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...格按照基金章程约定从事投后管理活动，存在未履行谨慎勤勉义务情形；管理的1只基金产品未按规定办理基金备案手续；基金投资收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩。上述行为违反了多项规定。根据有关规定，...……更多
2024-01-03 21:06:00勤勉,警示,股权,监管,情形,义务
...动中，未实质性审核投资者适当性材料，存在未履行谨慎勤勉义务的问题。深圳证监局指出，相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》)第四条第一款的相关规定。依据《...……更多
2024-09-14 20:10:00勤勉,警示,义务,资本,资本,证监
...活动中，存在以下违规问题：未全面履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。部分基金收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩；基金账户不规范，部分投资回款未经托管账户。上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办...……更多
2023-11-01 17:11:00基金,旅游产业,陕西,警示,账户,产业
...，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，切实履行勤勉尽责义务，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，并于收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面整改报告。”浙江证监局强调。对于本次处罚，通...……更多
2024-05-23 20:44:00警示,周遭,多名,集体,医疗,公司
...会计工作负责人夏建丰作为公司财务事项具体责任人，未勤勉尽责，对公司的违规行为负有责任，违反了《股票上市规则》第 2.1.2 条、第 4.3.1 条、第 4.3.5 条、第4.4.2 条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承...……更多
2024-03-14 18:33:00关联交易,警示,关联,监管,股份,交易
...看，包括未按照合同约定进行投资交易，存在未履行谨慎勤勉义务的情形；向个别风险识别能力和风险承担能力不相匹配的投资者推介销售私募基金；未按照合同约定向投资者披露可能影响其合法权益的重大信息；未妥善留存部...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...等缺陷。有关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执业。经查明，晏璎、谢丹作为海通证券指定的首次公开发行股票并上市项目保荐代表人，履行保荐职责不到位，存在关联方核查不充分、收入核查不到位、毛利率及...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...制度委托第三方专业机构进行尽职调查，存在未履行谨慎勤勉义务的情形。根据有关规定，四川证监局决定对银创蜀新私募采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2024-01-03 21:07:00勤勉,监管,情形,义务,四川,证监
...进行可转债投资时未恪尽职守、充分履行诚实信用、谨慎勤勉的义务的情形。安徽省证监局决定对芜湖歌斐采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，且在决定书下发当日起30日内向该局提交书面整改报告。...……更多
2023-12-19 19:52:00芜湖,罚单,母公司,违规,监管,实际
...陈文宏作为公司实际控制人、法定代表人、总经理，未能勤勉尽责，对上述违规行为负有主要责任。依据《暂行办法》第三十三条规定，厦门证监局决定对厦门思斉投资管理有限公司、陈文宏采取出具警示函的行政监督管理措施...……更多
2023-10-19 14:15:00厦门,投资管理,警示,总经理,投资,管理
...公司(下称“蓝拓基金”)存在以下问题：一、未履行谨慎勤勉义务，未根据合伙协议约定对基金产品进行托管、聘请第三方估值；未关注投资者资金来源异常情形。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第...……更多
2024-09-20 22:07:00警示,义务,基金,基金,警示,证监
...3家券商出具警示函，并要求相关机构应引以为戒，恪守勤勉尽责义务，严格遵守执业规范和监管规则，加强业务质量控制，提升合规水平。针对后续拟通过何种方式进一步提升执业质量，北京商报记者发文采访相关机构，但截...……更多
2024-01-17 20:08:00君安,国泰,券商,警示,事件,集团
...息披露管理办法》第四条、第三十三条第一款的规定履行勤勉尽责义务，对君正集团的上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条、第五十二条的规定，内蒙古证监局决定对张海生、张杰采取监...……更多
2023-10-25 16:09:00子公,采矿,子公司,警示,集团,公司
...人方面，公司时任总经理史文明、时任财务总监余瑞华未勤勉尽责，对公司上述违规行为也负有主要责任，上海证券交易所对二人予以监管警示。扣非净利润或下降19%记者注意到，二级市场上，近一个多月来，东湖高新表现较为...……更多
2024-03-20 15:28:00东湖高新,东湖,高新,警示,违规,违法
...定。公司时任董事会秘书孙铖作为信披具体负责人，未能勤勉尽责。鉴于上述违规事实和情节，根据有关规定，上交所决定对华微电子及时任董事会秘书孙铖予以监管警示，同时要求华微电子董监高人员采取有效措施对相关违规...……更多
2024-05-17 09:07:00监管,调查,华微电子,公司,上海,资金
...”）所投资项目的尽职调查和投资决策，存在未履行谨慎勤勉义务的情形。其次，未对广州比逊壹号投资管理企业（有限合伙）（以下简称“广州比逊壹号”）、广州星海国政投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“广州星海国...……更多
2024-01-01 21:07:00警示,违规,董事长,监管,董事,业务
...亿能电力的保荐代表人，未能在审阅亿能电力年报时做到勤勉尽责，决定对公司及两位保荐代表人采取口头警示的自律监管措施。9月26日，深圳证券交易所向东北证券出具《监管函》（深证函[2023]661 号），东北证券作为郑州华...……更多
2023-11-22 17:47:00一审,官司,纠纷,证券,证券,敦化
...按照监管要求积极整改，进一步完善债券受托管理工作，勤勉尽责履行作为债券受托管理人的各项义务。”东兴证券进一步指出。今年以来，东兴证券已数次被监管“点名”。3月31日，东兴证券公告称，因公司在执行泽达易盛（...……更多
2023-11-30 18:55:00东兴,证监,甘肃,债券,警示,证券
...证券投资申报和基金投资决策相关制度，存在未履行谨慎勤勉义务情形；同时，存在通过微信公众号面向不特定对象宣传私募基金产品；使用夸大、片面、虚假表述宣传私募基金产品；未建立激励奖金递延发放机制等多项违规行...……更多
2023-11-07 20:19:00希尔,责任人,违规,行为,业务,责任
...纾困资管计划违规收取管理费，反映出公司经营不够谨慎勤勉，未能有效遵循诚实信用原则；二是纾困资管计划管理不足，投资不审慎，未能有效防范和控制风险。根据相关规定，上海证监局决定对海通资管采取出具警示函的行...……更多
2024-05-18 11:29:00海通,华泰,产品管理,比例,资金,管理
...调，中金公司、东兴证券、国泰君安等应引以为戒，恪守勤勉尽责义务，严格遵守执业规范和监管规则，加强业务质量控制，提升合规水平。泰禾集团与公司董事长兼总经理也遭警示证监会表示，经查，泰禾集团在信息披露和财...……更多
2024-01-16 22:33:00君安,东兴,国泰,中金,托管,证监
...财务事项具体负责人和信息披露事务的具体负责人，未能勤勉尽责，对公司违规行为负有责任。上述人员行为违反了《上海证券交易所股票上市规则（2022年修订）》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条、第4.4.2条等有关规定及其在《董...……更多
2023-11-13 16:22:00一重,中国,警示,股东,控股,监管
...达易盛”）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，未勤勉尽责遭中国证监会立案；此外，旗下两名保荐代表人也因保荐过程中未勤勉尽责遭监管出具警示函。在业内人士看来，上述违规情况频发或与东兴证券内部管理、风险...……更多
2023-12-03 21:44:00之秋,东兴,罚单,证券,东兴,证券
...平对待同一私募基金的不同投资者，说明公司未履行谨慎勤勉的义务。二是未建立健全关联交易管理制度。三是报送的信息存在虚假记载。四是向投资者提供的信息存在重大遗漏，未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资...……更多
2024-05-13 20:24:00利丰,虚假,基金,证券,信息,利丰
...情形违反多项规定，深圳证监局决定对恒泰华盛采取出具警示函的行政监管措施。此外，深圳证监局表示，郝丹自2013年8月22日起至今担任恒泰华盛的法定代表人、董事长，负责公司的经营管理及投资决策，对公司上述违规行为...……更多
2023-11-15 21:56:00恒泰,中基,华盛,警示,监管,情形
...行职责的情形，反映公司未能充分履行管理人应尽的谨慎勤勉义务，不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第九条第一款第（十二）项的规定，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（...……更多
2024-03-20 17:01:00证监,广东,广州,投资管理,警示,投资
...总经理LI TONG、时任董秘郑晓宇、时任财务总监蔡丹未能勤勉履行职责，对公司上述行为负有主要责任，违反了《上市公司信息披露管理办法》的规定，上海证券局决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。针对出现上述违...……更多
2024-02-21 23:02:00开年,关联交易,警示,关联,通讯,交易
...告显示，根据相关规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，对公司董事长、总经理黄苹进行监管谈话，对公司时任董事会秘书费海江出具警示函。大晟文化主营业务为网络游戏研发、运营以及影视剧制作、...……更多
2023-12-15 07:08:00关联交易,及信息,违规,关联,谈话,董事长
...规层面来看，招股书显示，汇兴智造报告期内存在三次被警示的情形。具体处罚情况包括：2021年11月24日，全国股转公司向公司送达《关于对广东汇兴精工智造股份有限公司及相关责任主体采取口头警示的送达通知》，就实际控...……更多
2024-09-19 12:49:00大客,资产负债率,负债率,大客户,股东,业绩
...《关于对山西同德化工股份有限公司采取责令改正并出具警示函措施的决定》《关于对张烘、邬庆文、张云升、张宁采取监管谈话并出具警示函措施的决定》。依据公告，2023年8月30日，公司与广东宏大签订《关于转让清水河县...……更多
2024-08-10 08:27:00证监,违规,上市公司,公司,公司,中国证监会
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