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过去5年4个年头亏损,山东黄金旗下私募注销,万达、同济大学旗下也各有私募注销

类别:财经 发布时间:2024-09-15 19:52:00 来源:瘦子财经

无论是私募注销数量、私募注销类型,还是罚单披露情况,无不体现着私募出清的步伐还在继续。

9月以来,已注销私募共26家,其中私募股权、创投基金,私募证券投资基金分别有17家、9家。在注销类型上,主动注销、12个月无在管注销、协会注销的私募分别有21家、4家、1家。而年内已注销的1242家私募中,协会注销、主动注销、12个月无在管注销分别有703家、398家、131家,协会注销占比仍超五成。

上市公司山东黄金全资控股的山金金控,成立已近12年,9月10日因12个月无在管注销。山金金控登记为私募股权、创投基金,旗下多家控股子公司,涉及私募证券投资基金、期货公司、贵金属投资等,还参股证券公司。山东黄金半年报显示,山金金控总资产为171.45亿元、净资产为22.1亿元。据过往年报,山金金控曾在2021年为山东黄金贡献7.25亿元净利润,又在2020年亏损了3.1亿元。

另外,万达集团、同济大学、湖南国资全资控股的私募也在9月主动注销。

月初至今,中基协已面向私募机构、私募人员分别披露了7份、13份纪律处分相关公告。被罚私募中有4家广东辖区私募,其中2家被撤销了私募基金管理人登记;其他私募及高管多被处以公开谴责。而上海、湖南辖区各有1家私募还被暂停受理私募基金产品备案十二个月。

因未及时披露高管人员被判处刑罚,广东盖亚及2位高管同遭公开谴责。不同于其他私募高管多为70后、80后,广东盖亚被罚的2位高管都是90后。

成立12年,山金金控因12个月无在管注销

山金金控资本管理有限公司(以下简称:山金金控)是一家私募股权、创投基金,成立于2012年11月,2014年11月完成登记。据中基协会,山金金控先后备案了11只产品,其中包括10只私募证券投资基金,1只其他私募投资基金,2017年3月之后已无新增备案产品。

天眼查显示,山金金控的注册及实缴资本均为15亿元,由上市公司山东黄金全资控股。而最初,山金金控的实控人是山东黄金集团。

2019年,山东黄金成功收购控股股东山东黄金集团所持山金金控100%股权。相关公告指出,这一收购有利于山东黄金产业链业务延伸,促进产融结合;同时,提升公司资产规模和盈利能力,进一步解决上市公司与控股股东之间的同业竞争问题。

自并表以来,山金金控2019-2023年的净利润分别为-6135.12万元、7100.45万元、7.25亿元、-3.1亿元、-1.43亿元。对于2022年的大幅亏损,公告解释,山金金控所投资的基金产品、资管信托计划、股票等项目,由于2022年证券等二级资本市场低迷,市场中优质项目体量及整体收益率持续下行,因此投放进度放缓、存量项目收益同比大幅下降。

被并购前,山金金控全资控股拥有8家控股子公司,包括山金期货、山金金泉、上海盛钜资产等。山金金泉是一家私募证券投资基金,成立于2018年7月,管理规模区间在10-20亿元,旗下正在运作、提前清算的产品分别有21只、10只。

结合多份年报得知,2020年,山金金控与山金期货出资设立山金风险管理有限公司,二者分别持股51%、49%。该公司的经营范围包括基差贸易、仓单服务、合作套保、场外衍生品业务、做市业务等;2021年,山金金控以自有资金近5亿元认购6510.42万股东海证券定向发行股份。作为持有东海证券5%以上股份的第二大股东,认购股份自新增股票挂牌日起3年内不得转让;2022年6月,华泰证券受让了山金金控所持上海盛钜资产100%股权,转让价格为6.74亿元。

万达、同济大学等全资私募已主动注销

今年9月4日主动注销的万达(上海)股权投资基金管理有限公司(以下简称:上海外万达),成立于2015年3月,当年4月便完成登记,今年9月4日主动注销。据中基协,这是一家私募股权、创投基金,注册及实缴资本分别为1000万元、500万元。由大连万达商业地产股份有限公司全资控股,实控人显示为王健林。

实控人显示为王建林的万达庆富(杭州)投资管理有限公司,同样是一家私募股权、创投基金。已于2020年3月主动注销,该私募成立于2016年12月,2017年3月完成登记。天眼查显示,这一私募已于2019年11月完成工商注销。

另一私募股权、创业投资基金上海同济股权投资基金管理有限公司(以下简称:上海同济投资),今年9月11日主动注销。该私募成立于2018年8月,2020年11月完成登记,中基协显示的注册、实缴资本也分别是1000万元、500万元。

据中基协披露,上海同济投资的实控人为同济控股,由上海市思科瑞新资产管理有限责任公司、上海同济科技园投资管理有限公司、王永胜分别持股35%、35%、30%;据公开资料,同济控股是由同济大学投资设立的一人有限责任公司,是同济大学国有资产对外投资的唯一主体,代表学校行使投资企业股东权利,履行股东义务。

今年9月9日主动注销的湖南兴湘睿恒私募股权基金管理有限公司(以下简称:湖南兴湘睿恒),成立于2018年4月,2021年8月完成登记。

据天眼查,2023年1月,湖南兴湘睿恒正式变更为湖南兴湘资本的全资子公司,兴湘资本又由兴湘集团全资控股,兴湘集团的出资人包括湖南省国资委、湖南国投。

7家被罚私募,广东辖区占了4家

除了被中基协撤销私募管理人登记外,多家私募及高管还被处以警告、公开谴责以及暂停受理产品备案等行政处罚。中基协9月披露的20份罚单中,涉及7家私募,广东辖区私募就有4家。

因存在未履行重大事项变更报告义务、从事基金业务的部分人员未取得基金从业资格、未勤勉谨慎履行管理人职责、高管未实际履职且虚假提供检查材料,广东龙盈将被撤销私募基金管理人登记,法定代表人被公开谴责。

被撤销私募管理人登记的还有广东华璞投资,存在2类违规行为,一是将私募基金财产投向借贷业务;二是向协会提供不真实的基金备案文件和信息。

因未按规定妥善保管材料、未完全履行投资者适当性义务、利用基金财产牟利、未披露影响投资者权益的重大事项,中基协决定对湘联控股进行公开谴责,并暂停受理其私募基金产品备案十二个月。同时,登记为该私募的法定代表人、时任合规风控负责人均被公开谴责。

上海三商也被中基协进行公开谴责,并暂停受理私募基金产品备案十二个月。两任合规风控负责人分别被公开谴责和警告。

经查,上海三商曾兼营金交所相关业务等与私募基金管理无关业务的行为,存在非专业化运营的问题。另据监管罚单,上海三商还存在:一)委托不具有基金销售业务资格的单位或个人从事资金募集活动;二)委托他人制作、收集部分投资者适当性材料,未将部分专业投资者的认定结果告知投资者,也未按普通投资者类别履行告知、警示等适当性义务,在适当性管理过程中,未勤勉尽责,审慎履职。

据9月已披露罚单,广东百氏福、广东盖亚、达孜持续成长创投及各自旗下高管,基本被处以公开谴责。据悉,广东盖亚被罚是因未及时披露相关高管人员被判处刑罚,同时被罚的现任法定代表人孙敏慧、现任合规风控负责人周梦蝶均是1993年出生。

此外,上述被罚的湘联控股时任合规风控负责人龙永祥1994年10月出生。

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快照生成时间:2024-09-15 23:45:06

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