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...具有保险销售业务合作关系的保险中介机构保险销售行为合规性监督，定期了解该保险中介机构在合作范围内的保险销售行为合规情况，发现该保险中介机构在从事保险销售中存在违反法律法规及合作协议要求情形时，应当及时...……更多
2024-01-08 20:52:00长牙,监管,不断,监管,机构,违规
...价格，调节产品收益、同业投资业务风险审查和资金投向合规性审查不到位、以同业返存模式吸收存款等。农业银行共涉及13项问题，主要集中在贷款领域，包括个人贷款管理不到位，部分贷款资金被挪用等。建设银行波及18项...……更多
2023-12-06 18:06:00中信银行,中信,银行,违规,多家,中信银行
...训，提高员工对风险的识别和评估能力，确保业务操作的合规性和风险可控性；深入贯彻合规理念，加强合规培训和宣传，提高员工的合规意识和自觉性，确保各项业务活动符合相关法规和监管要求；建立健全风险预警机制，及...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...及劳务派遣人数披露的准确性、使用劳务派遣人员的合法合规性未予充分关注等情形，因此对其采取了书面警示的自律监管措施。1月4日，国信证券及其保代周梦、杨涛在垠艺生物IPO项目存在未充分关注并督促发行人整改规范推...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...，定期参加系统培训业务，提升业务规范运作能力、增强合规性水平。展望后市，中国证监会表示，下一步将协同行业协会持续深入开展完善制度机制、强化监管执法、持续净化行业生态等工作。完善从业人员执业行为基本规范...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
...证券公司必须加强内部管理和风险控制，确保业务操作的合规性。同时，从业人员也应深刻认识到个人行为对公司声誉和市场地位的影响，不断提升自身的职业道德水平。据财联社此前报道，中证协近日正在就修订《证券从业人...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...安选择不采取行动。起诉书称，币安2019年向市场展现的合规性在很大程度上是一场“公开表演”。SEC主席加里·根斯勒（Gary Gensler）在声明中表示：通过13项指控，我们指控赵长鹏和币安实体涉及广泛的欺骗、利益冲突、缺乏披...……更多
2023-12-21 09:14:00罚单,美国,首富,再次,情况,华人
...面临比之前更高的要求。“比如对底层项目、资金使用的合规性要求，或者固收和权益比例或行业、单票要求，亦或是异地经营限制等方面。”他指出。
事实上，对于保险资管而言，由于一直以来主要是服务保险主业、管理保...……更多
2023-11-14 10:27:00新设,监管司,监管,里程,里程碑,几何
...规负责人对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。多只产品持股财务造假、被立案调查的公司，富国基金合规风控是否存在漏洞？ ……更多
2024-04-21 22:23:00富国,财务造假,财务,基金,产品,公司
...透明度，同时也侧面反映了江南农商行在用户服务方面的合规性水平不足。这种不足在2023年愈演愈烈，且从江南农商行的用户投诉中也可以窥见一二。根据年报披露的投诉总体情况，2022年，江南农商行一共受理转办了293件投诉...……更多
2024-06-20 16:13:00江南,违规,商行,江南,商行,投诉
...”全貌地图，打通堵点、连接断点，推动提升制度体系的合规性、有效性和刚性约束力；将内控评价指标体系扩展至覆盖集团各机构，持续评估内部控制设计和运行有效性，查找缺陷、堵塞漏洞，促进内部控制体系不断完善。五...……更多
2024-05-17 23:56:00进出口银行,责任人,责任,进出口银行,整改,风险
...芜湖歌斐立即进行整改，继续提升基金信披准确性及运作合规性，持续维护投资人利益并勤勉履行管理人职责。
已与外包沟通做账逻辑对于安徽证监局披露的4项违规行为，歌斐资产在《情况说明》中一一进行了说明。行政监管...……更多
2023-12-19 19:52:00芜湖,罚单,母公司,违规,监管,实际
...未来要如何整顿内控，革除经营管理痼疾，提升内部管理合规性与规范性呢?这或许也是华夏银行整体都应该思考的问题。 ……更多
2024-02-20 14:07:00华夏银行,北京分行,痼疾,内控,华夏,北京
复星联合健康保险惊现“百万”罚单。总分机构齐被罚，12名相关负责人被追责，再次挑动了市场神经。2024上半年，复星联合健康保险增收不增利，净利由盈转亏。让上台近1年的新领导班子，压力倍增。01内修不足招致百万罚...……更多
2024-08-07 18:43:00复星,净利,健康保险,罚单,领导班子,班子
...务外，联储证券当务之急还需要提升公司的风控能力，在合规性方面尽快缩小与国内头部券商及本土省属企业中泰证券之间的差距。据了解，联储证券2020年多次因合规性问题被监管部门做出暂停业务或暂不受理材料的处罚决定...……更多
2024-01-17 11:54:00张强,青岛,券商,当家,首席,总经理
...流动资金贷款处置不良金融资产;对银票业务保证金来源合规性审核不到位;未有效检查监督流动资金贷款使用情况，贷款被挪用于投资;未有效检查监督个人贷款使用情况,贷款资金被挪用。罚单还同时开给了该行包括副行长和客...……更多
2024-02-21 09:31:00监管,江苏,年来,机构,银行,金融
...，似乎就面临着更多的阻力，甚至引起了关于AI法律服务合规性讨论。今天的法庭规则和监管体系，已经不足以应对日新月异的技术进步。01、张扬的实验，被暂停的「AI律师」从官宣到撤回，人类第一个「AI律师出庭计划」仅仅2...……更多
2023-02-13 23:04:00人类,律师,律师,法律,法庭,机器人
无论是私募注销数量、私募注销类型，还是罚单披露情况，无不体现着私募出清的步伐还在继续。9月以来，已注销私募共26家，其中私募股权、创投基金，私募证券投资基金分别有17家、9家。在注销类型上，主动注销、12个月无...……更多
2024-09-15 19:52:00同济大学,万达,同济,旗下,山东,亏损
...定程度上增大了青岛银行的未来信贷质量下行风险。业务合规性不足，区域信用风险暴露从不良指标数据来看，青岛银行的资产质量保持在较优水平。但2023年10月，青岛银行从2023年度商业银行稳健发展能力“陀螺”评价榜单前...……更多
2024-05-18 19:53:00青岛,银行,青岛,银行,对公,风险
...营规划等，进一步说明发行人获取关联方订单的独立性及合规性，是否具备独立面向市场获取订单的能力，对关联方是否存在重大依赖。（3）说明北云服务2021年完成迁址、取得厂商专项授权、开展经营活动的具体情况，发行人...……更多
2024-01-11 16:02:00星宇,保荐,星宇,公司,净利,别为
...频的罚单，侧面反映出威海银行在业务执行时存在较多的合规性不足问题。而内控失速的背后，隐藏着威海银行蠢蠢欲动的资产质量危机。信贷业务成违规重灾区具体来看，2023年1月10日，威海银行日照分行和威海银行济宁分行...……更多
2024-03-01 16:17:00威海,成交量,董事长,董事,银行,股票
...营收与归母净利润增速，还算是可圈可点。如今一张巨额罚单突兀出现，让市场的喜悦荡然无存，也把兰州银行的信贷问题推到了风口浪尖：面对高耸的逾期率和问题贷款比例，兰州银行还有长期高速成长的潜力吗?或许股价已...……更多
2023-11-16 10:10:00兰州,市值,蒸发,股东,银行,兰州
...善，同时也需要机构回归征信业务本源，提升业务经营的合规性。博通咨询首席分析师王蓬博直言，近年来征信的重要性越发明显，特别是企业征信方面，在企业经营范围、贷款申请等多个方面得以体现。征信机构作为信用评定...……更多
2023-11-13 11:01:00征信,处罚,多家,保护,机构,业务
...问询函来看，虽然问题颇多，但始终离不开对公司收入的合规性、关联交易风险的质疑。招股说明书显示，森达电气主营业务为输配电及控制设备产品的研发、生产和销售，其实控人周海珠控制的另外两家企业越众科技、越众技...……更多
2024-02-22 23:32:00保荐人,项目,保荐,消息,证券,森达
...绩的稳定增长，加强内控管理，提升客户服务质量和业务合规性理应提上日程。 ……更多
2024-08-22 20:53:00头领,行长,违规,业务,银行,银行
...高的32.78元/股。不过，豪言壮语的冯彪，最终收到了一纸罚单。2022年11月，海南证监局发布关于对海南椰岛、冯彪、杨鹏采取出具警示函措施的决定。经查，海南椰岛未披露上述50亿元投资款来源存在重大不确定性、尚未确定具...……更多
2023-02-16 18:12:00海南椰岛,椰岛,海南,拍卖,同时,椰岛
...前者含有例外情形。实际上，即时通讯工具在金融机构的合规性问题，越来越受到重视。2021年12月末，中国银行间市场交易商协会发布通知，要求市场机构在从事银行间市场债券及衍生品等交易时，应使用具有实名认证、权限管...……更多
2023-12-20 11:18:00网络聊天,事故,一家,网络,投资,通讯
...度和措施，并落实相应责任人员，保障保险销售全流程的合规性。值得注意的是，在三季度国家金融监管总局及其派出机构披露的罚单中，除罚款、警告及责令改正外，有部分保险机构遭到禁止当事人进入保险业或责令停止从业...……更多
2023-11-10 01:25:00千家,处罚,机构,银行,处罚,监管
...戏”、“消失的董事会”、“定期报告出纰漏”、“8张罚单落地”、“涉嫌虚假信披”，在个人系公募淳厚基金各种负面消息持续发酵下，该公司进行了回应。9月17日，淳厚基金管理有限公司（下称“淳厚基金”）持牌发起人...……更多
2024-09-18 08:34:00罚单,整改,汇报,风险,基金,经营
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