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深圳鼎锋明道未妥善保存投资者适当性管理资料被警示
中新经纬9月23日电 因未妥善保存部分投资者适当性管理资料,深圳鼎锋明道资产管理有限公司(以下简称“深圳鼎锋明道”)及其总经理陈正旭被警示。23日,深圳证监局网站发布《关于对深圳鼎锋明道资产管理有限公司采取出具...……更多
因存在产品未在中基协备案等情形 恒泰华盛遭监管出具警示函
...赢投资合伙企业(有限合伙),存在基金风险等级与部分投资者风险承受能力等级不匹配的情形;此外,存在私募基金华盛国海创赢6号基金,未留存部分投资者适当性管理方面的相关资料;未按恒泰华盛汇赢一号股权投资私募...……更多
因私募业务存在四项违规 东方比逊及董事长遭监管出具警示函
...(有限合伙)(以下简称“广州久丰”)等四只私募基金投资者以及东方比逊—新三板12号基金(以下简称“新三板12号”)、东方比逊—新三板15号基金(以下简称“新三板15号”)等两只私募基金部分投资者的风险识别能力和...……更多
兆利丰私募证券基金被责令改正:信息虚假记载
...合同约定进行投资运作,不公平对待同一私募基金的不同投资者,说明公司未履行谨慎勤勉的义务。二是未建立健全关联交易管理制度。三是报送的信息存在虚假记载。四是向投资者提供的信息存在重大遗漏,未按照合同约定如...……更多
青岛证监局年内开出10张警告函,6张因为私募业务违规
...6张因为私募业务违规,涉及信息披露不完全、未妥善保存投资者风险揭示过程进行的录音或录像资料等问题。在青岛证监局开出的10张警告函中,青岛信带通网络科技股份有限公司、青岛德瑞骏发生物科技股份有限公司因未按规定...……更多
又有券商“宕机”!东兴证券交易系统故障,称系统延时增大
...料图又有券商交易系统出现“事故”。12月21日早盘,有投资者在社交媒体反映东兴证券股份有限公司(下称“东兴证券”,601198)的交易系统出现故障。其中,包括电脑客户端与APP均无法登录、登录后无法交易和客服电话无法...……更多
深圳证监局对赛金投资法人、总经理刘冰云出具警示函
...后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估的情形,违反相关规定。赛金投资法定代表人、总经理,对赛金投资上述违...……更多
还原“30亿私募跑路”事件!幕后主导已被抓,曾操控55个账户买卖股票被罚千万
...力对下投方面的失误以及由此引发的一些不实市场传闻给投资者带来的困扰深表歉意。”公开信息显示,华软新动力(全称“北京华软新动力私募基金管理有限公司”)是市场上管理规模最大的证券私募FOF基金之一,目前基金资...……更多
严监管!10件私募违规典型案例公布 年内注销数更同比增近15%
...的情形;向个别风险识别能力和风险承担能力不相匹配的投资者推介销售私募基金;未按照合同约定向投资者披露可能影响其合法权益的重大信息;未妥善留存部分私募基金投资者适当性管理方面材料等。对公司及公司法定代表...……更多
任君资本未履行谨慎勤勉义务被警示
...任君资本”)在从事私募基金业务活动中,未实质性审核投资者适当性材料,存在未履行谨慎勤勉义务的问题。深圳证监局指出,相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募管理办法》)...……更多
...事私募基金业务活动中,存在以下情形:一是未妥善保存投资者适当性管理材料,二是未按照基金合同约定履行信息披露义务。刘泽军负责前海力泽的日常经营管理及信息披露工作,作为私募基金从业人员,未恪守相关行为规范...……更多
国信证券被暂停私募资管产品备案3个月 Q2三收警示函
...在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款,《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证...……更多
...经查,锦城长久资本在从事私募基金业务活动中,存在向投资者承诺本金不受损失、未妥善保存私募基金投资者适当性管理方面材料的情形,违反了相关规定。王某担任锦城长久法定代表人、董事长、总经理,对公司上述违规行...……更多
因从事私募业务存违规行为 深圳海德量化及其法定代表人遭罚
...券投资基金、海德信耀政通二号私募证券投资基金的部分投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息。针对上述违规行为,深圳证监局依据有关规定对海德量化采取出具警示函的行政监管措施。同时,深圳证监局指出,吴健...……更多
...者从业内获悉,中证协正就修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》向行业征求意见。本次征求意见修改地方较多。新规首次提出,网下机构投资者应当设置首发证券风险绩效考核指标,对报价的客观性、审慎性进行回溯...……更多
异常交易导致指数快速下挫!量化巨头灵均投资被沪深交易所重罚
...2024年2月22日止对宁波灵均管理的相关产品连续实施暂停投资者账户交易的监管措施,即暂停相关产品账户在上述期间在上交所上市交易的所有股票交易,同时启动对宁波灵均予以公开谴责的纪律处分程序。上交所表示,将按照...……更多
ESG舆情 | 中信建投G整顿:一月两遭监管警示,八年老...
...”,中信建投此番更换任职八年的老董秘,其新任董秘与投资者沟通的有效性和公司信息披露的质量都有待考验,若履职不当,恐将损害上述利益相关方权益,同时影响该公司声誉。从关键绩效指标的具体权重看,据MSCI官网,...……更多
...年间私下委托他人进行客户招揽;二是未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷。上述问题反映出你营业部对从业人员执业行为管理不足,在营销、客户服务、投诉处理等环节合规管理不到位,违反了相关规定。根据《合规管理办法...……更多
从“临死股东大会”到“胡什么东”,上市公司如此潦草
...实、准确、完整地披露信息,是维护资本市场秩序、保护投资者合法权益的关键。重要信息披露马虎不得!(完) ……更多
因私募业务存违规行为 深圳天诺财富及其法定代表人遭罚
...动中,未按照合同约定,向天诺盛世2号夹层能源基金的投资者披露年度报告,未按照合同约定,向天诺致诚9号不良资产私募投资基金、天诺财富致诚10号私募基金的投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的...……更多
步步高摘星加速
...息披露义务,确保所有相关信息能够准确、及时地传达给投资者。(王萍) ……更多
因私募基金业务存在多项违规 凯致投资遭监管出具警示函
...服务的信息变化情况,主动调整产品或服务分级,并告知投资者;未制定投资者适当性档案管理制度、适当性管理的培训考核制度、执业规范和监督问责制度;未履行监督检查配合义务,未按规定时间、地点提供相关财务会计资...……更多
“中国版巴菲特”为佛山人,朋友称其并非自杀
...公开资料显示,其1985年出生,广东佛山人,是一名职业投资者,任深圳灏四方资产管理有限公司董事长,在业界有“中国版巴菲特”之称。 根据中国证券投资基金业协会的私募基金管理人公示信息,关善祥2007- 2009年间在佛山...……更多
中金厦门分公司被警示
...局指出,中金厦门分公司员工为客户服务过程中,存在向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品;使用片面强调集中营销时间限制的措辞;推介私募基金产品过程使用可能误导投资人进行风险判断的措辞。针对上述...……更多
...决定》。警示函指出,公司在深圳证券交易所互动易回答投资者关于“公司是否有ST风险”提问时,直接回复“目前公司不存在被ST的风险”,未充分向投资者披露公司生产经营风险和内部控制风险,相关回复不准确、不完整。 ……更多
突发!小市值智能电网概念股被国网列入黑名单2年|盘后公告集锦
...决定》。警示函指出,公司在深圳证券交易所互动易回答投资者关于“公司是否有ST风险”提问时,直接回复“目前公司不存在被ST的风险”,未充分向投资者披露公司生产经营风险和内部控制风险,相关回复不准确、不完整。...……更多
行贿320万元,华宇软件及时任董事长被深交所公开谴责
...至12亿元至13.4亿元。华宇软件2023年业绩预告在3月21日的投资者关系记录表中,华宇软件表示,在连续两年营收规模下滑、净利润大额亏损的经营现状的背景下,公司力争在2024年实现营收规模企稳回升,并努力在2025年和2026年恢...……更多
...管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动,敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。 (来源:界面AI)声明:本条内容由界面AI生成并授权使用,内容仅供参考,不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。 ……更多
重庆证监局密集出手,三家银行被罚
...记表、记载免职原因的免职决定文件。此外,《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条显示,经营机构应当每半年开展一次适当性自查,形成自查报告。投资者适当性及宣传推介违规招行重庆分行遭警示此外,9月14日,重庆...……更多
2连板!品渥食品业绩“跌跌不休”,能否支撑股价连续上涨?
...前股价已经高于其内在价值。这种信号会进一步影响其他投资者的投资决策。此外,在业绩持续下滑的背景下,大股东减持会进一步增加市场的抛售压力,导致股价持续下跌。这种下跌趋势可能会形成恶性循环,即股价下跌导致...……更多
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增速放缓,利润下降,燕之屋能否抓住年轻消费者?
2月14日,燕之屋发布2024年盈利预告。公告显示,燕之屋预期2024年实现收入约人民币20亿元至21亿元,较2023年度增长约2%至7%
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午评:创业板指跌2.07% 人形机器人概念大跌
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