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...动中，未实质性审核投资者适当性材料，存在未履行谨慎勤勉义务的问题。深圳证监局指出，相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》)第四条第一款的相关规定。依据《...……更多
2024-09-14 20:10:00勤勉,警示,义务,资本,资本,证监
...下简称“天海流体”)推荐挂牌和持续督导过程中，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，对天海流体控股股东、实际控制人持股情况核查不充分。上述行为不符合《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六条、第五十...……更多
2024-12-12 11:25:00天海,中银,核查,流体,警示,证券
...运用私募基金财产，未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。依据规定，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2024-08-12 14:23:00锦绣,警示,违规,资本,管理,证监
...倪娟于2012年8月至2023年3月担任广汇能源董事会秘书，未勤勉尽责，对任职期间的公司上述违规行为负有责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条的规定。根据《上市公司信息披露管...……更多
2024-11-18 16:01:00广汇,警示,能源,资金,集团,广汇
...悦私募”)在开展私募基金业务中存在以下行为：一、未勤勉谨慎履行管理人职责，未健全公平交易机制、防范利益冲突机制。二、部分基金未按照基金合同约定履行信息披露义务。浙江证监局指出，上述行为违反了《私募投资...……更多
2024-06-14 21:59:00杜雪,萧山,法定代表人,杭州,代表人,警示
...公司(下称“蓝拓基金”)存在以下问题：一、未履行谨慎勤勉义务，未根据合伙协议约定对基金产品进行托管、聘请第三方估值；未关注投资者资金来源异常情形。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第...……更多
2024-09-20 22:07:00警示,义务,基金,基金,警示,证监
...公司存在从事私募基金业务，未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务；未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息，违反相关规定。针对上述违规行为，依据有关规定，浙江证监局决定对黑龙江龙商资本投资有限公司采...……更多
2023-10-13 20:14:00江龙,黑龙,私募基金,违规,资本,行为
...按照监管要求积极整改，进一步完善债券受托管理工作，勤勉尽责履行作为债券受托管理人的各项义务。”东兴证券进一步指出。今年以来，东兴证券已数次被监管“点名”。3月31日，东兴证券公告称，因公司在执行泽达易盛（...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...平对待同一私募基金的不同投资者，说明公司未履行谨慎勤勉的义务。二是未建立健全关联交易管理制度。三是报送的信息存在虚假记载。四是向投资者提供的信息存在重大遗漏，未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资...……更多
2024-05-13 20:24:00利丰,虚假,基金,证券,信息,利丰
...规定：证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：（一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。（...……更多
2025-02-10 11:35:00开年,内控,平安,浙江,警示,监管
...。因在国美通讯、紫鑫药业两个非公开发行股票项目中未勤勉尽责，相关文件存在虚假记载，东吴证券被证监会开出罚单，相关项目的保荐代表人也被一同追责。来看罚单情况：经证监会查明，东吴证券为国美通讯2020年非公开...……更多
2025-01-09 07:25:00勤勉,券商,项目,东吴,保荐,证券
...制度执行不到位，未对交易实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。昭华（三亚）私募基金管理的产品未按照合同约定对投向你公司管理的其他...……更多
2024-10-25 10:16:00昭华,三亚,私募基金,警示,违规,基金
...案告知书》，因涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，中国证监会已于2024年9月25日对公司立案。中金公司称，将积极配合证监会的调查，并按监管要求履行信息披露义务。目前公司经营情况正常。中金公司回应称...……更多
2024-10-14 00:39:00中金公司,中金,思尔,证监,保荐,勤勉
...限公司(下称“紫鑫药业”)两个非公开发行股票项目中未勤勉尽责，相关文件存在虚假记载，东吴证券被证监会开出罚单，相关项目的保荐代表人也被一同追责。受访人士认为，保荐机构违规现象屡禁不止，是机构服务不到位、...……更多
2025-01-09 23:36:00罚单,券商,落地,保荐,东吴,证券
...。赵丰作为东方网力时任董事长、管理委员会负责人，未勤勉尽责，北京证监局拟决定，对赵丰给予警告，并处以150万元的罚款。一天内9家A股上市公司被立案2023年7月12日晚间，曾有9家上市公司同日公告被证监会立案。具体来...……更多
2024-01-01 22:15:00七成,证监,上市公司,调查,公司,三盛
...关于对深圳前海力泽基金管理有限公司、刘泽军采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函》)。据《警示函》，经查，深圳前海力泽基金管理有限公司(以下简称“前海力泽”)在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是...……更多
2024-09-19 21:35:00前海,警示,义务,前海,泽军,深圳
...格按照基金章程约定从事投后管理活动，存在未履行谨慎勤勉义务情形；管理的1只基金产品未按规定办理基金备案手续；基金投资收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩。上述行为违反了多项规定。根据有关规定，...……更多
2024-01-03 21:06:00勤勉,警示,股权,监管,情形,义务
...〕114号）第五条第二款的规定，反映出公司经营不够谨慎勤勉，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，以下简称2018年《私募资管办法》）第三条第一款和《证券期货经营机构私募资产管理...……更多
2024-05-20 09:50:00海通,华泰,警示,用途,比例,资金
...尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。
一方面，对违规问题较多、部分情节严重的中信建投采取监管谈话措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。另一方面，对违规情节相对较轻的海通证...……更多
2024-10-18 22:46:00一波,券商,债券,处罚,半年,证券
...。浙江海歆表示，本届庚星股份的董事会、监事会“违背勤勉义务和忠实义务”。然而，庚星股份在6月14日召开的董事会上，《关于公司股东浙江海歆能源有限责任公司要求增加公司2024年第二次临时股东大会临时提案的议案》...……更多
2024-06-15 10:53:00董事,罢免,表决,董事会,股东,董事长
...陈文宏作为公司实际控制人、法定代表人、总经理，未能勤勉尽责，对上述违规行为负有主要责任。依据《暂行办法》第三十三条规定，厦门证监局决定对厦门思斉投资管理有限公司、陈文宏采取出具警示函的行政监督管理措施...……更多
2023-10-19 14:15:00厦门,投资管理,警示,总经理,投资,管理
...认”“未对风险告知警示过程进行录音或录像”“未谨慎勤勉履行管理人职责，未要求投资者提供收入或资产证明”四项违规行为；董事长姚勇杰则因未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对暾澜投资的违规行为负有主要责任。暾澜...……更多
2023-12-02 10:12:00警示,违规,董事长,董事,投资,投资
...信息披露与实际情况不符等问题，相关中介机构也存在未勤勉尽责、开展核查工作不到位等情况。民生证券、容诚所遭监管警示决定书显示，民生证券作为福特科IPO项目的保荐人，存在两项保荐职责履行不到位的情形：一是未完...……更多
2024-12-07 12:31:00福特,勤勉,民生,监管,措施,证券
...尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的要求。针对检查发现的问题，证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，根据问题的轻重，依法分...……更多
2024-10-18 21:16:00证监,内控,检查,情况,监管,证监
...督导保荐机构，海通证券、中航证券在持续督导期内未能勤勉尽责，违反了《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》（以下简称《科创板股票上市规则》）第1.5条、第3.1.6条、第3.2.1条、第3.2.2条、第3.2.6条、第3...……更多
2023-11-24 22:53:00谜团,港湾,存款,公司,违规,资金
...责人及其他保荐业务相关人员违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选、责令增加内部...……更多
2024-05-13 11:26:00东莞,警示,有效期,证券,资料,保荐
因思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责，中金公司及相关责任人被罚。今年以来，中金公司频收监管罚单，有25个IPO保荐项目已终止。财报显示，上半年，中金公司营收净利双双下滑。中金公司被证监会立案的相关调查结果落地。10月2...……更多
2024-10-28 14:26:00中金公司,中金,保荐,罚单,监管,项目
...占用4800万元，严重侵害公司利益，公司及董监高更需要勤勉尽责，依法积极履职，及时展开追偿行动，保障中小投资者合法权益。证监会负责人多次强调，要依法从严监管市场，对问题机构、问题企业强化早期纠正，对各类风...……更多
2024-03-29 08:51:00处罚,博士,机关,信息,公司,监管
...中，未谨慎核实投资者与投资标的的关联关系，未尽谨慎勤勉义务，上述行为违反了相关规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。上海证监局还表示，安放基金应当加强相关法律法规的学习，强化人员合规守法意识，...……更多
2024-09-23 10:43:00秩序,基金,市场,基金,上海,投资
...示函的行政监督管理措施。
银河证券因在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
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