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百张罚单来自员工违规炒股,今年来经纪业务罚单已达158张,涉及39家券商
...计,截至11月28日,各地证监局涉及证券公司经纪业务的罚单共158张,至少涉及39家券商,监管对于券商经纪业务的关注度与处罚力度显见提升。记者通过梳理发现,从处罚的力度上来看,一案双罚或多罚的脉络更加清晰。年内经...……更多
涉违规炒股、执业失责,年内超200名券商员工被罚
...被罚频现。近期,证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单,中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外,光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元,并处10年市场禁入。除了违规炒股、内幕...……更多
量化大厂员工失联,涉及头部券商返佣?最新消息
...被监管严格关注。例如今年9月,北京证监局披露的一张罚单显示,某上市券商在北京的一家营业部因委托无资质第三方进行客户招揽,委托无资质第三方进行基金销售,向第三方返还佣金、销售提成,赠送礼品并以其他费用名...……更多
开年以来,监管针对保险业乱象开出7000万级罚单。2月29日,据北京商报记者不完全统计,2024年前两个月金融监管总局全系统针对保险业开出罚单总额达6909.6万元,同比增长约75%,为近年来之最。无独有偶,监管整治证券公司违...……更多
北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有12家券商领罚单
...日,新“国九条”落地之后,资本市场“看门人”排队领罚单。澎湃新闻记者不完全统计显示,新“国九条”发布至今,各地证监局在不足一个月的时间内,对12家券商密集出炉了15张罚单。中金公司、中信建投和国都证券被集...……更多
“飞单”行为再现!兴业证券一员工被出具警示函
...泄露持仓信息、“飞单”等问题,又有券商员工收到监管罚单。26日,深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示,兴业证券深圳分公司员工叶炜,因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购...……更多
“一堆投行罚单夹了个违规炒股的。”一张证券从业人员借他人账户炒股罚单引发关注。事发当日,证监会连发20张罚单、深圳证监局发布8张罚单,监管合计发布28张罚单。深圳证监局披露的罚单显示,金蕾被采取监管谈话措施...……更多
295张!2023年86家券商“吃”罚单,有券商被点名14次
NO.1 295张!2023年86家券商“吃”罚单,有券商被点名14次2023年,券商行业整体呈现强监管态势,中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末,“一哥”中信证券及...……更多
保本保收益宣传、不当投资建议频发,又两家券商被罚
...题。易董数据显示,年内涉及人员资格及从业规范问题的罚单有19条,涉及投资者适当性管理不规范的有13条,因上述原因被罚的券商涉及中原证券、西南证券、民生证券、中泰证券、方正证券、光大证券、国投证券、华林证券...……更多
累计买卖股票逾2亿,没赚钱!国都证券前员工违规炒股领罚单
证券从业者炒股亏损再添一例。日前,北京证监局发布行政处罚决定书称,依据《中华人民共和国证券法》(下称“《证券法》”)的有关规定,对赵志军证券从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事...……更多
券商收罚单,中金公司、原新时代证券被罚
又有券商收罚单,同时暴露出诸多合规问题。4月26日晚间,因合规管理和风险管理不到位等五项原因,河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施,同时,七名责任人一并收到罚单。当天,中金公司、原新时代证券也收北...……更多
央行上海总部开出744万元罚单,涉及这两家券商
11月初,中国人民银行上海分行连开6张罚单。两张罚单显示,海通证券、申万宏源证券的多项违法行为,合并罚款744万元,此外还有多名员工被罚,罚单金额为20.25万元,总罚单金额764.25万元。其中,海通证券股份有限公司,因...……更多
财达证券遭罚,因拼单卖私募、违规炒股……
营业部频踩红线,这家券商连收罚单!11月18日,天津证监局披露两张罚单,剑指财达证券天津狮子林大街证券营业部存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题,并对该营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。除了合规管...……更多
券商经纪业务迎来新规,证监会发布《证券经纪业务管理办法》
...的相关信息系统造成不当影响。看点六:违规者将领行政罚单《办法》严格行政监管问责。强化对公司及相关人员的问责。证券公司违反本办法的规定,依法采取出具警示函、责令改正、责令增加内部合规检查次数等监管措施;...……更多
壹早财知道|多家券商新增客户超百万;一季度“爱股”陆续揭晓
...,公募基金加码投资科创板公募降费再下一城 罕见一张罚单指出四项违规证监会同意“基金E账户”APP正式上线运行打响0利息、0首付促销战,汽车金融公司“来势汹汹”保险业“恋上”低空经济2024年城商行首份季报成绩如何?...……更多
监管层持续“亮剑”券商研报业务
...国元证券等多家机构因研报业务违规受罚。国元证券再收罚单3月1日,安徽证监局对外发布了《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。安徽证监局指出,经查,国元证券存在四项问题,包括发布证券研究报...……更多
券商投行业务开局不利,海通证券违规收监管函
...门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单已超过10张。其中,多家头部券商因投行业务被罚,包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中信建投、招商证券等。虽然这些罚单涉及的投行项目不少已经...……更多
两头部券商反洗钱不力遭重罚,事出多项违规:未识别客户身份,与不明身份客户交易
...,两券商致使洗钱后果发生。此外,值得注意的是,上述罚单公示时间长达5年,作出行政处罚决定日期为“2024年10月23日”,据此计算,罚单公示将在2029年方可结束。监管摸底券业反洗钱等内控管理情况据悉,10月中旬,中证协...……更多
落实“两强两严”!吴清履新满仨月,29家券商收99张罚单
...主席后的三个月内,各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。今年2月7日,吴清正式接棒易会满,成为第十任证监会主席。截至5月8日,Wind数据显示,在吴清履新后的3个月期间,已有近半上市券商收到罚单,且包括“三中一华...……更多
港湾周评|3个月,券商的近百张罚单背后
...满3个月。这3个月内,各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。据悉,上市券商方面,20家上市券商合计收到75张罚单。其中,43张罚单的违规主体为各上市券商,32张违规主体为各上市券商涉及的个人。据知名财经评论员皮海洲...……更多
罚单密集落地:17家机构合计被罚超1700万元
8月2日,金融监管总局官网行政处罚信息更新,罚单密集落地。券商中国记者梳理发现,此轮罚单涉及交行、浦发、民生、华夏银行等17家银行业机构,所有机构合计被罚超1700万元。50余张罚单密集落地昨日,银行业机构迎来55...……更多
券商“万亿级”合并之后,距离世界一流还有多远?
...雷等事件。另据不完全统计,监管2024年上半年开具229张罚单、涉及50家券商,海通证券公司主体被罚9次、员工被罚19人次,均位居行业首位。8月28日,中央纪委国家监委网站发布消息称,因涉嫌严重职务犯罪于7月外逃的海通证...……更多
又见券商股权被拍卖,刚被开罚单,将启动内部问责
...国都证券也公告了一则新动态:针对监管此前开具的一则罚单,公司将对相关责任人员进行问责。不过公告显示,尽管董事会审议通过了相关议案,但有两名董事投了弃权票。国都证券1929.1万股被拍卖据京东司法拍卖网站,即将...……更多
投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停...
证监会罚单“刷屏”。10月18日晚,证监会在官网一口气公布了19张罚单,涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商,以及申万宏源承销保荐、东方证券承...……更多
...会网站梳理,这是近期监管部门披露的又一张对券商的“罚单”。5月10日,浙江证监局披露了对国信证券采取出具警示函措施的决定,广东证监局披露了对东莞证券采取出具警示函措施的决定。也是在10日,证监会发布了修订后...……更多
东兴证券遭遇多事之秋 因未履职尽责再领罚单
东兴证券近日再遭监管出具罚单。11月29日,甘肃证监局就东兴证券担任债券受托管理人未履职尽责相关情况对其出具警示函。回顾年内,东兴证券因在泽达易盛(天津)科技股份有限公司(以下简称“泽达易盛”)首次公开发...……更多
弘业期货上市后资管业务“大变脸”,资管业务收两罚单
...就A股上市期货公司弘业期货的资产管理业务问题开出了罚单。而早在2022年11月22日,江苏证监局就资产管理业务问题对弘业期货已经开过罚单。弘业期货作为目前分类评级为A类的上市期货公司,无疑属于行业的头部企业之一,...……更多
停业、撤职不断,监管“长牙带刺”接连抛出新年“开门罚”
...监管层对保险机构的监管正在持续收紧,陆续披露了一批罚单。1月7日,北京商报记者统计发现,2024年首周,监管已经对4家保险机构作出了停业的处罚,4家被罚机构都是保险中介机构,4位机构高管被撤销任职资格,另有3位保...……更多
...介机构执业问题等,出具纪律处分30次,监管措施45次,罚单数量相比去年同期分别大幅提升2.75倍、61%。“注册制改革的核心在于强化信息披露,压实发行人和中介机构的责任。随着改革的深入,监管部门对IPO项目的审核和监管...……更多
...受证监会现场检查的企业之一。券商、律所、会计所齐领罚单除了拟上市公司奥德装备,此次券商、律所和会计所等相关中介机构也一起领了罚单。对于保荐机构国投证券和相关保荐代表人,深交所也采取了书面警示的自律监管...……更多
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提供“四全一站式”集成服务 厦门“芯质驿站”助企降本提质增效
人民网厦门3月1日电 “标定装置终于可以放心用了,再也不用跑外地做测量了……”近日,谈及“芯质驿站”给企业带来的成效,位于厦门两岸集成电路产业园的瀛寰海洋仪器公司负责人孙先生喜悦之情溢于言表
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2月28日,吉林化纤年产3.5万吨一期生物质新型人造丝项目正式投产。此次投产的项目是公司充分发挥传统纺、连续纺“双路线”优势
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17 万、SDN 软件大单:单一来源、H3C
2025 年 1 月 16 日,中国联合网络通信有限公司河南省分公司发布《2023 年中国联通河南信息系统基础设施扩容工程 - SDN 软件采购项目(第二次)》招标公告
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发光织物亮眼,超薄火机硬核,第33届华交会今天开幕
外贸“新春第一展”来了!3月1日上午,第33届华东进出口商品交易会(以下简称“华交会”)在新国际博览中心开幕,今年的总展位数突破5100个
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能源大基地选型参考依据出炉,大庆实证基地测试结果权威发布
关于不同电池技术发电能力“哪家强”的讨论持续不断。但就在2月26日,国家电投集团黄河公司在中国光伏行业协会的论坛公开演讲中
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A股:涉嫌连续4年财务造假,或将强制退市,12万股民踩雷!
A股:涉嫌连续4年财务造假,或将强制退市,12万股民踩雷!昨天晚间,A股市场传来重要消息,证监会通报了东方集团财务造假案的阶段性调查进展
2025-03-01 14:35:00
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财联社3月1日讯(编辑 笠晨)2025年开年以来,宇树科技的人形机器人成为资本市场和消费市场的双重焦点。继宇树科技H1机器人参与春晚舞蹈《秧Bot》技惊国内外网友后
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造船巨头:计划在印度新建船厂!
韩国造船巨头HD现代重工计划在印度新建造船厂,此举将对印度造船业产生深远影响。印度媒体报道称,HD现代重工近期在印度泰米尔纳德邦开展了实地考察
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证券之星消息,利亚德(300296)03月01日在投资者关系平台上答复投资者关心的问题。投资者:公司元客视界服务了总台春晚中的《栋梁》和《伊人》及开场秀三个节目
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