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信达证券一员工被警示
类别：财经 发布时间：2024-12-06 15:38:00 来源：东方资讯河北频道
12月4日，河北证监局发布行政监管措施决定书显示，于润杰在信达证券股份有限公司河北分公司从业期间，存在替客户办理证券交易以及向客户返还佣金的行为。
河北证监局表示，上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十六条第十项、《证券经纪业务管理办法》第八条第三项和《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第一项、第二十六条第一款的规定。
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款和《证券经纪业务管理办法》第四十四条的规定，河北证监局决定对于润杰采取出具警示函的行政监管措施。
（来源：河北证监局）
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快照生成时间：2024-12-06 17:45:01
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