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...2月29日，上交所受理了南京轩凯生物科技股份有限公司（发行人）首次公开发行股票并在科创板上市的申请，后发行人撤回申报文件，于2024年9月29日终止审核。据决定书描述，华泰联合证券有限责任公司（以下简称保荐人）作...……更多
2024-11-22 09:07:00华泰,警示,监管,联合,项目,发行人
...监局网站挂出一则公告，因华泰联合证券在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资金专户管理及使用情况，未勤勉尽责履行募集资金持续督导职责，被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市...……更多
2025-01-03 22:36:00券商,债券,警示,头部,业务,华泰
...责履行不到位的情形。具体来看，两位保荐代表人存在对发行人财务内控事项尽职调查不充分、未能督促发行人在申报前对内控不规范事项充分整改与披露；核心技术人员认定的相关核查程序不到位；对发行人信息披露质量、会...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...站浙江证监局表示，经查，华泰联合证券在有关公司债券发行人受托管理工作中，未有效监督发行人募集资金专户管理及使用情况，未勤勉尽责履行募集资金持续督导职责，违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第18...……更多
2025-01-03 10:58:00华泰,勤勉,警示,联合,证券,华泰
...券采取出具警示函的监督管理措施。原因是其在公司债券发行人受托管理工作中存在严重失职。根据证监局公告，华泰联合证券在债券发行后续管理中未能有效监督发行人募集资金专户的管理及使用情况，并且在履行募集资金持...……更多
2025-01-04 17:24:00开年,罚单,券商,违规,经纪,事项
...两项保荐职责履行不到位的情形：一是未完整、充分核查发行人涉及资金占用事项。根据申报文件，发行人称已对其报告期内存在的资金占用等情形整改完毕，共涉及11000.96万元。经现场检查发现，发行人在报告期内仍存在未披...……更多
2024-12-07 12:31:00福特,勤勉,民生,监管,措施,证券
...商证券2名保代在执业过程中存在以下违规行为：一、对发行人境外销售业务核查程序执行不到位；二、对发行人股东持股比例的确定依据核查不充分；三、对发行人股东出资情况执行的核查程序不到位。同日，深交所还对中信...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...间接控制公司8.88%的股份。张兵、蔡卡敦夫妇持有及控制发行人合计48.03%的股份。本次发行后，张兵、蔡卡敦分别直接持有公司21.59%和7.77%的股份，张兵作为执行事务合伙人通过艾森投资间接控制公司6.66%的股份。张兵、蔡卡敦夫...……更多
2023-12-06 15:37:00艾森,华泰,保荐,联合,股份,艾森
...补充流动资金项目。上市委会议现场问询的主要问题1.请发行人代表：（1）结合公司产品在半导体刻蚀和薄膜沉积设备中的重要程度和研发生产的技术难度、与同行业企业相比的竞争优势、发明专利产业化应用、市场占有率等情...……更多
2024-08-17 17:05:00华泰,先锋,联合,公司,股份,游利
...月，公司营业收入为27,295.44万元，同比下降33.12%；归属于发行人普通股股东的净利润为9,916.53万元，同比下降40.13%；扣除非经常性损益后归属于发行人普通股股东的净利润为9,054.70万元，同比下降43.34%。达利凯普上市公告书显示...……更多
2023-12-29 15:28:00达利,华泰,凯普,保荐,联合,达利
...等情况。值得关注的是，本期《审核动态》匿名披露一起发行人F的现场督导案例，综合多项细节来看，发行人F指向了百子尖。上交所虽然并未透露该IPO项目名称，但澎湃新闻从多方信息了解到，该项目为杭州百子尖科技股份有...……更多
2024-12-03 17:57:00百子,督导,案例,检查,保荐,发行人
...券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》第四十九条：发行人在持续督导期间存在下列情形之一，本所可以视情节轻重，对保荐机构及其相关责任人员采取自律监管措施或纪律处分：（一）向不特定合格投资者公开发行股票并...……更多
2024-08-28 15:29:00中信证券,安达,中信,保荐,亏损,警示
...上市委员会2022年第46次审议会议提出问询的主要问题：1.发行人2021年营业收入同比增长20.04%，归属于母公司股东的净利润同比下降12.50%。请发行人结合市场环境、行业特征、同行业可比公司业绩等情况，说明净利润下降的原因及...……更多
2023-12-18 15:56:00安培,华泰,保荐,联合,发行人,安培
...时报告，平安证券股份有限公司（简称“平安证券”）及发行人新疆百花村医药集团股份有限公司（简称“百花医药”）被罚。6月12日，上海证券交易所（简称“上交所”）更新两份监管措施决定书。因保荐职责履行不到位，在...……更多
2024-06-13 22:51:00保荐,平安,警示,监管,时报,项目
...初步制定了突击“清仓式”分红的判定标准：其中一项为发行人最近三年累计分红金额占同期净利润比例超过80%。对于因为被列入负面清单的企业（发行人），保荐人应当进行重点核查, 审慎发表核查意见，并提交专项核查报告...……更多
2024-08-07 19:43:00分红,分红,核查,模组,净利,公司
...违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。
证监会将从提高发现能力、完善工作机制、强化责任追究、突出打防结合等方面综合施策，不...……更多
2024-02-17 21:26:00好来,证监,重拳,增量,年利,发售
...已验收的发出商品在当年确认收入进行模拟测算，2020年发行人营业收入应调增5312.93万元，为1.08亿元，变动比例为96.86%；2021年发行人营业收入应调减5390.56万元，为1.82亿元，变动比例为-19.42%。
华理生物在客户取得相关商品的情...……更多
2024-12-26 19:04:00保荐,警示,民生,违规,监管,证券
...行先后勇担金融支持防疫工作、助力河南债市复苏、帮助发行人打开直接融资渠道、降低财务费用，总分行深入贯彻黄河流域生态保护和高质量发展战略。近三年在河南省累计承销发行债券近800亿元，服务发行人数十家，引入豫...……更多
2023-12-09 14:20:00债券市场,债券,高质量,发展,市场,河南
...，今年以来，两家交易所共针对IPO和再融资申报项目中的发行人信息披露问题、中介机构执业问题等，出具纪律处分30次，监管措施45次，罚单数量相比去年同期分别大幅提升2.75倍、61%。“注册制改革的核心在于强化信息披露，...……更多
2024-08-14 21:28:00罚单,监管,力度,升级,保荐,交易所
...说明书签署日，雯博投资直接持有菲鹏生物56.96%股份，系发行人控股股东。崔鹏及曹菲夫妇分别直接持有菲鹏生物12.04%和1.24%股份，通过雯博投资间接控制菲鹏生物56.96%股份，通过百奥科技间接控制菲鹏生物23.56%股份，合计控制...……更多
2024-02-23 10:41:00创业板,发行,生物,创业,生物,创业板
...证监会指出其在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等。同时，刘乃生作为中信建投分管投行业务高管，对上述问题...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...项目毛利率较高，2021年境内外项目毛利率差异较大。请发行人：区分终端项目所在地列表说明生产年度维度下境内外成套电解系统主要项目收入及毛利率等情况，并结合毛利率异常项目逐年分析说明境内外项目毛利率差异原因...……更多
2024-08-30 13:06:00分红,控股,家族,发行人,林建平,林建
...日与中信证券签订了《广东国立科技股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）并上市之承销及保荐协议》，由其负责本次非公开发行股票的保荐工作及证券上市后的持续督导工作，其持续督导期为本次非公开发行股票上市...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...首发过会，上交所上市委会议提出问询的主要问题：1.请发行人代表结合全球产业链布局、下游市场需求、行业竞争格局、ODM模式渗透率等，说明公司经营环境是否已经或将要发生重大变化，是否会对持续经营产生重大不利影响...……更多
2024-03-01 15:45:00华泰,龙旗,保荐,联合,科技,龙旗
...，思尔芯案是我国新《中华人民共和国证券法》实施后，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件，对证券行业具有重要参考价值。证监会坚持“申报即担责”，对于涉嫌存在重大违法违规行为的...……更多
2024-10-28 14:26:00中金公司,中金,保荐,罚单,监管,项目
...通合伙人及执行事务合伙人，通过控制上海卓由间接控制发行人股权。上海卓由、上海卓酉除投资控股爱士惟科技外，无其他业务，与公司主营业务无上下游关系，与公司无经营性业务往来。截至招股说明书签署日，张勇直接持...……更多
2023-12-01 10:32:00科创,爱士,爱士,科创,上海,公司
对发行人实控人认定和控制权核查不到位，投行和律所双双被出具警示函。11月8日，深交所披露了6则自律监管举措，5则都跟深圳市皓吉达电子科技股份有限公司(以下简称“皓吉达电子”)有关。皓吉达电子的两位实控人曾为夫...……更多
2024-11-10 13:21:00中信证券,中信,警示,证券,发行人,吉达
...持“申报即担责”，对于涉嫌存在重大违法违规行为的，发行人和中介机构即使撤回发行上市申请，也要一查到底。彼时，市场将此理解为“监管重拳出击IPO全流程严监管”。Wind数据显示，截至2月20日，2月已有5家排队IPO企业辅...……更多
2024-02-20 23:01:00主动,企业,保荐,证券,企业,光通
...其原因就是3家券商及6名保荐代表人保荐的可转债项目，发行人在证券发行上市当年发生了营业利润“腰斩”，甚至直接亏损的情况，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）（以下简称《保荐办法》）第...……更多
2024-01-13 21:27:00会首,证监,保荐,罚单,券商,业绩
...主板上市申请。即便如此，被查明存在“带病闯关”后，发行人和相关中介机构也难逃追责。目前，幺麻子IPO项目中，该公司及1名实控人、3家中介及7名责任人都吃了罚单。“带病闯关”“带伤上市”为何屡屡出现？有券商投行...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
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