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...。“处罚只是手段，并非目的，监管趋严可以起到较好的警示效果，虽然短期内给部分信托公司带来阵痛，但长期看有利于行业健康规范发展。”一位业内资深人士认为，虽然近年信托罚单有所增加，但整体行业风险可控。针对...……更多
2024-04-13 10:03:00陆家嘴,陆家,信托,信托,陆家嘴,陆家
...规管理格局。加强合规文化建设通过举办合规培训、案例警示教育等形式，使员工深入理解合规要求，增强合规操作自觉性。同时倡导诚信守法、风险防控的企业文化，使合规成为全体员工的自觉行为和共同价值观。强化风险防...……更多
2024-02-09 09:38:00行唐,联社,防线,底线,金融,安全
...到位、研究报告业务违规的情形，对三家会员采取了书面警示的监管措施。(中新经纬APP)来源：中新经纬编辑：秦志伟广告等商务合作，请点击这里未经过正式授权严禁转载本文，侵权必究 ……更多
2024-02-08 22:41:00左江,监控,重点,违规,监管,中新
...东证监局发布关于对广东珠光基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。行政监管措施决定书显示，经查，广东珠光基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是违规从事与私募基金管...……更多
2023-11-10 17:03:00珠光,基金管理,广东,警示,基金,管理
...费县支行认真组织学习“以案为镜 行稳致远”系列案例警示教育活动，强化教育引导，防范员工酒驾醉驾、违规开户等违法违规行为。该行利用部门、网点晨会、夕会等不同形式，认真组织学习“以案为镜 行稳致远”系列案例...……更多
2024-02-03 12:34:00费县,致远,警示教育,建行,警示,支行
...、公司相关资产管理计划的投资经理翟帅男分别采取出具警示函的行政监管措施。（记者 周晓雅） ……更多
2023-11-06 18:17:00南华,罚单,违规,期货,业务,南华
...称“长江证券承销保荐”）旗下2名保荐代表人予以监管警示的决定。从过往公告看，长江证券承销保荐年内已多次在投行业务踩红线，且内容均指向投行业务违规。值得一提的是，沪深两所过往公告显示，保荐履职不到位已成...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...强监管下，私募行业正经历大洗牌，对于整个行业来说是警示和提醒。为提升整体业务的合规性，私募还应确保自身各项业务操作符合法律法规要求。四季度66张罚单剑指私募私募违规典型案例公布。12月4日，上海证监局联合上...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
“节后银行降息，贷款利率低至2%”“消费贷、经营贷均可办理，最长五年”……贷款中介再次蠢蠢欲动。10月8日，北京商报记者注意到，为了保护消费者合法权益，维护金融市场秩序，多家银行发布风险提示，提醒消费者注意...……更多
2023-10-08 23:46:00警示,陷阱,中介,银行,中介,消费
...另一则公告中，*ST金一称，公司股票触及被实施退市风险警示的情形已消除，已向深交所申请撤销退市风险警示。但最终能否被撤销退市风险警示，尚需深交所审核同意。2023年10月20日，深交所曾向*ST金一下发监管函。监管函称...……更多
2024-03-30 11:57:00证监,违规,违法,净利,净利润,公司
...业务。根据有关规定，江西证监局决定对周小鹏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。中证协官网显示，周小鹏于2018年4月—2023年10月期间于中航证券任职，目前已离职注销。 ……更多
2024-02-23 20:44:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
...于对北京新时空科技股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》。经查明，2023年9月9日，北京新时空科技股份有限公司（以下简称“时空科技”，605178.SH）披露会计差错更正公告，对2023年半年度报告进行追溯调整。公告...……更多
2023-11-17 17:47:00警示,时空,财务,科技,公司,上海证券交易所
...债券代持等违规行为，王红英指出，监管部门应加大风险警示和处罚力度，对非法债券交易起到震慑作用，同时还应该通过大数据实时监测，及时发现异常交易，制止违法犯罪的代持行为发生，从而保障债券市场的定价体系以及...……更多
2023-10-16 10:52:00现券,大连,债券,违规,权限,银行
...部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...注。其中，两家企业因在互动平台发布信息不合规遭监管警示。11月7日，上交所发布关于对西上海汽车服务股份有限公司（西上海，605151）及有关责任人予以监管警示的决定，在问界相关概念处于当前市场高度关注的热点时期，...……更多
2023-11-07 23:20:00华为,概念股,概念,汽车,公司,信息
...，因存款失踪事件，公司及相关责任人被湖北证监局出具警示函。同时，超卓航科进一步披露了存款失踪事件的新进展，公司出现内控违规、募集资金使用和管理存在问题等情形。遭证监会立案11月17日晚间，超卓航科发布公告...……更多
2023-11-17 22:01:00存款,进展,存款,公司,上海,孙某
...定运行。加强合规培训，定期为员工提供合规培训，观看警示教育视频，提高员工的合规意识和风险防范能力。加强沟通与交流，加强与员工的沟通与交流，了解员工的想法和建议，及时解决员工反映的问题，增强员工的归属感...……更多
2023-12-27 23:29:00兰陵,临沂,建行,支行,高质量,风险
...具无法表示意见审计报告，公司股票被叠加实施退市风险警示。此外，除了较大的财务类退市风险，*ST美盛股价长期处于1元面值附近徘徊，还存在面值退市风险。大智慧VIP数据显示，截至3月22日收盘，*ST美盛收报1.11元/股，跌1.7...……更多
2024-03-22 22:01:00美盛,证监,处罚,美盛,证监,控股
...航行动”，组织新员工学习合规相关规章制度，开展案例警示教育，不断筑牢安全防线。该行强调，要警惕经营管理工作就是抓业务、冲指标的想法，强化职责意识，加强法律法规和规章制度的学习，努力提高道德修养，切实提...……更多
2024-03-27 12:15:00兰陵,临沂,建行,防线,支行,员工
...发展，近日，邮储银行枣庄市台儿庄区支行组织召开员工警示教育大会。会议重点学习了上级行警示教育文件内容，深入剖析每一起案件背后的原因及后果，这些案件发人深省。在会议上，徐骞行长向全体员工提出了明确的要求...……更多
2023-12-04 11:26:00台儿庄区,台儿庄,枣庄市,枣庄,警示教育,警示
...《关于对浙江奥康鞋业股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。监管部门称，在现场检查中发现ST奥康在2021年年报、2022年年报和2023年半年报中未按规定披露关联方非经营性资金占用情况。目前，相关资金占用款...……更多
2024-03-16 12:01:00奥康,王振,证监,违规,董事长,董事
...教育，包括“阳光信贷”文化理念、道德行为规范、案件警示教育与合规下基层巡回宣讲、“送法到一线”普法活动等，让“阳光信贷”文化入脑入心；严格落实从业人员行为禁令和严重违规人员从业限制等制度要求，强化信贷...……更多
2024-04-25 19:28:00河南省,河南,信贷,分行,权益,消费者
...份公司及费功全、费俊杰、李勇、刘华、陈凯鸿采取出具警示函措施的决定》，因关联交易未按规定履行相应审议程序并未及时披露，海天股份及相关人员被警示。经查，海天股份于2022年6月24日向合营企业海天世浦泰膜科技股...……更多
2023-11-10 19:14:00关联交易,责任人,海天,警示,违规,关联
...高于投资者承受能力的产品3项违规事实，被采取了出具警示函措施的决定。
从几次被点名披露的违规事实来看，中信银行基金业务较为普遍的违规行为是从业人员“无证上岗”，属于人员配备和资质管理的问题，此外还有考核...……更多
2023-12-28 17:13:00中信银行,中信,规范性,违规,财富,业务
...疆证监局出具的《关于对新疆冠农股份有限公司釆取出具警示函措施的决定》、关于对刘中海、肖莉、莫新民《采取出具警示函措施的决定》。新疆证监局指出，经查，冠农股份存在三大违规事实：年度报告存在虚增收入情形，...……更多
2023-10-10 20:33:00起底,差错,事件,会计,股份,股份
...违规，中山火炬电子产业基金管理有限公司被广东证监局警示。证监会广东监管局官网显示，中山火炬电子产业基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是未制定私募基金风险评级制度，...……更多
2023-11-10 17:39:00火炬,中山,基金管理,警示,基金,产业
...息披露管理办法》第五十二条，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，你们应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。公司及相关人员高度重视上述...……更多
2024-01-22 10:43:00新材,四成,豪美,华为,索赔,股价
...光信贷”文化理念、道德行为规范、廉洁从业与依法合规警示教育，让“阳光信贷”文化入脑入心；严格落实从业人员行为禁令和严重违规人员从业限制等制度要求，将“阳光信贷”文化践行情况作为从业人员评优评先的重要评...……更多
2024-04-17 15:07:00四川省,四川,信贷,分行,银行,阳光
...法宣传力度，开展以案释法活动，扩大普法宣传面，起到警示的作用。同时畅通旅游投诉举报渠道，依法查处违法违规问题，维护游客合法权益，打造良好的营商环境，为长春市冰雪旅游产业高质量发展保驾护航。”长春市文化...……更多
2023-12-07 07:47:00舒心,违规,违法,行为,环境,长春市
...值56亿元）发布公告称，公司及相关人员收到浙江证监局警示函。记者注意到，华正新材收到警示函与其在投资者互动平台上对5.5G的业务回复有关。浙江证监局认为，华正新材的相关回复未能客观、完整地介绍和反映公司相关产...……更多
2023-11-14 23:00:00新材,警示,客观,业务,新材,证监
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