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...东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员要做到忠实勤勉履责，公平对待所有股东。鼓励上市公司通过现金分红、股份回购等方式回报投资者。十二是督导中介机构发挥作用。鼓励省外优质中介机构来滇展业和开设分支机构...……更多
2023-10-08 18:38:00并购重组,云南,并购,重组,上市公司,风险
... 公司时任董事长段先念、总经理王晓雯未能恪尽职守、勤勉尽责，违反了深交所《股票上市规则（2022年修订）》第2.1.1条、第2.1.2条的规定，对公司违规行为负有重要责任。 公司时任财务负责人冯文红未能恪尽职守、勤勉尽责...……更多
2024-06-03 14:37:00华侨城,华侨,违规,董事长,监管,董事
...务。上述行为违反了相关规定，汤虚谷作为财务总监未能勤勉尽责。江苏证监局决定对公司及汤虚谷采取出具警示函的行政监管措施。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。 ……更多
2024-11-12 18:45:00亚信,证监,江苏,警示,安全,公司
...能按照《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务，对公司相关违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十一条、第五十二条的规定，北京证监局决定对公司及罗...……更多
2024-01-10 22:22:00引力,警示,董事长,作文,董事,传媒
...款的规定。在前述事项中，汤虚谷作为公司财务总监未能勤勉尽责，督促上市公司规范使用募集资金，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和...……更多
2024-11-13 11:19:00亚信,巅峰,警示,总监,财务,安全
...讯 证监会网站昨日公布了《深圳证监局关于对王磊出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2023〕194号）。经查，王磊担任大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“大族激光”，002008.SZ）监事期间，王磊父亲于2...……更多
2023-11-01 16:38:00大族,监事,亲属,短线,警示,激光
...高申报质量，也倒逼中介机构提高执业和服务水平，做到勤勉尽责。显然，对于保荐机构来说，未来优中选优，才能既保他人，也保自己。(完) ……更多
2024-03-29 16:13:00中信证券,中信,保荐,背后,机构,证券
...他服务条款的行为，公司有权独立判断并视情况采取预先警示、限制账号部分或者全部功能直至终止提供服务、永久关闭账号等措施，造成的后果，公司不承担任何责任。公司有权公告处理结果，且有权根据实际情况决定是否恢...……更多
2024-11-05 10:14:00家政服务,家政,消费,服务,服务,家政
...10月28日，广东证监局向出具了《关于对胡煜鐄采取出具警示函行政监管措施的决定》。监管函指出，胡煜鐄应认真吸取教训，督促父亲及其他亲属认真学习证券法律法规,严格规范买卖上市公司股票行为，杜绝此类行为再次发生...……更多
2023-02-04 15:03:00科工,董事长,董事,突破,调查,产业
...安证券及保荐代表人张伟龙、韩鹏，百花医药被采取监管警示措施。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。 ……更多
2024-06-27 15:02:00股权转让,平安,股权,纠纷,证券,平安
...公司披露的《关于申请撤销对公司股票交易实施退市风险警示及其他风险警示的公告》显示，你公司董事会认为公司股票被实施退市风险警示及其他风险警示的情形均已消除，你公司符合申请撤销退市风险警示及其他风险警示的...……更多
2024-05-01 13:29:00违法,高度,风险,公司,警示,风险
...回并向上市公司上缴价差”的措施，增加监管谈话、出具警示函等监管措施，细化应予处罚的具体情形，加大对违规减持的打击追责力度。五是优化违法违规不得减持的规定。考虑到控股股东、实际控制人之外的一般大股东对上...……更多
2024-04-15 02:58:00证监,监管,规则,体系,股东,上市公司
因IPO保荐过程中未勤勉尽责，海通证券股份有限公司（简称“海通证券”，600837.SH、06837.HK）及2名保荐代表人被证监会警示。11月9日晚，证监会发布公告称，经查，发现海通证券以及陈城、景炀，在保荐江苏沃得农业机械股份...……更多
2023-11-10 09:39:00海通,证监,保荐,勤勉,农机,警示
...局关于对江苏正威新材料股份有限公司、王文银采取出具警示函措施的决定》。根据相关规定，决定对正威新材、董事长兼董秘王文银采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查，截至2024年3月25日，深圳...……更多
2024-05-27 14:54:00新材,警示,股权,调查,新材,公司
...，华宝证券在从事资产证券化发行承销业务过程中存在未勤勉尽责等问题，被上交所处以一年内不接受其提交的公司债券、资产支持证券申请文件的纪律处分。过往公告显示，华宝证券近年来罚单不断，分别因网络安全、廉洁从...……更多
2023-11-27 10:22:00华宝,罚单,影响,业务,证券,华宝
...这并非中船应急年内首次出现信披问题。曾因多项违规收警示函中船应急表示，目前公司各项生产经营活动均正常开展。立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的各项调查工作，并严格按照相关法律法规和监管要求及时履行...……更多
2024-10-22 22:29:00股价,警示,应急,事项,有关,应急
警示函集中袭来。览富财经网梳理发现，仅6月4日一天，浙江证监局官网就披露了对14家公司下发的警示函。一天14家公司遭警示
在这14家公司中，畅尔智能装备、新课堂教育、天方科技、红点智能科技、乐众信息、金大智能、...……更多
2024-06-05 17:13:00证监,重拳,浙江,警示,监管,公司
...悦私募”)在开展私募基金业务中存在以下行为：一、未勤勉谨慎履行管理人职责，未健全公平交易机制、防范利益冲突机制。二、部分基金未按照基金合同约定履行信息披露义务。浙江证监局指出，上述行为违反了《私募投资...……更多
2024-06-14 21:59:00杜雪,萧山,法定代表人,杭州,代表人,警示
...日，深圳证监局对长富基金及相关负责人王长富采取出具警示函的行政监管措施。行政监管措施决定书显示，经查，长富基金在从事私募基金业务活动中，存在以下违规情形：一是向长富5号私募证券投资基金的个别投资者承诺...……更多
2024-05-29 00:54:00基金,私募基金,中基,投资,管理人,管理
...半年报。上交所在监管工作函中指出，ST锦港董事会应当勤勉尽责，按照中国证监会和上交所关于定期报告的相关规定，组织有关人员加快推进定期报告披露工作，及时披露相关定期报告，充分保障投资者的知情权。同时，针对S...……更多
2024-08-31 09:35:00半年报,半年,锦港,年报,年半,整改
...应有的关注，在签署确认公司2017年至2021年年度报告中未勤勉地履行职责。曾明是公司未及时披露预计经营业绩发生亏损、订立重要合同以及2017年至2021年年度报告存在虚假记载的直接负责的主管人员。
徐晓冰作为上实发展时任...……更多
2024-03-19 15:47:00上实,复牌,虚假,发展,上实,发展
...美新材董事长、总经理董卫峰，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2023年8月修订）》第1.4条、第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条的规定，对豪美新材上述违规行为负有重要责任。
豪美新材副总经理兼...……更多
2024-01-22 10:43:00新材,四成,豪美,华为,索赔,股价
...监局披露的《关于对国厚资产管理股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示，决定对国厚资产采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。这一决定的落款时间为2023年12月29日。安徽证监局称，经查，...……更多
2024-01-09 20:02:00证监,安徽,警示,资产,资金,资产
...尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。
一方面，对违规问题较多、部分情节严重的中信建投采取监管谈话措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。另一方面，对违规情节相对较轻的海通证...……更多
2024-10-18 22:46:00一波,券商,债券,处罚,半年,证券
...示，为督促辖区执业审计机构增强风险意识和责任意识，勤勉尽责履行资本市场“看门人”职责，深圳证监局近期集中约谈了普华永道中天、德勤华永、安永华明、毕马威华振四家会计师事务所有关首席合伙人、质控主管合伙人...……更多
2024-01-04 21:37:00开年,立信,天健,警示,谈话,监管
...”。四是强化中介监管，细化中介违规情形，聚焦于是否勤勉尽责、出具文件报告真实准确情况等；加大财务会计监管力度，单列会计师事务所及其人员的处分标准。五是加强联合惩戒，对被其他证券交易场所实施暂不接受文件...……更多
2024-01-13 13:06:00效能,交易所,纪律,监管,规则,交易
...责的处分。苏大维格董事长也因未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，对前述违规行为负有责任，被监管机构发函警示。（财联社记者 闫军） ……更多
2023-12-29 22:24:00维格,苏大,光刻,处罚,监管,概念
...易所证券发行上市保荐业务管理细则》等业务规则规定，勤勉尽责开展工作，切实履行保荐职责。对于上述惩戒，本所将记入证券期货市场诚信档案数据库。北京证券交易所监管执行部2024年8月23日 ……更多
2024-08-28 15:29:00中信证券,安达,中信,保荐,亏损,警示
...规定：上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十一条规定：上市公司董事、监事...……更多
2023-11-02 16:46:00财务造假,财务,公司,董事,信息,项目
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