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华泰联合被监管警示,事因IPO项目
...2月29日,上交所受理了南京轩凯生物科技股份有限公司(发行人)首次公开发行股票并在科创板上市的申请,后发行人撤回申报文件,于2024年9月29日终止审核。据决定书描述,华泰联合证券有限责任公司(以下简称保荐人)作...……更多
又一券商两名保代遭上交所警示!保荐履职不到位成“通病”
...责履行不到位的情形。具体来看,两位保荐代表人存在对发行人财务内控事项尽职调查不充分、未能督促发行人在申报前对内控不规范事项充分整改与披露;核心技术人员认定的相关核查程序不到位;对发行人信息披露质量、会...……更多
券商投行业务开局不利,海通证券违规收监管函
...商证券2名保代在执业过程中存在以下违规行为:一、对发行人境外销售业务核查程序执行不到位;二、对发行人股东持股比例的确定依据核查不充分;三、对发行人股东出资情况执行的核查程序不到位。同日,深交所还对中信...……更多
艾森股份上市首日涨118.4% 募资6.2亿元华泰联合保荐
...间接控制公司8.88%的股份。张兵、蔡卡敦夫妇持有及控制发行人合计48.03%的股份。本次发行后,张兵、蔡卡敦分别直接持有公司21.59%和7.77%的股份,张兵作为执行事务合伙人通过艾森投资间接控制公司6.66%的股份。张兵、蔡卡敦夫...……更多
先锋精科过会:今年IPO过关第30家 华泰联合过2单
...补充流动资金项目。上市委会议现场问询的主要问题1.请发行人代表:(1)结合公司产品在半导体刻蚀和薄膜沉积设备中的重要程度和研发生产的技术难度、与同行业企业相比的竞争优势、发明专利产业化应用、市场占有率等情...……更多
达利凯普上市首日涨225.7% 募资5.34亿华泰联合保荐
...月,公司营业收入为27,295.44万元,同比下降33.12%;归属于发行人普通股股东的净利润为9,916.53万元,同比下降40.13%;扣除非经常性损益后归属于发行人普通股股东的净利润为9,054.70万元,同比下降43.34%。达利凯普上市公告书显示...……更多
中信证券及2保代被警示 保荐安达科技上市当年即亏损
...券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》第四十九条:发行人在持续督导期间存在下列情形之一,本所可以视情节轻重,对保荐机构及其相关责任人员采取自律监管措施或纪律处分:(一)向不特定合格投资者公开发行股票并...……更多
安培龙上市首日涨179.7% 募资6.3亿元华泰联合保荐
...上市委员会2022年第46次审议会议提出问询的主要问题:1.发行人2021年营业收入同比增长20.04%,归属于母公司股东的净利润同比下降12.50%。请发行人结合市场环境、行业特征、同行业可比公司业绩等情况,说明净利润下降的原因及...……更多
未及时报告保荐项目实控人变更,平安证券及保代被监管警示
...时报告,平安证券股份有限公司(简称“平安证券”)及发行人新疆百花村医药集团股份有限公司(简称“百花医药”)被罚。6月12日,上海证券交易所(简称“上交所”)更新两份监管措施决定书。因保荐职责履行不到位,在...……更多
擦边“清仓式”分红又遇产能持续下滑 丘钛微IPO何时圆梦
...初步制定了突击“清仓式”分红的判定标准:其中一项为发行人最近三年累计分红金额占同期净利润比例超过80%。对于因为被列入负面清单的企业(发行人),保荐人应当进行重点核查, 审慎发表核查意见,并提交专项核查报告...……更多
证监会重拳出手,200亿增量ETF节后发售,龙年利好来了!
...违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。 证监会将从提高发现能力、完善工作机制、强化责任追究、突出打防结合等方面综合施策,不...……更多
大咖齐聚,共论债券市场高质量发展
...行先后勇担金融支持防疫工作、助力河南债市复苏、帮助发行人打开直接融资渠道、降低财务费用,总分行深入贯彻黄河流域生态保护和高质量发展战略。近三年在河南省累计承销发行债券近800亿元,服务发行人数十家,引入豫...……更多
...,今年以来,两家交易所共针对IPO和再融资申报项目中的发行人信息披露问题、中介机构执业问题等,出具纪律处分30次,监管措施45次,罚单数量相比去年同期分别大幅提升2.75倍、61%。“注册制改革的核心在于强化信息披露,...……更多
菲鹏生物终止创业板IPO发行注册 原拟募资25亿元
...说明书签署日,雯博投资直接持有菲鹏生物56.96%股份,系发行人控股股东。崔鹏及曹菲夫妇分别直接持有菲鹏生物12.04%和1.24%股份,通过雯博投资间接控制菲鹏生物56.96%股份,通过百奥科技间接控制菲鹏生物23.56%股份,合计控制...……更多
投行罚单“刷屏”:11家机构被罚,2家债券承销业务被暂停...
...证监会指出其在部分项目中尽职调查不充分;未有效督促发行人做好募集资金专户管理;内核未充分关注项目风险;对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等。同时,刘乃生作为中信建投分管投行业务高管,对上述问题...……更多
三耐环保家族控股99.17%,分红6000多万再补流
...项目毛利率较高,2021年境内外项目毛利率差异较大。请发行人:区分终端项目所在地列表说明生产年度维度下境内外成套电解系统主要项目收入及毛利率等情况,并结合毛利率异常项目逐年分析说明境内外项目毛利率差异原因...……更多
东莞证券及2保代收警示函 IPO过会因资料过有效期中止
...日与中信证券签订了《广东国立科技股份有限公司非公开发行人民币普通股(A股)并上市之承销及保荐协议》,由其负责本次非公开发行股票的保荐工作及证券上市后的持续督导工作,其持续督导期为本次非公开发行股票上市...……更多
龙旗科技上市首日涨99.7% 募资15.6亿元华泰联合保荐
...首发过会,上交所上市委会议提出问询的主要问题:1.请发行人代表结合全球产业链布局、下游市场需求、行业竞争格局、ODM模式渗透率等,说明公司经营环境是否已经或将要发生重大变化,是否会对持续经营产生重大不利影响...……更多
...,思尔芯案是我国新《中华人民共和国证券法》实施后,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件,对证券行业具有重要参考价值。证监会坚持“申报即担责”,对于涉嫌存在重大违法违规行为的...……更多
爱士惟终止上交所科创板IPO
...通合伙人及执行事务合伙人,通过控制上海卓由间接控制发行人股权。上海卓由、上海卓酉除投资控股爱士惟科技外,无其他业务,与公司主营业务无上下游关系,与公司无经营性业务往来。截至招股说明书签署日,张勇直接持...……更多
实控人离婚“知而不报”,中信证券被警示
对发行人实控人认定和控制权核查不到位,投行和律所双双被出具警示函。11月8日,深交所披露了6则自律监管举措,5则都跟深圳市皓吉达电子科技股份有限公司(以下简称“皓吉达电子”)有关。皓吉达电子的两位实控人曾为夫...……更多
二月已有9家企业主动撤回IPO
...持“申报即担责”,对于涉嫌存在重大违法违规行为的,发行人和中介机构即使撤回发行上市申请,也要一查到底。彼时,市场将此理解为“监管重拳出击IPO全流程严监管”。Wind数据显示,截至2月20日,2月已有5家排队IPO企业辅...……更多
证监会首次针对保荐机构下发业绩“变脸”罚单,3家券商被追责
...其原因就是3家券商及6名保荐代表人保荐的可转债项目,发行人在证券发行上市当年发生了营业利润“腰斩”,甚至直接亏损的情况,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)(以下简称《保荐办法》)第...……更多
中金中信国信接连被罚,IPO监管风暴吹向龙头券商
...主板上市申请。即便如此,被查明存在“带病闯关”后,发行人和相关中介机构也难逃追责。目前,幺麻子IPO项目中,该公司及1名实控人、3家中介及7名责任人都吃了罚单。“带病闯关”“带伤上市”为何屡屡出现?有券商投行...……更多
持续去库存!IPO在审项目跌破500家大关,终审184家,年内申报仅2家,上市38家融资降八成
...在《股票发行上市审核规则》中进一步明确主板定位,对发行人的行业地位等提出细化要求。 同日,深交所就修订《股票发行上市审核规则》等6项业务规则公开征求意见答记者问。新修订的《创业板股票上市规则》适度提高创...……更多
因在泰禾债托管中履职尽责不到位,中金、东兴、国泰君安3家...
因作为泰禾集团股份有限公司(下称“泰禾集团”或“发行人”)公司债券受托管理人在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况,中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”,601995.SH,03908.HK)、东兴证券股份有限公司...……更多
...明实控人相关亲属的持股情况及锁定期情况,并补充说明发行人实控人家族控制比例为98%及相关风险,还要求保荐人、发行人律师发表明确意见。后续联纲光电在回复中,阐述了针对上述问题的公司治理及内控制度相关的问题,...……更多
奥德高IPO撤单难逃被罚,国投证券等项目中介齐收监管函
...保荐代表人在执业过程中存在三方面违规行为。一是未对发行人报告期内部分资金拆借予以充分关注并审慎核查。招股说明书(申报稿)显示,报告期内,发行人存在与实际控制人周定山进行资金拆借等财务内控不规范的情形,但...……更多
海通证券IPO业务再度受罚,副总姜诚君被警示,2023年保荐业务失败率达47%
...,海通证券的保荐代表人晏璎、谢丹未能勤勉尽责,未对发行人是否存在未清理完毕的体外资金循环开展有效核查、未充分关注发行人是否存在跨年度调节收入风险、对发行人毛利率及成本核查不到位。2023年保荐失败率达47.62%...……更多
券商投行承销保荐业务面临重大变革,今年188个项目主动撤回
...类第10号》,即日起实施。指引主要内容包括:一是要求发行人在招股说明书刊登致投资者的声明,说清上市目的、建立现代企业制度以及融资必要性等基本情况,督促发行人牢固树立正确“上市观”。二是明确“关键少数”可...……更多
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走进威海锦途精密金属有限公司(以下简称“锦途精密”)的生产车间,生产线上的零件有条不紊地运转,激光器一直自动自觉地工作
2024-12-14 01:31:00
全国粮食年产量首次迈上1.4万亿斤新台阶
本文转自:人民日报海外版全国粮食年产量首次迈上1.4万亿斤新台阶粮食播种面积连续5年保持增长《人民日报海外版》(2024年12月14日第 01 版)本报北京12月13日电 (记者邱海峰)国家统计局13日发布数据显示
2024-12-14 04:51:00
昔日千亿房企金科重整协议落地 获冯仑等投资人超33亿资金注入
金科股份(000656.SZ)重整投资有了新进展。12月13日晚间,金科股份公布了关于公司重整最新进展,上海品器联合体已与金科股份及重庆金科正式签署重整投资协议
2024-12-14 07:25:00
当地时间周五(12月13日),美国联合健康集团CEO安德鲁·维蒂(Andrew Witty)发文表达了对遇害高管布莱恩·汤普森(Brian Thompson)的哀悼
2024-12-14 07:25:00
新闻1+1丨明年中国的经济将如何应变?专家解读
12月11日至12日,中央经济工作会议举行。从重要的经济政策方向,到具体的工作任务,此次会议对明年的经济发展都做了清晰且明确的部署
2024-12-14 07:47:00
美银:投资者最近一周涌入中国股票,吸金量创九周新高
周五,美国银行策略师Michael Hartnett等人援引EPFR Global数据称,投资者过去一周大力涌入中国股市
2024-12-14 07:55:00
穆迪将法国评级下调至Aa3,展望稳定
穆迪将法国评级下调至Aa3,展望稳定。消息面上,法国总统马克龙当地时间周五任命弗朗索瓦·贝鲁 (Francois Bayrou) 为2024年第四任法国总理
2024-12-14 07:55:00
· 年夜饭预订一桌难求
近日,记者走访了上海的一些老字号饭店以及酒店,不少热门餐厅的年夜饭已经一桌难求。某餐厅负责人表示,他们的年夜饭早在5月份就已经全部售罄
2024-12-14 07:55:00
“闽系”券商华福证券47亿元增资落地!董秘:新股东看好证券行业发展前景
华福证券增资后,注册资本券商行业的排名将由第70名上升至第52名。 12月12日,上海联合产权交易所发布的增资成交公告显示
2024-12-14 08:13:00
聊天机器人暗示17岁少年可以杀死父母,背后科技巨头被起诉
英国广播公司(BBC)12月11日的一篇报道,披露了美国得克萨斯州一场涉聊天机器人诉讼的惊人细节。一个AI聊天机器人暗示一名17岁的少年
2024-12-14 08:25:00
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厦门网讯 (厦门日报记者 李晓平)日前,2024年厦门市先进制造业倍增计划企业增资扩产项目名单公布,3个项目入选,分别是厦门法拉电子股份有限公司的“法拉电子南海路厂区项目”
2024-12-14 08:38:00
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斗鱼向与其有过解说协议纠纷的在校大学生罗莉索赔600万元案,历时数年,仲裁结果终于出炉,深圳国际仲裁院仅支持2万元赔偿金
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接力“去公摊化”,为何是衡阳?
12月12日,衡阳市自然资源和规划局、衡阳市住房和城乡建设局、衡阳市发展和改革委员会联合发布《关于全市商品房销售实行套内建筑面积计价的通知》(以下简称《通知》)
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12月13日晚间,宋城演艺(300144)就联营企业花房集团(003611.HK)退市一事回应称,花房集团公司摘牌后将继续保持经营
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安顺:契税新政落地 纳税人广泛受益
本文转自:人民网-贵州频道自契税新政正式实施以来,在广大纳税人中引发了热烈反响,众多纳税人切实享受到了政策带来的实惠与便利
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