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...中新经纬7月22日电 点牛优选有限公司(下称点牛优选)广州分公司因业务推广环节存在不合规情形等，被广东证监局警示。广东证监局网站22日披露的行政监管措施决定书显示，经查，点牛优选广州分公司存在以下违规行为：一是...……更多
2024-07-22 17:48:00广州,警示,分公司,推广,业务,证监
...际能源交易中心的会员资格，现拥有17家期货营业部和5家分公司，另外下设五矿产业金融、五矿金服等3个子公司。(更多报道线索，请联系本文作者薛宇飞：xueyufei@chinanews.com.cn)(中新经纬APP)(文中观点仅供参考，不构成投资建议...……更多
2024-05-11 18:17:00五矿,营业部,重庆,风险管理,警示,期货
...江证监局发布关于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的决定，经查，发现公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务，网络直播不规范的情形；公司治理和内部控...……更多
2024-11-26 10:51:00证监,同花,浙江,突发,直播,公司
...行政监管措施。河北证监局表示，经查，恒银期货对福建分公司管理不到位，未能识别及有效管理福建分公司在投资咨询业务开展、人员及信息系统管理等方面存在的风险，反映出公司有关分支机构及其业务的合规管理、风险管...……更多
2024-12-03 19:30:00福建,期货,分公司,管理,期货,证监
...际能源交易中心的会员资格，现拥有17家期货营业部和5家分公司，另外下设五矿产业金融、五矿金服等3个子公司。(中新经纬APP)来源：中新经纬编辑：郑铮广告等商务合作，请点击这里未经过正式授权严禁转载本文，侵权必究 ……更多
2024-07-16 15:58:00华路,五矿,营业部,台州,期货,营业
...商调研了近三年（2022年至2024年）网点的数量变化，包括分公司及营业部的新设数量和撤并数量。光大证券年内“砍掉”10家网点记者据公告不完全统计，年内，山西证券、华安证券、太平洋、光大证券等多家券商发布了营业部...……更多
2024-09-05 19:37:00券商,营业部,之风,一口,网点,一口气
...券总部设在北京，截至2023年6月末，在全国各地设有93家分公司和证券营业部，并拥有东兴期货有限责任公司、东兴证券投资有限公司、东兴资本投资管理有限公司、东兴证券（香港）金融控股有限公司、东兴基金管理有限公司...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...广东证监局网站发布《关于对民生证券股份有限公司汕头分公司采取责令改正措施的决定》(下称《责令改正决定》)、《关于对林高敏采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函1》)、《关于对黄增锋采取出具警示函措施的决定...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
...海媛）2月2日，湖南证监局发文称，经查，中泰证券湖南分公司及前负责人杨文明在开展业务过程中，存在提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属...……更多
2024-02-02 20:08:00中泰,湖南,警示,违规,行为,过程
...，湖南证监局新增两张罚单，中泰证券股份有限公司湖南分公司及前负责人杨文明因在开展业务过程中，存在“飞单”等多项违规行为，中泰证券湖南分公司及杨文明均被采取出具警示函的行政监管措施。公开资料显示，“飞单...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
...。 图片来源：图虫12月2日，江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函，涉及江苏分公司下辖镇江分公司以及徐州建国西路证券营业部。其中，中信证券镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取...……更多
2024-12-04 16:26:00中信证券,中信,证券,江苏,实名制,警示
...瑞达期货股份有限公司（下称“瑞达期货”，002961）杭州分公司、中信建投期货有限公司（下称“中信建投期货”）杭州分公司、江西瑞奇期货有限公司（下称“江西瑞奇期货”）杭州营业部，以及上述2家期货公司分公司和1家...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
...、银河证券等。个别员工的违规行为，往往导致营业部、分公司甚至公司主体及相关负责人承担连带责任。同时，也反映出券商在合规监管方面仍有可提升之处。从处罚事由来看，借用客户账户，违规操作账户、从业人员违规买...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
...月30日，国信证券拥有11家子公司（含全资子公司），58家分公司，181家证券营业部；拥有员工11,271人，其中关键高级管理人员13人。截至6月末，应付职工薪酬46.54亿元，上年末为53.08亿元。今年上半年，国信证券支付给职工以及...……更多
2024-08-28 14:51:00国信,保荐,警示,项目,证券,国信
...监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品、组织他人合资购买该基金、知晓客户证券账户非本人操作未有效处理、泄露客户账户持仓及收...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...管措施决定书显示，于润杰在信达证券股份有限公司河北分公司从业期间，存在替客户办理证券交易以及向客户返还佣金的行为。河北证监局表示，上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督...……更多
2024-12-06 15:38:00信达,警示,员工,证券,河北,证监
...层级清晰、管控有效的组织体系，对开展证券经纪业务的分公司、营业部等分支机构实施集中统一管理。二是加强从业人员管理。《办法》明确规定证券公司应当通过增加合规培训、明确执业权限、加强监测监控、强化检查问责...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...，武汉云掌数字科技有限公司（下称“云掌数科”）合肥分公司存在三方面违规行为：一是内部控制执行不到位。二是营销推广活动存在夸大、误导性表述。三是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员开展板块和大...……更多
2024-01-11 20:38:00开年,云掌,内控,半年,分公司,客户
...券总部设在北京，截至2023年6月末，在全国各地设有93家分公司和证券营业部，并拥有东兴期货有限责任公司、东兴证券投资有限公司、东兴资本投资管理有限公司、东兴证券（香港）金融控股有限公司、东兴基金管理有限公司...……更多
2023-12-21 17:56:00东兴,系统,券商,证券交易,故障,证券
...建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的内控体系等，广州金控期货有限公司(下称金控期货)被警示，公司董事长和总经理被监管谈话。广东证监局网站18日披露的监管信息显示，经查，金控期货未能建立健全并持续完善覆盖...……更多
2024-06-18 16:58:00内控,广州,警示,期货,体系,期货
...，并记入证券期货市场诚信档案。5月7日，华林证券上海分公司因存在部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成等情况，被上海证监局出具警示函。5月10日，因存在业绩预告披露不准确、未及时披露仲裁事项...……更多
2024-08-12 13:42:00华林,监管,证券,问题,华林,证券
... （记者王震）据证监会网站消息，近日，广东证监局对广州或恪投资管理有限公司出具警示函措施。经查，该公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在未按合同约定履行职责的情形，反映公司未能充分履行管理人应尽...……更多
2024-03-20 17:01:00证监,广东,广州,投资管理,警示,投资
...者 李海媛）12月13日，广东证监局发布公告称，于近期对广州启恒私募证券投资基金管理有限公司（以下简称“广州启恒”）有关情况进行核查，发现存在公司旗下相关私募投资基金产品未按约定向投资者披露信息；公司实际控...……更多
2023-12-13 17:59:00私募基金,广州,违规,负责人,行为,基金
...投资决策，存在未履行谨慎勤勉义务的情形。其次，未对广州比逊壹号投资管理企业（有限合伙）（以下简称“广州比逊壹号”）、广州星海国政投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“广州星海国政”）、广州捷硕投资管理企...……更多
2024-01-01 21:07:00警示,违规,董事长,监管,董事,业务
...彦）11月15日，浙江证监局发布公告表示，申港证券浙江分公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为，反映其对员工从业资格...……更多
2023-11-15 21:57:00浙江,警示,监管,直播,员工,行为
...新增投资）的监督管理措施。此外，5月，华林证券上海分公司因存在部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成等情况，被上海证监局出具警示函。多起仲裁值得一提的是，上述监管函中提到的仲裁事项，牵...……更多
2024-08-08 23:53:00华林,罚单,仲裁,风波,不断,证券
...超过百万元；3月，天津证监局罚单显示，平安证券天津分公司前财富经理边书元在职期间利用自有资金及他人资金，控制使用他人账户违规炒股，亏损474万元。
另外，违规炒股的高管也不少。在中证协此前通报的证券从业人员...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...取得保代资质。2022年7月，他就任国金证券上海承销保荐分公司总经理。今年8月28日，廖卫平出任国金证券副总裁，正式出现在高管序列。从2007年到2023年期间，随着国金证券投行业务的蓬勃发展，作为分管高管的姜文国，薪酬...……更多
2024-09-14 21:48:00强国,证券,证券,项目,姜文,保荐
...关注。5月23日晚，江苏证监局发布公告，对光大证券南京分公司采取出具警示函的行政监管措施。根据调查，该分公司在2018年至2019年期间，其下属营业部在为客户开通全国中小企业股份转让系统权限时，存在未能勤勉尽责、审...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...日，江西证监局披露《关于对兴业证券股份有限公司江西分公司采取出具警示函措施的决定》。根据公告，江西证监局发现李晓林在兴业证券股份有限公司江西分公司任职期间，存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损...……更多
2024-05-14 22:29:00券商,国信,证监,罚单,监管,证券
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