- 我的订阅
- 头条热搜
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
财联社1月4日讯（记者 王晨）2025年伊始，证券行业就见一波监管处罚，涉及多家证券公司及其分支机构、从业人员。从涉及的券商来看，包括华泰联合证券、万和证券、国都证券、宏信证券、华安证券和华源证券。从处罚内容...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
12月20日，多地证监局都披露了罚单，至少涉及6家券商。其中，中信证券和招商证券被指在经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在不足。值得关注的是，今年以来，已有5家大型券商此前因场外衍生品业务存在违规被罚。本次...……更多
2024-12-21 08:17:00罚单,券商,证券,生品,业务,管理
...反洗钱监管，需要更大合力。加强证券业反洗钱监管。从开年“首罚”中看，不仅有银行，还有券商。和银行业相比，通过证券业洗钱方式更为复杂，反洗钱工作的难度也更大。因此加强券商合规监管势在必行。今年1月初，证...……更多
2023-02-16 09:07:00处罚,信号,人民,信息,人民银行,监管
...计，截至11月28日，各地证监局涉及证券公司经纪业务的罚单共158张，至少涉及39家券商，监管对于券商经纪业务的关注度与处罚力度显见提升。记者通过梳理发现，从处罚的力度上来看，一案双罚或多罚的脉络更加清晰。年内经...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
...荐代表人给予通报批评处分的决定。记者注意到，2024年开年以来，投行罚单批量发布。多家头部券商因投行业务被罚，相关券商包括中信证券、国信证券、国泰君安、中信建投、招商证券等。1月3日，深交所对招商证券2名保代...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
华泰证券最新连收两张罚单，一是总部，二是个人。据江苏证监局今天披露，对华泰证券出具警示函措施，对公司营业部从业人员傅静出具警示函。华泰证券罚单涉及场外期权交易及投资者适当性问题，共两个违规事项：一是...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
开年以来，监管针对保险业乱象开出7000万级罚单。2月29日，据北京商报记者不完全统计，2024年前两个月金融监管总局全系统针对保险业开出罚单总额达6909.6万元，同比增长约75%，为近年来之最。无独有偶，监管整治证券公司违...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...海通证券保代林增进、李敬谱则被予以通报批评的处分。开年首张网络安全事件罚单2024年8月20日至8月23日，在上交所对东北证券交易及相关业务管理情况展开现场检查后，4项违规事项浮现。公司交易及相关业务内部管理存在漏...……更多
2025-01-31 13:51:00事出,券商,还是,安全,网络,发行人
...日，新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”排队领罚单。澎湃新闻记者不完全统计显示，新“国九条”发布至今，各地证监局在不足一个月的时间内，对12家券商密集出炉了15张罚单。中金公司、中信建投和国都证券被集...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...被罚频现。近期，证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元，并处10年市场禁入。除了违规炒股、内幕...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...资质管理不到位。四、跟投业务内部控制不完善。2024年开年来的首张内控罚单就落在了华泰证券的头上，截至目前，所有券商中招商证券因内控问题被罚最多，为6张，再就是海通证券（5张）、国泰君安证券（4张）、银河证券...……更多
2024-04-22 08:31:00券商,多家,客户,科创,证券,基金
又有券商收罚单，同时暴露出诸多合规问题。4月26日晚间，因合规管理和风险管理不到位等五项原因，河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
NO.1 295张！2023年86家券商“吃”罚单，有券商被点名14次2023年，券商行业整体呈现强监管态势，中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...始终保持“高压”态势。7月10日，据北京商报记者统计，开年至今，各地金融监管分局共对信托公司开出10张罚单，合计罚款金额高达2594万元，标品信托未按净值兑付、个人经营贷款业务核心环节违规外包、通过风险备付金补足...……更多
2024-07-11 01:03:00信托业,信托,监管,信托,监管,违规
...勉尽责，相关文件存在虚假记载，东吴证券被证监会开出罚单，相关项目的保荐代表人也被一同追责。受访人士认为，保荐机构违规现象屡禁不止，是机构服务不到位、专业性不够、合规能力不足的体现。罚单落地据公告，经查...……更多
2025-01-09 23:36:00罚单,券商,落地,保荐,东吴,证券
...国都证券也公告了一则新动态：针对监管此前开具的一则罚单，公司将对相关责任人员进行问责。不过公告显示，尽管董事会审议通过了相关议案，但有两名董事投了弃权票。国都证券1929.1万股被拍卖据京东司法拍卖网站，即将...……更多
2024-07-25 21:22:00罚单,券商,股权,拍卖,国都,证券
...因为突击入股的，其实为同一拟上市公司，第二关注点：罚单都提及了违规买卖证券，罚单下文中，对“违规买卖证券”都有相对详细的阐述，即协议约定违规获取拟上市公司的部分股份的动作行为。罚单中涉及毕玉国的事由为...……更多
2024-12-02 07:13:00券商,违规,证券,中泰,文彦,建春
...被监管严格关注。例如今年9月，北京证监局披露的一张罚单显示，某上市券商在北京的一家营业部因委托无资质第三方进行客户招揽，委托无资质第三方进行基金销售，向第三方返还佣金、销售提成，赠送礼品并以其他费用名...……更多
2024-11-21 23:06:00大厂,最新消息,券商,头部,员工,消息
...行不足、研报制作审慎性不足等。值得注意的是，2024年开年以来，已有华安证券、国元证券等多家机构因研报业务违规受罚。国元证券再收罚单3月1日，安徽证监局对外发布了《关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
...的相关信息系统造成不当影响。看点六：违规者将领行政罚单《办法》严格行政监管问责。强化对公司及相关人员的问责。证券公司违反本办法的规定，依法采取出具警示函、责令改正、责令增加内部合规检查次数等监管措施；...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...，两券商致使洗钱后果发生。此外，值得注意的是，上述罚单公示时间长达5年，作出行政处罚决定日期为“2024年10月23日”，据此计算，罚单公示将在2029年方可结束。监管摸底券业反洗钱等内控管理情况据悉，10月中旬，中证协...……更多
2024-11-05 16:32:00事出,身份,客户,不力,券商,两头
...主席后的三个月内，各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。今年2月7日，吴清正式接棒易会满，成为第十任证监会主席。截至5月8日，Wind数据显示，在吴清履新后的3个月期间，已有近半上市券商收到罚单，且包括“三中一华...……更多
2024-05-08 20:55:00两强,罚单,券商,证券,证监,券商
“一堆投行罚单夹了个违规炒股的。”一张证券从业人员借他人账户炒股罚单引发关注。事发当日，证监会连发20张罚单、深圳证监局发布8张罚单，监管合计发布28张罚单。深圳证监局披露的罚单显示，金蕾被采取监管谈话措施...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
...关变动。在此之前，国融证券曾频频被监管关注：2023年开年不足两周时间内，国融证券就收到的第二张罚单。2023年1月5日，内蒙古证监局披露了两张对国融证券的罚单。因债券业务风险管控问题，内蒙古证监局对国融证券采取...……更多
2024-06-23 19:52:00西部证券,并购案,证券,券商,并购,整合
...介机构执业问题等，出具纪律处分30次，监管措施45次，罚单数量相比去年同期分别大幅提升2.75倍、61%。“注册制改革的核心在于强化信息披露，压实发行人和中介机构的责任。随着改革的深入，监管部门对IPO项目的审核和监管...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
...员工刘晓出具警示函，并计入证券期货市场诚信档案。据罚单披露，时任客户经理刘晓因在2023年1月向投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的私募基金产品涉嫌违规。今年8月，浙江证监局对中信证券浙江分公司出具警示...……更多
2024-12-04 16:26:00中信证券,中信,证券,江苏,实名制,警示
...满3个月。这3个月内，各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。据悉，上市券商方面，20家上市券商合计收到75张罚单。其中，43张罚单的违规主体为各上市券商，32张违规主体为各上市券商涉及的个人。据知名财经评论员皮海洲...……更多
2024-05-11 12:41:00罚单,券商,港湾,背后,证监,思尔
...泄露持仓信息、“飞单”等问题，又有券商员工收到监管罚单。26日，深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...净利润同比下跌165.53%。除面对业绩下滑的压力，一张张罚单摆在中小券商面前。就在近期，因豫金刚石45亿定增旧案，东北证券被证监会合计被罚没逾750万元。恒泰、中天国富亏损均超10亿2022年，证券行业步入业绩低谷，龙头券...……更多
2023-05-18 21:39:00国富,恒泰,中天,券商,亏损,业绩
...题。易董数据显示，年内涉及人员资格及从业规范问题的罚单有19条，涉及投资者适当性管理不规范的有13条，因上述原因被罚的券商涉及中原证券、西南证券、民生证券、中泰证券、方正证券、光大证券、国投证券、华林证券...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
更多关于财经的资讯：
邮储银行承德市分行积极响应政府以旧换新政策，为购车消费者提供在线申请、快捷办理车贷业务等“一站式”金融服务，为家电、家装等消费场景开设消费立减金等专属活动
2025-03-10 14:48:00
中国银行沧州肃宁支行积极聚焦民营企业面临的“急难愁盼”问题，并结合肃宁地区的产业特色，不断优化工作机制，搭建多样化的服务场景
2025-03-10 14:49:00
IBM日前宣布已完成对HashiCorp的收购，包括以每股35美元的现金价格收购了HashiCorp所有已发行和流通在外的普通股
2025-03-10 14:54:00
天眼查App显示，近日，芜湖第二大脑咖啡有限公司成立，法定代表人为严秀国，注册资本500万人民币，经营范围含食品销售、食品互联网销售
2025-03-10 14:59:00
3月10日，医药商业板块午后活跃，老百姓涨停，海王生物、健之佳、人民同泰、漱玉平民、益丰药房等涨幅靠前。/阅读下一篇/返回网易首页下载网易新闻客户端
2025-03-10 15:00:00
观点网讯：3月10日，“美的被曝强制18点20下班”登上微博热搜，引发热议。当日，美的集团回应称，早在今年初，美的就明确了关于简化工作方式要求的“六条禁令”
2025-03-10 15:01:00
根据上海证券交易所和深圳证券交易所分别于3月7日和3月10日发布的公告，佑驾创新(2431.HK)于香港联交所买卖的普通股已经获纳入沪港通和深港通
2025-03-10 15:01:00
铂力特(688333.SH)高位回撤超6%，现报84.1元，总市值228.9亿元。该股近期持续上涨，此前4日连涨达40%且刷新阶段新高
2025-03-10 15:02:00
3月10日，台积电公布数据显示，2月销售额2600.1亿元新台币，同比增长43.1％。/阅读下一篇/返回网易首页下载网易新闻客户端
2025-03-10 15:02:00
农行济南龙泉支行工作人员秉持“以客户为中心”的服务理念，为行动不便的老年客户提供上门服务，用实际行动诠释了金融服务的温度与担当
2025-03-10 15:03:00
里昂发表研究报告，预期农夫山泉的水业务收入在3月将因低基数效应而录得强劲增长，公司在2月正常基数时已交出亮丽的增长，料今年的水业务收入会按年增10%
2025-03-10 15:03:00
齐鲁晚报·齐鲁壹点 张頔齐鲁晚报·齐鲁壹点记者于信用能源官网信用信息公示专栏了解到，中国核建（601611.SH）成员单位——中国核工业二三建设有限公司（以下简称“中核二三公司”）近期上榜行政处罚公示名单
2025-03-10 15:04:00
近日，中国农业银行高官寨支行积极履行社会责任，深入推进金融知识普及宣传工作，旨在提升公众的金融素养和风险防范能力。本次活动中
2025-03-10 15:04:00
3月10日，广电运通集团股份有限公司（广电运通，002152.SZ）在深交所互动易平台表示，公司围绕云、数字底座、AI+数据要素
2025-03-10 15:04:00
近日，中国农业银行高官寨支行在客户服务方面再获好评，一位客户在信息交流板上留下了“高官寨支行网点，做的非常不错，服务到位
2025-03-10 15:04:00