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...计，截至11月28日，各地证监局涉及证券公司经纪业务的罚单共158张，至少涉及39家券商，监管对于券商经纪业务的关注度与处罚力度显见提升。记者通过梳理发现，从处罚的力度上来看，一案双罚或多罚的脉络更加清晰。年内经...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
...被罚频现。近期，证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元，并处10年市场禁入。除了违规炒股、内幕...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...续严查从业人员违规炒股，证监会及各地证监局均有大量罚单下发。此前，证监会曾发布消息称，证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。证监会将完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整...……更多
2024-12-17 07:05:00罚单,券商,违规,员工,证券,证监
“一堆投行罚单夹了个违规炒股的。”一张证券从业人员借他人账户炒股罚单引发关注。事发当日，证监会连发20张罚单、深圳证监局发布8张罚单，监管合计发布28张罚单。深圳证监局披露的罚单显示，金蕾被采取监管谈话措施...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
又有券商收罚单，同时暴露出诸多合规问题。4月26日晚间，因合规管理和风险管理不到位等五项原因，河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
12月20日，多地证监局都披露了罚单，至少涉及6家券商。其中，中信证券和招商证券被指在经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在不足。值得关注的是，今年以来，已有5家大型券商此前因场外衍生品业务存在违规被罚。本次...……更多
2024-12-21 08:17:00罚单,券商,证券,生品,业务,管理
...被罚1月3日，山西证监局公告对朱仁来采取出具警示函的罚单。朱仁来在华源证券山西分公司从业期间存在多项违规行为。其一，违规操作客户证券账户，严重侵犯了客户权益，违背了证券从业人员应遵循的基本职业规范和操守...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
...从业人员、开源证券分公司因这些违规操作相继收到监管罚单。根据新疆证监局3月17日披露，国信证券某员工在新疆分公司从业期间，存在操作他人证券账户的行为，被出具警示函。上周，因存在多名员工主动为投资者代开不实...……更多
2025-03-19 12:44:00券商,分支,违规,多家,收入,机构
NO.1 295张！2023年86家券商“吃”罚单，有券商被点名14次2023年，券商行业整体呈现强监管态势，中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
华泰证券最新连收两张罚单，一是总部，二是个人。据江苏证监局今天披露，对华泰证券出具警示函措施，对公司营业部从业人员傅静出具警示函。华泰证券罚单涉及场外期权交易及投资者适当性问题，共两个违规事项：一是...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...日，新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”排队领罚单。澎湃新闻记者不完全统计显示，新“国九条”发布至今，各地证监局在不足一个月的时间内，对12家券商密集出炉了15张罚单。中金公司、中信建投和国都证券被集...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
3月28日，证监会针对投行业务乱象开出年内规模最大罚单！五矿证券、长江证券、方正证券、华林证券、德邦证券、浙商证券等6家券商，8名相关人员及高管集体“中枪”，责令改正、警示函、监管谈话等监管措施密集落地。此...……更多
2025-03-29 11:58:00罚单,券商,证券,业务,证监,问题
...主席后的三个月内，各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。今年2月7日，吴清正式接棒易会满，成为第十任证监会主席。截至5月8日，Wind数据显示，在吴清履新后的3个月期间，已有近半上市券商收到罚单，且包括“三中一华...……更多
2024-05-08 20:55:00两强,罚单,券商,证券,证监,券商
投行业务不规范，证监会同日向6家券商开出9张罚单。3月28日，证监会在官网挂出了9张罚单，浙商证券及相关责任人、方正证券及相关责任人、五矿证券及相关责任人、华林证券及相关责任人、长江证券、德邦证券，被采取责...……更多
2025-03-28 22:36:00证监,罚单,券商,业务,证券,证券
证券从业者炒股亏损再添一例。日前，北京证监局发布行政处罚决定书称，依据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）的有关规定，对赵志军证券从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
...门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单已超过10张。其中，多家头部券商因投行业务被罚，包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中信建投、招商证券等。虽然这些罚单涉及的投行项目不少已经...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
营业部频踩红线，这家券商连收罚单！11月18日，天津证监局披露两张罚单，剑指财达证券天津狮子林大街证券营业部存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题，并对该营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。除了合规管...……更多
2024-11-19 22:58:00违规,证券,证券,营业部,净利,天津
...题。易董数据显示，年内涉及人员资格及从业规范问题的罚单有19条，涉及投资者适当性管理不规范的有13条，因上述原因被罚的券商涉及中原证券、西南证券、民生证券、中泰证券、方正证券、光大证券、国投证券、华林证券...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...满3个月。这3个月内，各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。据悉，上市券商方面，20家上市券商合计收到75张罚单。其中，43张罚单的违规主体为各上市券商，32张违规主体为各上市券商涉及的个人。据知名财经评论员皮海洲...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
...会网站梳理，这是近期监管部门披露的又一张对券商的“罚单”。5月10日，浙江证监局披露了对国信证券采取出具警示函措施的决定，广东证监局披露了对东莞证券采取出具警示函措施的决定。也是在10日，证监会发布了修订后...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
...国元证券等多家机构因研报业务违规受罚。国元证券再收罚单3月1日，安徽证监局对外发布了《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。安徽证监局指出，经查，国元证券存在四项问题，包括发布证券研究报...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
开年以来，监管针对保险业乱象开出7000万级罚单。2月29日，据北京商报记者不完全统计，2024年前两个月金融监管总局全系统针对保险业开出罚单总额达6909.6万元，同比增长约75%，为近年来之最。无独有偶，监管整治证券公司违...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...泄露持仓信息、“飞单”等问题，又有券商员工收到监管罚单。26日，深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
证监会罚单“刷屏”。10月18日晚，证监会在官网一口气公布了19张罚单，涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商，以及申万宏源承销保荐、东方证券承...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...被监管严格关注。例如今年9月，北京证监局披露的一张罚单显示，某上市券商在北京的一家营业部因委托无资质第三方进行客户招揽，委托无资质第三方进行基金销售，向第三方返还佣金、销售提成，赠送礼品并以其他费用名...……更多
2024-11-21 23:06:00大厂,最新消息,券商,头部,员工,消息
...年地方证监局的监管重点。10月9日，深圳证监局披露一则罚单，平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。证券时报记者根据公开信息梳理发现，今年以来，已有十余个地方证监局出具逾20份与基金代销相关的罚...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
2025年才刚开始，已有两家券商领了罚单，严监管态势并未因新年的到来而有所放松。2025年1月3日，浙江证监局网站挂出一则公告，因华泰联合证券在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资金专户管理及...……更多
2025-01-03 22:36:00券商,债券,警示,头部,业务,华泰
...因为突击入股的，其实为同一拟上市公司，第二关注点：罚单都提及了违规买卖证券，罚单下文中，对“违规买卖证券”都有相对详细的阐述，即协议约定违规获取拟上市公司的部分股份的动作行为。罚单中涉及毕玉国的事由为...……更多
2024-12-02 07:13:00券商,违规,证券,中泰,文彦,建春
...代采取处罚措施。就在几天前，中金公司也吃到一张投行罚单。深交所上周五（23日）晚间披露了对中金及两名保代的监管函，事发幺麻子IPO项目违规。去年年底，该公司撤回深市主板上市申请。即便如此，被查明存在“带病闯...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
东兴证券近日再遭监管出具罚单。11月29日，甘肃证监局就东兴证券担任债券受托管理人未履职尽责相关情况对其出具警示函。回顾年内，东兴证券因在泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称“泽达易盛”）首次公开发...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
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