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...示函的行政监督管理措施。
银河证券因在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...投计划变更审议及披露程序。公司在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序。二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。公司...……更多
2024-05-06 20:36:00奥普,警示,国信,督导,证券,国信
...董事会秘书卢沛民作为信息披露事务的具体负责人，未能勤勉尽责，对上述违规行为负有责任。由此上交所决定，对超讯通信及时任董事会秘书卢沛民予以监管警示。那么，超讯通信具体违反了上交所《股票上市规则》（以下简...……更多
2024-05-21 17:02:00警示,生成,热点,通信,公司,信息
...要考虑因素。对于当事人发生“无心之失”，已履行一定勤勉尽责行为，未造成实际损害或损害后果轻微的，以警示教育为目标导向，在责任区分时适度从轻、减轻处理。聚焦重点监管领域，资金占用、违规担保整改成效明显202...……更多
2023-01-14 10:20:00纪律,违规,公司,上市公司,监管,担保
...法规及公司规章制度的培训，提高相关人员的合规意识和勤勉尽责意识，持续提升公司治理和规范运作水平。ST天喻称，本次违规担保涉及的诉讼事项尚未开庭审理，公司将持续关注诉讼及违规担保事项的进展情况，及时履行信...……更多
2024-01-29 10:31:00复牌,跌停,警示,风险,公司,担保
...书王丽春，未按照《办法》第四条、第五十一条规定履行勤勉尽责义务。根据《办法》第五十二条规定，贵州证监局决定对保利联合采取警示函措施，对刘文生、王丽春采取监管谈话措施，并记入证券期货市场诚信档案。 ……更多
2023-10-31 19:16:00保利,警示,联合,信息,保利,公司
...能按照《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务，对小崧股份上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，广东证监局决定对小崧股份、彭国宇、卢保山、温琳采取...……更多
2024-07-24 12:08:00警示,业绩,股份,股份,公司,保山
...义务、从事基金业务的部分人员未取得基金从业资格、未勤勉谨慎履行管理人职责、高管未实际履职且虚假提供检查材料，广东龙盈将被撤销私募基金管理人登记，法定代表人被公开谴责。被撤销私募管理人登记的还有广东华璞...……更多
2024-09-15 19:52:00同济大学,万达,同济,旗下,山东,亏损
...质以及损害公司和中小股东合法权益的行为”的规定履行勤勉尽责义务，相关决策是否有利于维护上市公司及中小股东利益。请你公司就上述事项做出书面说明，在2023年11月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送...……更多
2023-11-13 16:55:00子公,底价,子公司,银川,公司,变压器
...占用4800万元，严重侵害公司利益，公司及董监高更需要勤勉尽责，依法积极履职，及时展开追偿行动，保障中小投资者合法权益。证监会负责人多次强调，要依法从严监管市场，对问题机构、问题企业强化早期纠正，对各类风...……更多
2024-03-29 08:51:00处罚,博士,机关,信息,公司,监管
...灵2017年非公开发行股票履行持续督导职责过程中，未能勤勉尽责履行相关义务，持续督导期出具的2017-2019年度持续督导现场检查报告存在不实记载，持续督导报告对外发布程序不符合规定等。林举、唐彬作为该项目的持续督导...……更多
2024-05-16 17:05:00四家,大华,财务造假,券商,财务,证券
...任董事会秘书贾洁作为信息披露事务的具体负责人，未能勤勉尽责，对上述违规行为负有责任。对此，上交所决定对凯众股份及时任董事会秘书贾洁予以监管警示。 ……更多
2023-11-07 18:14:00华为,警示,监管,概念,股份,汽车
...为客户开通全国中小企业股份转让系统权限时，存在未能勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况、未有效核实客户提供的资产证明文件和投资经验等问题，被采取出具警示函的监管措施。紧接着，四川监管局在5月24日披露了...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...的审计报告，公司股票已自2022年7月1日起被实施退市风险警示。这意味着，若公司2022年年度经审计的净利润为负且营业收入低于1亿元，或经审计的期末净资产为负值，或公司2022年度财务报告被出具保留意见、无法表示意见以及...……更多
2023-01-31 22:21:00辅仁,业绩,辅仁,公司,文臣,河南
...采取责令改正措施的决定》、《关于对曹璋等人采取出具警示函措施的决定》。深圳证监局表示,安奈儿未及时披露拟收购创新科股权事项的持续全面尽调情况，且对尽调情况对收购事项影响的风险提示不充分；未及时、准确、...……更多
2024-04-08 18:39:00收购案,决定书,监管,措施,公司,深圳
...规范的，中基协将视情节轻重，对其采取谈话提醒、书面警示、要求参加合规教育等自律管理措施，或者警告、行业内谴责、公开谴责、不得从事相关业务、加入黑名单、取消基金从业资格等纪律处分措施。其中，从业人员违背...……更多
2023-11-24 22:00:00中基,进一,规则,人员,机构,管理
...时任财务总监王新才作为公司财务事项的主要负责人，未勤勉尽责，对公司违规行为负有责任，违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承...……更多
2023-11-17 17:47:00警示,时空,财务,科技,公司,上海证券交易所
...续加强对相关法律、法规及规范性文件的学习，认真履行勤勉尽责义务，严格遵守相关减持规则，公司将继续严格按照相关监管要求和有关法律法规的规定及时履行信息披露义务。记者注意到，这已不是王忠军首次被监管出具警...……更多
2024-05-08 11:27:00华谊,警示,董事长,监管,董事,兄弟
...特首发上市保荐机构，在对罗普特持续督导过程中存在未勤勉尽责的情形，持续督导现场检查工作不到位，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确的情形。9月10日，厦门证监局对国金证券及负责持续督导的保荐代表...……更多
2024-09-14 21:48:00强国,证券,证券,项目,姜文,保荐
...未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务，对上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条、第五十二条的规定，决定对公司及蔡子云采取出具警示函的监督管理措施...……更多
2023-10-18 18:41:00百花,证监,新疆,董事会,警示,董事
...项目实施进展披露不准确等瑞丰新材及有关责任人被出具警示函2023年12月25日，瑞丰新材（SZ300910，股价45.94元，市值132.41亿元）收到河南证监局的警示函，因瑞丰新材在首发募集资金投资项目实施进展的披露上不准确，部分募集...……更多
2024-01-01 23:53:00新材,瑞丰,责任人,警示,进展,有关
...持上市公司股份达到1%后未及时信披，新华基金被上交所警示。5月31日，上海证券交易所（下称“上交所”）披露一则《关于对新华基金管理股份有限公司予以监管警示的决定》（下称“《决定》”）。《决定》显示，经查明，2...……更多
2024-06-05 08:19:00新华,警示,旗下,种子,基金,产品
...制度执行不到位，未对交易实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。昭华（三亚）私募基金管理的产品未按照合同约定对投向你公司管理的其他...……更多
2024-10-25 10:16:00昭华,三亚,私募基金,警示,违规,基金
...份有限公司（以下简称“招商证券”，600999.SH）采取出具警示函措施的决定。经查，招商证券在从事投资银行类业务过程中，部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足，对于其他证券服务机构专业意见的审...……更多
2024-08-20 11:28:00督导,警示,力度,部分,招商,项目
...市“带病闯关”；压实“看门人”责任，严惩中介机构未勤勉尽责违法行为。安达科技上市当年亏损超6亿北交所此次披露的两则自律监管措施决定，一是针对中信证券保荐的安达科技IPO项目，二是国信证券保荐的利尔达IPO项目...……更多
2024-08-27 19:49:00国信,中金,中信,券商,龙头,监管
...资有限公司(下称宜华投资)因私募业务违规被广东证监局警示。广东证监局网站19日披露的行政监管措施决定书显示，经查，宜华投资在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规情形：一是在管理基金产品期间未按规定...……更多
2024-07-19 10:40:00警示,违规,业务,投资,投资,证监
...深交所业务规则和保荐业务执业规范的规定，诚实守信、勤勉尽责，认真履行保荐职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。 ……更多
2024-09-05 22:07:00保荐,监管,阶段,推广,会计,机构
...刘静芳因作为金通灵2019年非公开股票项目保荐代表人,未勤勉尽责,对华西证券保荐阶段的违规行为负有直接责任，最终被江苏证监局认定为不适当人选，并于监管措施决定作出之日起2年内不得担任或实际履行保荐业务相关职务...……更多
2024-09-23 19:01:00轰动,监管,营业,项目,保荐,证券
...提前确认收入等“财技”并不难发现，如果审计机构能够勤勉尽责，完全可以在审计过程中发现疑点，金通灵的时任审计机构是否勤勉尽责、是否尽到了“看门人”应尽的义务，监管部门后续是否会对时任审计机构立案调查，都...……更多
2024-01-20 15:00:00财务造假,负责人,财务,运能,上海,公司
...将根据具体情形并视情节轻重，对其采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等自律管理措施，或警告、行业内谴责、公开谴责、限制相关业务活动等纪律处分措施。同时，协会将按照规定，严肃处理直接负责的主管人员和其他...……更多
2023-11-25 19:16:00基金业,基础性,重磅,规则,行为,人员
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