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官司纠纷逾6年、一审败诉!东北证券被判赔近3亿元
...北证券作为管理人,发起设立了“东北证券长盈4号定向资产管理计划”(下称“长盈4号”),委托人为恒丰银行南通分行。产品设立后,委托人指令东北证券与吉林昊融有色金属集团有限公司签订《特定股权收益权转让与回购...……更多
国信证券2023年净利增5.57% 下半年收2警示函
...比增长94.09%,营业利润率86.84%,同比上升15.03个百分点;资产管理业务营业收入5.31亿元,同比增长45.23%,营业利润率49.55%,同比下降1.05个百分点;其他业务营业收入25.67亿元,同比减少0.54%。2023年,公司完成股票主承销项目23.83...……更多
企业债发行审核职责划转过渡期结束,下周起将有这些变化
10月20日晚间,证监会发布消息称,企业债券发行审核职责划转过渡期至2023年10月20日结束。自2023年10月23日9时起,上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所开始负责企业债券受理工作,同时取消企业债券原预约申报...……更多
“泄密”百亿私募持仓还违法炒股!国泰君安一营业部老总被罚
...”的漠沙精选9号私募证券投资基金,管理人为浙江漠沙资产管理有限公司,目前管理规模区间为5亿元至10亿元。广西证监局行政处罚书显示,除了“泄密”百亿私募投资路径,周靖杰还借他人名义买卖股票。“李某影是周靖杰...……更多
8家券商私募资管规模下滑100亿;券商紧锣密鼓设立资管子公司
...获证监会接收。同期,首创证券总经理毕劲松公开表示,资产管理业务作为首创证券核心特色业务之一,坚持价值投资理念,不断提升主动管理和价值发现能力。2023年,公司资产管理业务在深耕渠道拓展合作和精细化的投研风...……更多
还原“30亿私募跑路”事件!幕后主导已被抓,曾操控55个账户买卖股票被罚千万
...是市场上管理规模最大的证券私募FOF基金之一,目前基金资产管理规模超过百亿元,服务对象涵盖了多类型机构投资人,包括银行、券商、期货、信托等金融机构,以及央国企、上市公司、家族客户等高净值客户。中基协官网显...……更多
券商系公募再添一子 两大信号折射行业新趋势
...力为财富客户提供一揽子产品和服务解决方案,从而实现资产管理向财富管理的转变。当然,券商布局公募赛道也存在需要解决的问题。川财证券首席经济学家陈雳表示,公募基金公司发展时间长,在市场上的品牌效应也更强,...……更多
证监会全面暂停限售股出借、限制融券效率!对市场有何影响?
...消上市公司高管及核心员工通过参与战略配售设立的专项资产管理计划出借,并限制其他战略投资者在上市初期的出借方式和比例,新规实施以来,战略投资者出借余额降幅近四成,取得良好效果。 在总结前期优化融券机制安...……更多
开年后2家投顾公司被罚:云掌数科分公司因内控不到位等被暂停新增客户半年
...24年开年后已有2家投顾公司先后被监管处罚。日前,安徽证监局发布的行政监管措施公告指出,经查,武汉云掌数字科技有限公司(下称“云掌数科”)合肥分公司存在三方面违规行为:一是内部控制执行不到位。二是营销推广...……更多
2023年156家A股上市公司被证监会立案调查,七成事涉...
...12月29日晚间,*ST三盛(300282)披露,公司当日收到中国证监会下发的《立案告知书》,公司因涉嫌信息披露违法违规被立案。这是2023年度最后一家公告被证监会立案调查的上市公司。同花顺IFind数据显示,截至2023年12月29日,在...……更多
两家上市公司披露“踩雷”瑜瑶基金,证监会对杭州瑜瑶立案调查
...立时预先打入3000万元劣后资金,作为该产品信用增级。证监会对杭州瑜瑶等私募机构立案调查11月26日,国通信托发布公告,横店集团东磁股份有限公司和英洛华科技股份有限公司全资子公司浙江联宜电机有限公司委托我司设立...……更多
再收罚单,影响两项业务申请长达一年 华宝证券冲刺IPO受阻?
...份罚单。2023年7月,华宝证券因公司网络安全问题被上海证监局出具警示函。若拉长时间来看,2022年2月,中证协就廉洁从业管理方面存在的问题向华宝证券出具《关于对华宝证券股份有限公司采取要求提交书面承诺自律管理措...……更多
牛市早报|证监会:支持科技型企业依法依规境外上市,4月LPR今公布
...施》。商务部财务司负责人对《若干措施》解读称,中国证监会先后出台定向可转债重组规则、修订重大资产重组规则、适当提高重组估值包容性,支持上市公司并购科技型企业,畅通投资机构退出渠道;近期进一步从分类监管...……更多
透视私募“踩雷”事件:多层嵌套、虚假信息问题交织
...购规模均超1亿元。这引发监管部门关注。11月24日晚间,证监会决定对杭州瑜瑶(即杭州瑜瑶私募基金管理有限公司)、深圳汇盛(即深圳汇盛私募证券基金管理有限公司)等私募机构立案调查,从严处理违法违规行为。证监会...……更多
原董事长终身禁业后又遭罚!国盛资管再被“点名”
继此前被银行业终身禁业后,近日,国盛证券资产管理有限公司(以下简称“国盛资管”)原董事长又被认定为证券业不适当人选。1月22日,深圳证监局发布公告表示,国盛资管部分资管计划存在尽职调查流于形式等问题,公...……更多
...定宏观经济大盘,力促经济运行在合理区间。今年3月,证监会发布《关于进一步推进基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)常态化发行相关工作的通知》,着力推进REITs常态化发行,实现质的有效提升和量的合理增长,充分...……更多
产品披露信息与实际不符!芜湖歌斐因四类违规收监管罚单,母公司回应来了
歌斐资产芜湖歌斐资产管理有限公司(简称“芜湖歌斐”)因四大类违规被监管处罚。12月15日,安徽省证监局披露了一份《关于对芜湖歌斐资产管理有限公司采取责令改正措施的决定》,决定对芜湖歌斐采取责令改正的行政监...……更多
...Ts(不动产投资信托基金)市场再迎重磅消息。10月26日,证监会和沪深交易所官网显示,共4只消费基础设施公募REITs产品已正式提交申报材料,项目状态显示为已受理,资产类型包括购物中心、社区商业等,这也意味着离首批消...……更多
破发股罗普特及9人财务造假被罚1600万 上市见顶募9亿
中国经济网北京11月2日讯 厦门证监局官网近日发布行政处罚决定书(〔2023〕1、2、3号)以及行政监管措施决定书(〔2023〕35号)。经查明,罗普特科技集团股份有限公司(以下简称“罗普特”,688619.SH)存在以下违法事实:202...……更多
因投行类业务内控不完善等,万和证券被暂停保荐、承销业务3个月
...融服务中心、海口市财政办公用品服务公司、成都市财盛资产管理中心共同组建的万和证券经纪有限公司在海南省海口市注册成立,2016年7月公司完成股份制改造,变更为万和证券。目前,万和证券拥有28家分公司、28家营业部,...……更多
10月8日,天津证监局发布的公告显示,该局对大华会计师事务所(特殊普通合伙)(简称“大华所”)执行的中储发展股份有限公司(简称“中储股份”)2021年年报审计项目股份支付事项进行检查后发现,大华所执业过程中存在未发现...……更多
开源证券公募子公司获批 注册地海口
...经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售、私募资产管理和中国证监会许可的其他业务。鹏安基金经核准的注册资本为1亿元,由开源证券100%持股。根据安排,开源证券应按照相关法律法规规定,自批复之日起6个月内完...……更多
又一家日资券商来抢滩中国市场,瑞穗证券拟申请设立证券公司...
第三家日资券商要来了。11月22日,证监会官网披露,瑞穗证券株式会社(下称“瑞穗证券”)提交的《证券公司设立审批》申请材料已经获得证监会接收。加上此前已经设立的野村东方国际证券与大和证券,如果瑞穗证券本次...……更多
景林股权投资原董事长高斌被逮捕:5月已离职,未介入二级市场业务
...。”该人士强调,景林股权投资和景林资产(即上海景林资产管理有限公司)是两家公司,分属一二级市场,一直是独立运营,跟二级没有关系。今年6月,一则“知名PE景林股权投资原法定代表人、董事长高斌被带走,且失联至...……更多
重大利好!证监会出手!上市公司分红新规来了
据证监会10月20日消息,为进一步健全上市公司常态化分红机制,提高投资者回报水平,中国证监会结合监管实践,对《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》(以下简称《现金分红指引》),以及《上市公司章程指引...……更多
1.6万亿金融巨头,新动作!
...公司的实际控制人为境外机构的,需符合“最近3年金融资产管理业务规模、收入、利润、市场占有率等指标居于国际前列”。根据申请材料,经对标比较,安达有限公司“投资业务”规模在“全球资管机构排名500强”榜单中排...……更多
“牛散”李卫卫操纵股价被罚没4000万
...李卫卫曾在2016年通过股权转让的方式成为北京宝袋财富资产管理有限公司(下称“宝袋财富”)的股东,该公司的业务经营范围包括项目投资、资产管理、投资咨询、经济合同担保(不含金融性担保)。经历了操纵股价、被证...……更多
证监会重拳出手,200亿增量ETF节后发售,龙年利好来了!
...日发售//根据基金公告,嘉实、易方达、华泰柏瑞、摩根资产管理等10家基金公司旗下中证A50ETF将于春节后首个交易日(即2月19日)至3月1日发售,首募规模上限均为20亿元,合计有望达200亿,并将采取末日比例确认的方式实现规...……更多
诺德基金“易主”:实控人变更为四川能投,清华退出
...德基金”)公告称,经中国证券监督管理委员会(下称“证监会”)核准,诺德基金实际控制人变更为四川省能源投资集团有限责任公司(下称“四川能投”)。此次实际控制人变更不涉及公司注册资本、不涉及公司股权结构变...……更多
杭州银行因结构性存款等被罚,2023业绩不错却资本充足率偏低
...益冲突,确保债券承销业务独立运行。今年1月12日,根据证监会统一部署,沪深北证券交易所同日发布《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》。其中强调,承销机构应当在发行业务与投资交易业务之间设立防火墙,实...……更多
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凤凰网财经讯 8月22日,国家金融监督管理总局披露的罚单显示,农业银行朔州市分行因向小微企业收取询证函费用,被罚款20万元。时任农业银行朔州市分行营业部公司业务部副经理周钰、客户
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银行财眼|农业发展银行朔州市分行被罚款50万元 因贷款“三查”管理不到位等两项违规
凤凰网财经讯 8月22日,国家金融监督管理总局披露的罚单显示,农业发展银行朔州市分行因贷款“三查”管理不到位和未落实“实贷实付”
2024-08-22 19:14:00
半年报扭亏为盈仍面临退市风险,*ST贤丰独董联手发函督促
半年报扭亏为盈,三名独立董事仍不满意,联合发函要求改善公司经营状况—这是发生在*ST贤丰(002141.SZ)上的一幕
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徐文渊获批担任富德生命人寿总经理
北京商报讯(记者胡永新)8月22日,国家金融监督管理总局发布关于徐文渊富德生命人寿保险股份有限公司(以下简称“富德生命人寿”)总经理任职资格的批复称,核准徐文渊富德生命人寿总经理
2024-08-22 19:35:00
浦鹏举获批担任恒安标准养老总经理
北京商报讯(记者 胡永新)8月22日,国家金融监督管理总局发布关于恒安标准养老保险有限责任公司(以下简称“恒安标准养老”)浦鹏举任职资格的批复称,核准浦鹏举恒安标准养老总经理的任
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李立松获批担任太平再保险(中国)总经理
北京商报讯(记者 胡永新)8月22日,国家金融监督管理总局发布关于太平再保险(中国)有限公司李立松任职资格的批复称,核准李立松太平再保险(中国)有限公司总经理的任职资格。
2024-08-22 19:36:00
常戈获批担任中信保诚人寿总经理
北京商报讯(记者 胡永新)8月22日,国家金融监督管理总局发布关于中信保诚人寿保险有限公司(以下简称“中信保诚人寿”)常戈任职资格的批复称,核准常戈中信保诚人寿总经理的任职资格。
2024-08-22 19:36:00
SpaceX下周开启首次商业太空行走,A股太空经济概念板块活跃
SpaceX即将开启的私人太空行走任务带火太空经济概念板块。8月22日,A股太空经济概念板块逆势走强。截至收盘,烽火电子(000561)
2024-08-22 19:38:00
中融信托董事长助理因涉内幕交易被罚,曾作为中植集团代表参...
近日,中国证监会新疆监管局网站发布的一则《行政处罚决定书》(下称《决定书》)显示,中融信托董事长的助理余安琪及其好友陈峘潞因共同内幕交易“准油股份”被分别处以40万元罚款
2024-08-22 19:38:00
接连两次流拍后,广汽菲克长沙工厂暂缓拍卖
接连两次流拍后,广汽菲克长沙工厂暂缓拍卖。8月22日,广汽菲克管理人发布公告称,为实现核心资产价值最大化,保障债权人合法权益
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聚焦2024交流周丨刘占山:职业教育要积极拥抱AI技术
“人工智能等数字技术在教育领域的应用越来越广泛,特别是在职业教育领域已显示出独特的应用潜力。”8月21日,在2024—东盟教育交流周“智联世界
2024-08-22 20:00:00
北京京客隆预计上半年净亏损约9000万元—9500万元
北京商报讯(记者 胡静蓉)8月22日,北京京客隆商业集团股份有限公司(以下简称“北京京客隆”)发布盈利警告显示,相较于截至2023年6月30日止6个月未经审计的归属于母公司股东的净亏损约4857
2024-08-22 20:07:00
币圈这类交易被列为洗钱方式!要警惕哪些高风险行为?
北京商报讯(记者刘四红)“明确了!这被列为洗钱方式”,近几日,你有没有被类似消息刷屏?8月22日,北京商报记者注意到,包括北京
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2024年服贸会金融服务专题9月12日亮相,这些亮点值得关注
2024年中国国际服务贸易交易会金融服务专题将于9月12日-16日在北京首钢园举办。8月22日,2024年服贸会金融服务专题媒体通气会在京召开
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