开源证券公募子公司获批 注册地海口

近日，证监会核准设立鹏安基金管理有限公司（简称“鹏安基金”），鹏安基金由开源证券股份有限公司（简称“开源证券”）全资持股。

鹏安基金由开源证券全资持股

后者正冲刺深市IPO

近日，证监会批复显示，核准设立鹏安基金，对公司章程草案无异议，公司注册地为海口市，经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售、私募资产管理和中国证监会许可的其他业务。鹏安基金经核准的注册资本为1亿元，由开源证券100%持股。

根据安排，开源证券应按照相关法律法规规定，自批复之日起6个月内完成鹏安基金组建工作，足额缴付出资，选举董事、监事，聘任高级管理人员。同时，鹏安基金应当在取得工商行政管理机关颁发的营业执照后，到证监会领取经营证券期货业务许可证；在取得经营证券期货业务许可证前，不得以该名称对外开展业务；自取得经营证券期货业务许可证之日起6个月内，应当发行公募基金产品。

证监会强调，鹏安基金应按诚实信用原则认真履行职责，与股东之间建立有效风险隔离制度，严格自律，规范运作，防范利益输送，加强公平交易管理，切实保护基金份额持有人利益。

开源证券为三家陕西籍券商之一，前身是陕西省财政厅国债服务部，目前正冲刺深证主板IPO。陕煤集团持有58.80%的股份，为开源证券控股股东。此外，开源证券持股5%以上股东还包括金盛瑞泰、陕财投、汇通投资。

2022年7月，证监会收到开源证券递交的《公募基金管理公司设立资格审批》申请材料，并在2022年11月给出反馈意见。也就是说，从递交申请到最终获批用时一年多时间。

券商系公募阵营持续扩大

注册地离开北上深渐多

近年来，公募基金市场快速发展，券商纷纷布局。2022年5月出台的《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》，落地“一参一控一牌”，进一步形成促动。“一参一控一牌”指：同一金融主体参股一家基金公司、控股一家基金公司基础上，还可再申请一块公募牌照。

以开源证券为例，除了全资持股鹏安基金，还参股前海开源基金，持股比例25%。

一位投行人士介绍，资管是金融行业里增速最快细分领域，因此公募牌照受到券商重视。目前，券商主要通过三种方式获得公募牌照，一是申请设立基金公司；二是参股基金公司；三是通过旗下资管公司拿到公募牌照，或者申请公募业务资格。

Wind数据显示，截至12月4日，目前159家已发行公募基金的机构中，券商系公募已达到69家，占比超过四成。

而从注册地来看，沪、深、京是公募机构总部最集中的三个城市。其中，上海数量最多。

。上述158家公募机构里，有71家总部在上海；其次是深圳，有34家；北京有24家。

值得一提的是，鹏安基金以海口为注册地，同时成为海南首家国资控股的券商系公募基金公司。这也是继2022年汇百川基金之后，第二家落户海南的公募基金公司。

外界认为，公募基金注册选择北上深以外，既有享受相关政策、税收及奖补等红利原因，或是结合自身经营情况为了与地方产业布局相匹配，也可能与大股东相关。

近年来公募基金注册地下沉，正逐渐增多。例如，益民基金注册于重庆、兴业基金注册于福州、朱雀基金将注册地放在西安等。

华商报记者 李程

来源：华商网-华商报

编辑：方正