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北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月15日，浙江证监局发布公告表示，申港证券浙江分公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的...……更多
2023-11-15 21:57:00浙江,警示,监管,直播,员工,行为
...转自：中国质量新闻网中国质量新闻网讯 近日，为进一步规范网络...……更多
2022-12-16 16:44平阳县,平阳,网络直播,浙江省,浙江,案件
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月15日，浙江证监局发布公告表示，经查，江海燕在浙商证券温岭人民东路证券营业部（现更名为“浙商证券温岭九龙大道证券营业部”）任职期间，存在以本人名义代他人购买金融产品的行...……更多
2023-11-15 21:57:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
中国经济网北京2月10日讯 浙江证监局近日发布的关于对平安证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定显示，经查，平安证券股份有限公司浙江分公司个别从业人员在从业期间，存在违规向客户提供开通创业板交...……更多
2025-02-10 11:35:00开年,内控,平安,浙江,警示,监管
11月25日晚间，浙江证监局披露，浙江同花顺云软件有限公司的总经理赵远因公司存在多项违规行为而受到监管谈话的监督管理措施。经查，浙江同花顺云软件有限公司存在以下行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示...……更多
2024-11-26 10:51:00证监,同花,浙江,突发,直播,公司
...—“强内控 促合规 防风险 创清廉”员工行为管理暨案防警示教育专题会议。分行全体员工通过现场+视频+i民生直播形式同步参会。首先法律合规部负责人围绕违规情况通报、违规风险问题、违规案例分析、走好合规之路四个方...……更多
2024-02-22 15:56:00民生银行,济宁,警示教育,内控,清廉,分行
...务。9月14日，北京证监局公布1张罚单，对寇玥等20人出具警示函，而这张罚单涉及券商主要为中金公司及中金财富。从业人员违规炒股和代客理财是证券公司经纪业务中常见的违规行为，这种行为屡禁不止，对证券公司的相关部...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
中国经济网北京5月10日讯浙江证监局网站今日公布《关于对国信证券股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》。决定书显示，浙江证监局在日常监管中发现，国信证券、刘洪志、朱星晨保荐的利尔达科技集团...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
又有三家期货公司遭监管点名。7月15日，浙江证监局一口气发布了6张罚单，分别点名了瑞达期货股份有限公司（下称“瑞达期货”，002961）杭州分公司、中信建投期货有限公司（下称“中信建投期货”）杭州分公司、江西瑞奇...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
...定。
债券受托管理失职，华泰联合证券被警示1月3日，浙江证监局公告对华泰联合证券采取出具警示函的监督管理措施。原因是其在公司债券发行人受托管理工作中存在严重失职。根据证监局公告，华泰联合证券在债券发行后...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
...于其风险承受能力的私募基金产品涉嫌违规。今年8月，浙江证监局对中信证券浙江分公司出具警示函，事涉部分员工违规在从业期间屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级的行为。除了经纪...……更多
2024-12-04 16:26:00中信证券,中信,证券,江苏,实名制,警示
浙江证监局对多家私募基金开罚单！12月22日，浙江证监局一连发布多条行政监管决定书，对多家涉违规行为私募机构及其主要负责人采取出具警示函措施。其中，有私募因违规收受债券发行人“回扣”被处罚，也有私募因未按...……更多
2022-12-23 22:53:00证监,私募基金,罚单,浙江,多家,基金
...息披露义务。同日晚间，思美传媒及相关责任人还收到了浙江证监局出具的警示函。浙江证监局表示，11月27日午间，公司选择性回复了投资者在互动易的提问，称“抖音超市现阶段由本公司代运营”；收盘后，公司在互动易回...……更多
2023-11-29 22:36:00监管,传媒,公司,直播间,超市,运营
...有效处理、泄露客户账户持仓及收益等行为，被采取出具警示函的行政监管措施。目前，在中国证券业协会官网上，已经查询不到与兴业证券叶炜相关的从业人员基本信息。金融机构员工私下向客户推荐非所属机构发行或代理的...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
本文转自：中国经济网中国经济网北京11月7日讯 证监会浙江监管局网站日前公布的《关于对南华期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》显示，经查，在2022年8月15日至8月29日期间，南华期货股份有限公司（“南华期货...……更多
2023-11-07 16:01:00南华,可转债,期货,管理,资产管理,资产
...密案件查办，强化执法震慑，维护公平竞争市场环境，是浙江给出的答案。记者获悉，浙江省市场监督管理局19日发布2022年浙江全省保护商业秘密典型案例。浙江省市场监督管理局价格监督检查与反不正当竞争分局有关负责人表...……更多
2022-12-19 21:15商业秘密,典型案例,浙江,典型,案例,秘密
...技（300203，SZ）发布公告称，公司于近日收到中国证监会浙江监管局下发的《关于对聚光科技（杭州）股份有限公司、叶华俊、丁建萍采取出具警示函措施的决定》。警示函显示，云南省曲靖市沾益区人民法院作出《刑事判决书...……更多
2024-04-07 16:16:00子公,子公司,警示,董事长,董事,科技
...款的规定，甘肃证监局决定对申万宏源西部证券采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。甘肃证监局表示，如果对本监管管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提...……更多
2024-08-22 16:13:00宏源,西部证券,营业部,警示,监管,营业
警示函集中袭来。览富财经网梳理发现，仅6月4日一天，浙江证监局官网就披露了对14家公司下发的警示函。一天14家公司遭警示
在这14家公司中，畅尔智能装备、新课堂教育、天方科技、红点智能科技、乐众信息、金大智能、...……更多
2024-06-05 17:13:00证监,重拳,浙江,警示,监管,公司
本文转自：中国质量新闻网中国质量新闻网讯 近年来，浙江省温州市市场监管系统持续开展医疗美容机构医疗器械整治工作，曝光了部分违法违规行为，为规范医美机构使用医疗器械产品，现公布部分典型行为并做如下警示：...……更多
2023-01-06 19:44:00温州市,医疗,医疗美容,浙江省,温州,浙江
...为违反相关规定。对此，青岛证监局决定对袁某采取出具警示函的监管措施，要求其应认真吸取教训，增强合规意识，杜绝违规行为再次发生。 ……更多
2024-08-13 12:14:00警示,违规,监管,员工,答案,风险
...转自：中国消费者报贯通应用大数据 全面提升执法效能浙江台州加快推进基层治理数字化应用实践■本报记者 施本允在特种设备监管工作中应用数字化特征分析模型、在口腔诊所行业应用特种设备“一码监管”……近期，浙江...……更多
2023-02-13 05:14:00效能,执法,应用,数据,监管,监管所
...案。鄞州银行虽然是一家县域级农商行，但其资产规模在浙江省内仅次于杭州联合银行和萧山农商行，并且是宁波市内第二大法人银行。今年以来，鄞州银行旗下的24家村镇银行，因违规操作被监管机构“抓包”的情况并不少，...……更多
2024-08-19 18:01:00鄞州,银行,闹心,村镇,违规,旗下
中新经纬7月16日电 浙江证监局网站16日披露《关于对五矿期货有限公司台州爱华路营业部采取责令改正监管措施的决定》。公告显示，经查，公司营业部存在员工违规为客户的期货配资活动提供便利的情形，反映出营业部在从...……更多
2024-07-16 15:58:00华路,五矿,营业部,台州,期货,营业
...账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位，而被出具警示函。原新时代证券是因为在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题而被处罚，公司时任董事长等多名人员还被认定为...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...了被证监会立案外，同日，思美传媒及相关人员还收到了浙江证监局的警示函。思美传媒公告表示，11月29日，公司收到浙江证监局出具的《关于对思美传媒股份有限公司、李子木采取出具警示函措施的决定》（下称“《决定》...……更多
2023-11-29 23:39:00违规,运营,超市,传媒,公司,传媒
... 宋宇晟)华谊兄弟董事长王忠军再次被监管出具警示函。浙江证监局7日公布关于对王忠军采取出具警示函措施的决定。警示函显示，经查，王忠军作为华谊兄弟传媒股份有限公司董事长，于公司披露《2023年半年度报告》前三十...……更多
2024-05-08 11:27:00华谊,警示,董事长,监管,董事,兄弟
...成绩被宁波市鄞州区反超，打破了余杭区连续四年获得“浙江省第一区”的纪录。同期，杭州的GDP增速也仅为1.5％，GDP总量被武汉反超。去年底召开的中央经济工作会议提出，支持平台企业在引领发展、创造就业、国际竞争中大...……更多
2023-03-12 00:07:00科技城,流动率,杭州,流动,高速,平台
...网北京12月9日讯李子园(605337.SH)6日披露关于公司高管收到浙江证监局警示函的公告称，公司董事、高级管理人员苏忠军于2024年12月6日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局出具的《关于对苏忠军采取出具警示函措施的决定》...……更多
2024-12-09 20:09:00李子园,李子,警示,副总,经理,李子园
...从公开信息渠道去了解你投资的产品和其他相关信息。”浙江大学国际联合商学院数字经济与金融创新研究中心联席主任、研究员盘和林对《经济参考报》记者表示。同时，不少业内人士提醒，投资者应当提高警惕性和辨别能力...……更多
2024-01-24 07:07:00李鬼,金融机构,警示,诈骗,多家,机构
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