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...等情况。值得关注的是，本期《审核动态》匿名披露一起发行人F的现场督导案例，综合多项细节来看，发行人F指向了百子尖。上交所虽然并未透露该IPO项目名称，但澎湃新闻从多方信息了解到，该项目为杭州百子尖科技股份有...……更多
2024-12-03 17:57:00百子,督导,案例,检查,保荐,发行人
...况。粉饰科创属性评价指标根据《审核动态》，上交所对发行人D首次公开发行股票并在科创板上市实施保荐业务现场督导。然而，上交所发现，发行人D科创属性评价指标中研发人员占当年员工总数的比例、研发投入占营业收入...……更多
2024-07-30 23:47:00科创,属性,指标,案例,评价,科创
...联纲光电实际控制人徐耀立、徐耀志兄弟直接或间接控制发行人表决权的比例为91.34%。徐耀立的配偶姚燕娜以及徐耀志的配偶郑秋红为实际控制人的一致行动人，姚燕娜与郑秋红分别直接控制发行人3.33%的表决权。发行人实际控...……更多
2024-03-25 13:31:00督导,光电,不够,内容,光电,控制
...生物。拓邦新能IPO存两大瑕疵《审核动态》披露，案例1发行人拟在创业板上市，后被深交所实施保荐业务现场督导，随后发现案例1发行人在股权转让方面以及对赌协议方面存在瑕疵。内容显示，甲、乙、丙三人系发行人创始股...……更多
2024-03-18 22:15:00内情,生物,发行人,发行,督导,股权转让
...，依旧围绕外销收入真实性、股权清晰性等方面而展开。发行人外销收入真实性方面，发行人存在诸多问题，如对某客户A的收入在前次申报期内大幅增长，被否后大幅下滑，但在本次申报期内再次大幅增长，对客户A销售毛利率...……更多
2024-01-29 23:32:00华智,内情,督导,案例,动态,发行人
...IPO项目选择和审查是否到位？近年来，随着注册制实施，发行人上市热情被进一步激发，但注册制条件下的突击入股、“带病闯关”行为屡有发生。在“严把入口”大背景下，保荐机构等中介机构作为“看门人”，成为监管的重...……更多
2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券
...日与中信证券签订了《广东国立科技股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）并上市之承销及保荐协议》，由其负责本次非公开发行股票的保荐工作及证券上市后的持续督导工作，其持续督导期为本次非公开发行股票上市...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...构及其与发行上市保荐工作相关的人员，证券服务机构、发行人及其与证券发行上市工作相关的人员等进行定期或者不定期现场检查，相关主体应当积极配合检查，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检查，不得谎报、隐...……更多
2024-08-20 11:28:00督导,警示,力度,部分,招商,项目
...股权。重要文件公章系粘贴《审核动态》中，深交所对某发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市实施保荐业务现场督导。聚焦审核重点关注事项，现场督导主要发现发行人在发行人经销收入核算规范性方面、商誉减值准备...……更多
2024-08-12 20:48:00文件,重要文件,公章,内幕,科技,发行人
...，今年以来，两家交易所共针对IPO和再融资申报项目中的发行人信息披露问题、中介机构执业问题等，出具纪律处分30次，监管措施45次，罚单数量相比去年同期分别大幅提升2.75倍、61%。“注册制改革的核心在于强化信息披露，...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
...虽未被透露，但《大众证券报》记者顺着线索发现，杭州百子尖科技股份有限公司（以下简称“百子尖”）与决定书中的多项细节吻合。首先，保荐代表人信息完全一致。在一份签署于2023年6月5日的《关于杭州百子尖科技股份有...……更多
2024-02-05 19:54:00海通,保荐,警示,监管,项目,证券
...明实控人相关亲属的持股情况及锁定期情况，并补充说明发行人实控人家族控制比例为98%及相关风险，还要求保荐人、发行人律师发表明确意见。后续联纲光电在回复中，阐述了针对上述问题的公司治理及内控制度相关的问题，...……更多
2024-03-25 04:21:00中信证券,中信,督导,证券,监管,中信证券
...类第10号》，即日起实施。指引主要内容包括：一是要求发行人在招股说明书刊登致投资者的声明，说清上市目的、建立现代企业制度以及融资必要性等基本情况，督促发行人牢固树立正确“上市观”。二是明确“关键少数”可...……更多
2024-05-16 23:41:00保荐,券商,变革,主动,业务,项目
...2月29日，上交所受理了南京轩凯生物科技股份有限公司（发行人）首次公开发行股票并在科创板上市的申请，后发行人撤回申报文件，于2024年9月29日终止审核。据决定书描述，华泰联合证券有限责任公司（以下简称保荐人）作...……更多
2024-11-22 09:07:00华泰,警示,监管,联合,项目,发行人
...，海通证券的保荐代表人晏璎、谢丹未能勤勉尽责，未对发行人是否存在未清理完毕的体外资金循环开展有效核查、未充分关注发行人是否存在跨年度调节收入风险、对发行人毛利率及成本核查不到位。2023年保荐失败率达47.62%...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...场督导或现场检查对象且入场前终止审核；保荐项目存在发行人及相关人员、保荐机构及相关人员因该项目被司法机关采取刑事处罚措施、被证监会采取行政处罚措施，或者存在严重损害投资者利益或社会公共利益情形；公司被...……更多
2024-09-27 19:47:00评价,估值,新股,定价,方面,指标
...证监会指出其在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等。同时，刘乃生作为中信建投分管投行业务高管，对上述问题...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...荐项目存在重大负面事项的扣分标准。即当保荐项目存在发行人及相关人员、保荐机构及相关人员因该项目被司法机关采取刑事处罚措施、被中国证监会采取行政处罚措施，或者存在严重损害投资者利益或社会公共利益情形，该...……更多
2024-09-29 19:55:00券商,业务,项目,保荐,评价,估值
...商证券2名保代在执业过程中存在以下违规行为：一、对发行人境外销售业务核查程序执行不到位；二、对发行人股东持股比例的确定依据核查不充分；三、对发行人股东出资情况执行的核查程序不到位。同日，深交所还对中信...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...联纲光电实际控制人徐耀立、徐耀志兄弟直接或间接控制发行人表决权的比例为91.34%，加上两人的配偶合计持有联纲光电6.66%的股份，实际控制人家族合计控制98%的股份，即便本次发行上市完成后，实际控制人家族仍将合计控制...……更多
2024-03-25 10:02:00地位,中信证券,中信,保荐,证券,光电
...足上市指标，IPO企业研发人员数量、研发投入金额造假！发行人、保荐机构、会计事务所全员领罚单。5月8日，上海证券交易所一口气连发四份罚单，均指向了大连科利德半导体材料股份有限公司（简称“科利德”）IPO项目。因...……更多
2024-05-09 18:40:00利德,海通,全员,金额,投入,数量
...，《股票发行上市审核规则》中进一步明确主板定位，对发行人的行业地位等提出细化要求。具体来看，本次沪深交易所《股票发行上市审核规则》修订坚持目标导向、问题导向，聚焦审核实践中各方高度关注的板块定位、财务...……更多
2024-04-12 22:13:00间隔期,创业板,交易所,主板,指标,财务
...潜力的成长型创新创业企业在创业板上市。三是对应增加发行人说明、保荐人核查要求。要求发行人说明、保荐人核查发行人是否能够通过创新、创造、创意促进新质生产力发展，并在附件部分增加具体的说明及核查要求，进一...……更多
2024-04-30 21:09:00规则,发行,业务,股票,规则,监管
...持“申报即担责”，对于涉嫌存在重大违法违规行为的，发行人和中介机构即使撤回发行上市申请，也要一查到底。为进一步强化企业信息披露监管，督促保荐人、证券服务机构归位尽责，保护投资者合法权益，维护证券市场秩...……更多
2024-03-27 05:42:00带病,机构,企业,中介,监管,市场
...，思尔芯案是我国新《中华人民共和国证券法》实施后，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件，对证券行业具有重要参考价值。证监会坚持“申报即担责”，对于涉嫌存在重大违法违规行为的...……更多
2024-10-28 14:26:00中金公司,中金,保荐,罚单,监管,项目
...担责”在先。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人在持续督导期间出现首次公开发行股票并上市当年即亏损且选取的上市标准含净利润标准的，证监会可以对保荐机构及其相关责任人员、保荐代表人采取监管措施。...……更多
2024-05-29 11:11:00保荐,创业板,成色,拷问,深度,考验
...万元罚款。据证券时报，该案是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。6月11日，上交所也开出纪律处分罚单，对其“拉黑”5年，即5年内不接受思尔芯提交的发行上市...……更多
2024-10-27 15:43:00中金公司,处罚,财务造假,中金,证监,保荐
...资金及偿还银行贷款等事项，进行了重点审核问询，要求发行人予以充分说明，要求保荐机构、会计师事务所审慎核查并发表明确意见。目前，发行人及保荐机构尚未回复我所审核问询。因更新财务报告，公司发行上市申请自9...……更多
2023-10-19 18:12:00福华,大额,分红,化学,发行,保荐
...已退市）2016年非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人个别供应商、客户履行走访等尽职调查程序不充分，违反了相关规定。申万宏源在中报中称，针对上述问题，申万宏源证券承销保荐持续完善投行业务内控制度，严...……更多
2024-09-05 19:37:00被带,会场,副总,宏源,宏源证券,保荐
...其原因就是3家券商及6名保荐代表人保荐的可转债项目，发行人在证券发行上市当年发生了营业利润“腰斩”，甚至直接亏损的情况，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）（以下简称《保荐办法》）第...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
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