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...市等目的实施的财务造假。压实私募股权创投基金管理人勤勉尽责责任，加强对基金所投项目财务真实性的尽职调查和投后管理，防范造假行为发生。要点二：加强日常监管，突出科技支持作用在优化证券监管执法体制机制方面...……更多
2024-07-05 22:05:00财务造假,一文,新政,部委,资本,财务
...2023年，某供应链有限公司因伪造国家电力公司材料办理股权变更登记被牟平区市场监管局调查。经查，该供应链有限公司变更登记材料中的国家电力公司公章确认为虚假公章，材料中涉及国家电力公司法定代表人高某的签字为...……更多
2024-03-15 13:35:00黑名,烟台,典型案例,虚假,黑名单,典型
...市值挂钩的回购条款应认定无效——上海高院判决南京某股权投资合伙企业诉房某某、梁某某等上市公司股份回购合同纠纷案中国政法大学教授 李建伟开栏的话：习近平总书记多次强调，“一个案例胜过一打文件”。为了把习...……更多
2024-02-29 06:42:00投资人,市值,股东,上市公司,实际,条款
...周勇、周起如、石井艳、刘诚、宁群仪、翟丹梅采取出具警示函措施的决定》。经查公司存在两项问题：
一是公司编制2021年度业绩预告时，对马鞍山学院转让事项的会计处理不准确，导致业绩预告的财务数据出现重大偏差；业...……更多
2022-12-16 23:27违规,违法,事项,调查,智能
...履行其他职责被中国证券监督管理委员会浙江监管局出具警示函。详细违规行为如下：经查,你们存在以下违规事项:未如实披露股权转让相关“差额补足义务及超额收益安排”具体内容,信息披露不完整。处罚决定如下：采取出具...……更多
2023-01-06 13:49:00宋城,警示,演艺,股东,违规,宋城
...,诺德股份发布公告称,公司及相关责任人高度重视《监管警示函》中指出的问题,并于前期公告中已作回复,同时公司将严格按照监管的要求落实整改措施。5月31日,上交所对诺德股份及相关责任人予以监管警示。根据监管文件内容,...……更多
2024-06-04 09:08:00整改,警示,事项,股份,公司,营业
因思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责，中金公司及相关责任人被罚。今年以来，中金公司频收监管罚单，有25个IPO保荐项目已终止。财报显示，上半年，中金公司营收净利双双下滑。中金公司被证监会立案的相关调查结果落地。10月2...……更多
2024-10-28 14:26:00中金公司,中金,保荐,罚单,监管,项目
记者 姜曼在市场经济日趋活跃的背景下，个人股权变更行为越来越多，临沂市政府适时推出了“股权变更一件事”服务事项，其中办理涉税事宜是其中的一个重要环节。11月17日，临沂市税务局党委委员、副局长、三级高级主办...……更多
2023-11-18 08:50:00纳税人,股权,事项,股权,股权转让,扣缴
...〕114号）第五条第二款的规定，反映出公司经营不够谨慎勤勉，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，以下简称2018年《私募资管办法》）第三条第一款和《证券期货经营机构私募资产管理...……更多
2024-05-20 09:50:00海通,华泰,警示,用途,比例,资金
...示，按照公司法，作为上市公司子公司的高管，同样负有勤勉、忠实义务，如果违背这一规定，那就不适合做上市公司子公司的高管。疑问四：是否涉及调节利润？在对赌协议之外，北摩高科还被指存在通过调节京瀚禹利润帮助...……更多
2023-12-17 12:34:00月亮,职务,利益,月亮,公司,淑敏
...《关于对杭州图南电子股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》（[2023]48号），对发行人、发行人董事长、总经理及董事会秘书采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。2023年7月6日，因图南...……更多
2023-11-30 12:55:00净利,净利润,监管,措施,营销,电子
...》（简称《审核动态》），披露了2起最新现场督导的“警示”案例。虽然深交所并未透露具体项目名称，但澎湃新闻从多方信息了解到，督导案例1指向了拓邦新能，督导案例2指向了垠艺生物。拓邦新能IPO存两大瑕疵《审核动态...……更多
2024-03-18 22:15:00内情,生物,发行人,发行,督导,股权转让
...杜所、会计师事务所中汇所及相关人员均收到深交所书面警示函。值得一提的是，2023年7月7日，中证协组织完成对首发企业信息披露质量抽查的抽签工作，11家企业被抽中，奥德装备位列名单中，接受过证监会对其信息披露质量...……更多
2024-09-15 07:50:00发威,罚单,券商,监管,会计,奥德
...经理陈士斌、董事会秘书吕良益、财务总监张丽雯，未能勤勉尽责，对上述行为负有主要责任，违反了《信披办法》第四条的规定。二是年报相关披露存在差错。公司的上述行为违反了《信披办法》第三条第一款的相关规定，公...……更多
2023-11-01 22:13:00差错,年报,石英,警示,股份,信息
...政继因为2022年财务信息信息披露不准确、不完整被监管警示后，*ST园城（600766.SH）再度收到上交所监管工作函，原因为公司向交易所提交了更正2023年业绩预告收入的公告文本，未说明具体原因，后不予披露该公告，且拒不接听...……更多
2024-04-22 17:56:00监管,信息,公司,监管,公告,原因
...秩序，中国人民银行可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、向社会发布风险提示等措施。第四十条中国人民银行依法履行职责，进行现场检查或者调查，其现场检查、调查的人员不得少于2人，并应当出示合法证件和执法...……更多
2023-12-18 15:44:00监督管理,条例,支付,监督,机构,管理
...格按照有关法律、法规的规定履行信息披露义务。同日被警示同日，*ST宁科还公告，公司于10月30日收到两次宁夏证监局下发的《关于对宁夏中科生物科技股份有限公司采取出具警示函行政监督管理措施的决定》。警示函显示，...……更多
2024-10-31 09:09:00证监,一家,宁科,公司,宁夏,证监
...上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及其旗下营业部以14张罚单或监管警示，成为2023年被点名最多的券商。具体来看，中信证券在投行业务、网络安全、财务顾问等...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...管理职责的业务能力和专业人员。代理行应当诚实守信、勤勉尽责。因代理行行为导致银团利益受损的，银团成员有权根据银团贷款合同约定的方式更换代理行，并要求代理行赔偿相关损失。第十五条参加行是指接受牵头行邀请...……更多
2024-03-22 21:30:00立新,份额,银团,分销,银行,银团
...凯伦股份实控人、董事长钱林弟未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，授意其控制的控股股东长期占用上市公司资金，对上述违规行为负有重要责任。凯伦股份总经理李忠人，财务总监季歆宇，常务副总经理张勇未能恪尽职守、勤...……更多
2023-11-01 17:38:00凯伦,股东,控股,批评,资金,人员
...发布公告称，公司于2024年5月31日收到上交所出具的监管警示函。根据函件内容，诺德股份在信息披露方面存在违规行为，包括重大交易披露不及时以及多期定期报告财务信息披露不准确。具体违规行为包括：公司与上海旭诺资...……更多
2024-06-04 17:40:00警示,监管,事项,人员,股份,交易
...，方可不予行政处罚，并由司法行政机关通过说服教育、警示告诫、指导约谈等措施教育、引导、督促当事人依法依规开展相关活动。 ……更多
2023-01-06 00:10:00处罚,违法,事项,司法,司法鉴定,鉴定
...进行可转债投资时未恪尽职守、充分履行诚实信用、谨慎勤勉的义务的情形。针对上述违规行为，按照有关规定，安徽证监局决定对歌斐资产采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2023-12-15 20:01:00证监,私募基金,安徽,违规,资产,行为
...责人及其他保荐业务相关人员违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、责令增加内部...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
...实控人认定和控制权核查不到位，投行和律所双双被出具警示函。11月8日，深交所披露了6则自律监管举措，5则都跟深圳市皓吉达电子科技股份有限公司(以下简称“皓吉达电子”)有关。皓吉达电子的两位实控人曾为夫妻关系，...……更多
2024-11-10 13:21:00中信证券,中信,警示,证券,发行人,吉达
...项违规行为，中泰证券湖南分公司及杨文明均被采取出具警示函的行政监管措施。公开资料显示，“飞单”是指银行、证券公司等金融机构工作人员私自向客户销售非本单位自主发行或代销的金融产品的行为。根据《证券公司代...……更多
2024-02-05 08:36:00中泰,罚单,警示,负责人,分公司,证券
...免罚”清单管理的事项，广泛运用说服教育、劝导示范、警示告诫、指导约谈等柔性执法方式督促当事人自觉守法，及时复查整改情况，加强行政检查，努力做到宽严相济、法理相融、罚教结合。明确“情节轻微”的认定标准可...……更多
2023-12-26 07:27:00处罚,执法,力度,温度,处罚,违法
...戴帽”。4月30日，在停牌一天后，该公司被实施退市风险警示，股票简称于当日变更为“*ST科新”并毫无悬念地跌停。截至5月14日，在“披星戴帽”后的8个交易日内，*ST科新已经持续跌停走出8连板，8个交易日的累计跌幅达到33....……更多
2024-05-15 08:09:00死鸟,新发,公司,业务,天龙,股东
...，通过强制信息披露、限制控股股东减持、实施其他风险警示（ST）等方式加强监管约束。上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份并注销的，回购注销金额纳入股利支付率计算。加强对异常分红行为的监...……更多
2024-03-15 15:44:00证监,过失,委员,人员,上市公司,公司
...得，并处以买卖证券等值以下的罚款。今年4月曾被出具警示函国都证券成立于2001年12月，注册资本58.3亿元，公司为新三板挂牌公司。今年以来，浙商证券通过多次受让股份，成为国都证券第一大股东，开启并购动作。目前，证...……更多
2024-10-24 08:10:00券商,违法,总经理,情况,股票,证券
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