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...管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1...……更多
2024-02-09 16:43:00证监,多名,违法,人员,处理,监管
...是否存在上市前突击‘清仓式’分红等情形”“严厉打击违规代持、以异常价格突击入股、利益输送等行为，防止违法违规‘造富’”等要求，掷地有声。杨德龙认为，这些措施针对当前上市公司存在的一些问题，提出了针对性...……更多
2024-03-17 07:58:00证监,监管,资本,市场,德龙,投资
北京商报讯（记者 李海媛）10月9日，深圳证监局发布公告称，经查，发现平安证券基金销售业务存在个别销售业务部门未有效进行物理隔离；未有效执行基金销售业务的内部控制制度；私募基金的宣传推介不规范等问题。依据...……更多
2023-10-09 21:38:00证监,平安,销售业务,深圳,警示,违规
...以贯之。据悉，近一段时期，证监稽查执法着重强化违法违规线索发现能力，依法从严打击各类证券违法行为，强化行刑立体追责惩治效果。立足“打早打小”，强化违法违规线索发现能力。据介绍，稽查执法是证券监管的重要...……更多
2024-01-19 21:37:00证监,执法,想法,实际,发展,市场
...护投资者合法利益。同时，强化监管执法，从严查处违法违规行为，促进行业持续健康发展。看点一：经纪业务新变化——服务客户数达2.1亿证券经纪业务是证券公司的传统业务、核心业务，也是支持证券公司其他各类业务发展...……更多
2023-01-14 12:01:00经纪,业务,证券经纪,证监,业务管理,券商
...出，黄磊作为盈亚证券投资咨询有限公司负责人，对上述违规行为负有领导责任。根据有关规定，湖南证监局要求黄磊接受监管谈话。 ……更多
2023-12-21 19:12:00内部控制,监管,控制,投资,管理,证监
...称，由于万和证券存在投资银行类业务内部控制不完善等违规行为，决定对万和证券采取责令改正，及在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停万和证券保荐和公司债券承销业务的监管措施。值得一提的是，今年以来券商进行高...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
...金融监管部门坚持“零容忍”，有效打击欺诈发行等违法违规行为，保护投资者合法权益，增强市场参与者的信任和参与度。对参与造假的各类主体进行一体追责，让其痛到不敢再为。// 多名从业人员违法炒股被严厉惩处//证监...……更多
2024-02-17 21:26:00好来,证监,重拳,增量,年利,发售
...宣传私募基金产品；未建立激励奖金递延发放机制等多项违规行为。根据相关规定，四川证监局决定对希尔私募采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，四川证监局表示，柴亚军自希尔私募2022年3...……更多
2023-11-07 20:19:00希尔,责任人,违规,行为,业务,责任
...情况，对投资者的相关交易行为进行前端控制，严禁参与违规或为违规提供便利。证监会表示，新规发布后，监管部门和行业协会通过发布通知、现场检查、行业培训等多种方式，督促证券公司落实新规要求。证券公司通过发布...……更多
2023-12-27 15:44:00证监,负责人,部门,记者,有关,情况
...18日早盘，罗欣药业开盘下探，最多跌5%。公告显示，因违规减持事项，罗欣控股遭浙江证监局警告，并没收违法所得约230万元，并处罚款50万元。公开资料显示，罗欣药业总部位于山东临沂，作为一家集药品研发、生产、贸易及...……更多
2024-03-18 11:06:00罗欣,股东,违规,药业,控股,股份
...技有限公司（下称“云掌数科”）合肥分公司存在三方面违规行为：一是内部控制执行不到位。二是营销推广活动存在夸大、误导性表述。三是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员开展板块和大盘分析直播活动。...……更多
2024-01-11 20:38:00开年,云掌,内控,半年,分公司,客户
...中“自身及所控制的机构信誉良好，最近三年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录；不存在因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾三年的情形；没有因涉嫌重大违法违规正在被调查或处于整改期间”的条件。第四，证监...……更多
2024-02-18 19:31:00新设,花旗,证监,净利,净利润,券商
...(600190)也加入了立案调查股行列，由于涉嫌信息披露违法违规，公司遭到证监会立案。经同花顺iFinD统计，年内A股已有76股遭到立案，而去年同期有35股被立案，今年立案调查股数量已较去年同期翻倍，监管层从严监管态势明显。...……更多
2023-11-12 19:24:00罚单,证监,罚单,调查,富润,公司
...间，证监会在官网披露了涉及内幕交易、操纵市场等违法违规行为的六份行政处罚书，共指向11人，其中，5人因内幕交易恒逸石化股份有限公司（下称“恒逸石化”）被罚，6人因操纵证券市场被罚。值得注意的是，同样在2月22...……更多
2024-02-23 09:31:00内幕交易,证监,罚单,一人,内幕,交易
中国经济网北京10月10日讯证监会江苏监管局网站近日公布了《江苏证监局关于对弘业期货股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。决定书显示，经查，弘业期货在核心交易系统的运行维护中，未按规定合理控制系统...……更多
2023-10-10 09:55:00弘业,违规,期货,核心,运行,交易
...负责人杨文明因在开展业务过程中，存在“飞单”等多项违规行为，中泰证券湖南分公司及杨文明均被采取出具警示函的行政监管措施。公开资料显示，“飞单”是指银行、证券公司等金融机构工作人员私自向客户销售非本单位...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
中百集团：因信披违规收到湖北证监局警示函 【中百集团：因信披违规收到湖北证监局警示函】财联社12月20日电，中百集团公告，因公司未及时披露中百集团员工职务侵占事项，存在信息披露不及时，违反了相关规定，湖北证...……更多
2023-12-20 19:21:00中百,证监,湖北,警示,违规,集团
...下简称“罚单”），合计罚没金额170.16亿元。其中，信披违规、内幕交易的数量居前，罚单分别有184张、81张，占比分别为45%、20%。大额罚单数量增多，仅千万元级的罚单就达30张。特殊领域的违规行为亦受到监管部门严惩，债...……更多
2024-01-05 05:46:00私募基金,罚单,证券市场,基金,证券,市场
...航科持续督导期间信息披露和募集资金管理使用均不存在违规事项，未能真实、准确反映超卓航科募集资金管理使用情况。作为公司时任持续督导保荐机构，海通证券、中航证券在持续督导期内未能勤勉尽责，违反了《上海证券...……更多
2023-11-24 22:53:00谜团,港湾,存款,公司,违规,资金
...看，对于带病闯关抱有侥幸心理，以为大不了一撤了之的套路未来在IPO市场将越来越没有生存空间。近期，证监会官网披露对IPO排队企业上海思尔芯技术股份有限公司开出千万元罚单。这家2021年8月提交科创板首发上市申请的企...……更多
2024-02-27 14:00:00准入,监管,行动,公司,市场,公司
...人员资质管理，加强内部控制，提升合规水平，杜绝此类违规行为再次发生，并于2024年1月10日前向我局提交书面整改报告。 ……更多
2023-12-19 17:06:00信达,证监,浙江,期货,监管,措施
...备案信息不完整、固定资产管理不规范等问题。针对上述违规行为，湖南证监局决定对中泰证券湖南分公司采取出具警示函的行政监管措施，并要求该分公司应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，...……更多
2024-02-02 20:08:00中泰,湖南,警示,违规,行为,过程
...“青岛证监局”)已开出10张警告函,其中6张因为私募业务违规,涉及信息披露不完全、未妥善保存投资者风险揭示过程进行的录音或录像资料等问题。在青岛证监局开出的10张警告函中,青岛信带通网络科技股份有限公司、青岛德瑞...……更多
2023-10-11 00:14:00证监,青岛,违规,业务,青岛,基金
...分事项，公司及有关责任人提出异议，其中有责任人提及违规属于程序履行不当，且专项计划为私募发行，涉及投资者数量较少，公司及相关人员已积极采取补救措施，未对市场造成严重不良影响，具有从轻减轻违规责任的情形...……更多
2023-11-27 10:22:00华宝,罚单,影响,业务,证券,华宝
...监管部门进一步加大了对财务造假、操纵市场等各类违法违规行为的打击力度，着力净化市场生态，对于两融、DMA（多空收益互换）等市场关心的问题也积极给予回应。广泛倾听各方声音开年以来，证券监管部门密集召开座谈会...……更多
2024-03-04 10:37:00证监,监管,信心,市场,证监,市场
...停6个月新增客户。经广东证监局查，东高科技存在以下违规情形：一是内控管理不到位，制度建设不健全，股票池管理不完善，子公司及分支机构管理不规范；二是人员管理不规范。未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾...……更多
2023-11-09 18:58:00子公,决定书,内控,子公司,监管,措施
...中，在案件查办方面，将更加聚焦欺诈发行、财务造假、违规占用担保、违规减持、擅自改变募集资金用途等违法违规行为，密切盯防并严厉打击操纵市场、内幕交易等影响市场正常秩序的违法行为，为投资者入市提供良好的市...……更多
2024-02-23 18:39:00证监,越来,案件,违法,主动,高度
...限于奖金、津贴等薪酬止付、追索与扣回等内容，对违法违规或导致公司有过度风险敞口的高管和关键岗位等相关责任人员追究内部经济责任。2022年8月2日，财政部发布了《关于进一步加强国有金融企业财务管理的通知》，要求...……更多
2024-01-13 20:35:00东兴,董事会,薪酬,绩效,董事,证券
...发监管函，责令改正擅自改动招股书、未履职尽责等多项违规行为；1月29日，上交所对海通证券及3名主要负责人、2名保荐代表人分别采取监管谈话、监管警示、通报批评等监管措施和纪律处分。事实上，海通证券保荐的上述两...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
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