...年地方证监局的监管重点。10月9日，深圳证监局披露一则罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现，今年以来，已有十余个地方证监局出具逾20份与基金代销相关的罚...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...露，时任中国东方资产管理股份有限公司广西壮族自治区分公司总经理余谦，因投前调查和投后管理不尽职、项目后期管理不到位导致不良资产收购项目形成处置风险，被终身禁止银行业工作。这是2月份首张终禁业罚单。据财...……更多
2024-04-01 14:08:00下者,红牌,监管,终身,违法,有关
...海海通证券资产管理有限公司（简称“海通资管”）开出罚单。具体来看，上海证监局指出，华泰资管在开展业务过程中存在两大问题：一是支持民营企业发展资产管理计划投向纾困用途的资金未达到规定比例；二是对交易对手...……更多
2024-05-18 11:29:00海通,华泰,产品管理,比例,资金,管理
...启动大灾应急预案并开通理赔绿色通道。如国寿财险广东分公司表示，截至4月21日10时，该公司接到报案约800宗，估损近2000万元，派出查勘员180余人，投入理赔查勘车辆128台、无人机40架次，提供救援拖车服务384次，对108家企业...……更多
2024-04-22 22:45:00保护伞,保险业,防线,暴雨,保护,灾害
...债的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。
本次发行的可转债向公司原股东实行优先配售，原股东...……更多
2023-07-06 16:08:00新材,美联,可转债,发行,公司,股东
中国经济网北京5月6日讯证监会广东监管局网站今日公布了关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定（行政监管措施决定书〔2024〕33号）。决定书显示，国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普...……更多
2024-05-06 20:36:00奥普,警示,国信,督导,证券,国信
...局披露的罚单显示，中华联合人寿保险股份有限公司四川分公司（下称中华人寿四川分公司）因给予投保人保险合同约定以外的利益，银保佣金财务记录不真实被罚款25万元。在落实“双罚制”方面，时任中华人寿四川分公司多...……更多
2024-02-27 15:57:00四川,佣金,中华,人寿,分公司,财务
...务数据不真实，被罚款25万元。与此同时，人保健康广东分公司被罚款10万元，3名相关责任人也被罚。在人员方面，时任人保健康运营管理部承保管理处处长冯志英被警告并罚款4万元，时任人保健康广东分公司副总经理、运营管...……更多
2023-12-01 21:39:00人保,广东,财务,分公司,数据,健康
...计已有182条，高于去年同期的149条，其中，开给银行业的罚单125张(另外57张罚单开给保险业)，受到处罚的银行机构有32家(同一家银行的不同分支行视为一家)，覆盖国有行、股份行、地方行(包括城商行、农商行和村镇银行等)和...……更多
2024-02-21 09:31:00监管,江苏,年来,机构,银行,金融
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《ESG与高质量发展研究报告（2024）》发布来源|时代投研作者|比克编辑|郑少娜5月23日，《ESG与高质量发展研究报告（2024）》（下称《报告》）正式发布
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近年来，滨州农商银行立足实际不断探索普惠小微金融服务新举措，持续加大普惠小微贷款投放，帮助无数小微企业、个体工商户走出困境
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邮储银行（SH601658，收盘价：5.05元）5月30日晚间发布公告称，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟以合计约515
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今日（5月30日），新希望召开2023年年度股东大会，业绩改善情况、成本问题、猪周期趋势、生猪出栏计划等是投资者们在会上关注的重点
2024-05-30 23:22:00
华菱精工（SH603356，收盘价：12.32元）5月30日晚间发布公告称，贺德勇先生因集团职务调动需要，向董事会申请辞去公司首席财务官职务
2024-05-30 23:21:00
*ST美吉（SZ002621，收盘价：0.58元）5月30日晚间发布公告称，公司第六届第二十八次董事会会议于2024年5月30日在公司一层洛杉矶会议室以现场结合通讯表决方式召开
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*ST中捷（SZ002021，收盘价：2.47元）5月30日晚间发布公告称，中捷资源投资股份有限公司股票交易将于2024年5月31日（星期五）停牌一天
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