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...未完成整改。值得一提的是,在这些未完成整改名单中,前海开源基金旗下的金融APP“前海开源基金”也位列其中。该APP因存在违规收集用户个人信息的行为,将前海开源基金推向了舆论的风口浪尖,引发了社会各界对其信息安...……更多
打新违规!深交所向嘉实资本、前海人寿等6家报价机构开罚单
...北京卓识私募基金管理有限公司(简称“卓识私募”)、前海人寿保险股份有限公司(简称“前海人寿”)等4家新股报价机构采取书面警示措施。澎湃新闻了解到,因违规情形相对较轻,深交所同时对另外2家的机构予以口头警...……更多
部分IPO网下询价未理性报价、内控存在缺失,广发证券被上交所警示
...确规定。报价复核操作记录滞后,通讯设备管控不到位,内控执行方面存在缺失。上交所表示,上述行为违反了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》(简称《实施细则》)第三条、第六条、第七条规定...……更多
月内4家基金销售机构注销牌照 代销行业加速洗牌
...构性质涉及独立基金销售机构、银行以及保险代理公司。前海开源基金首席经济学家杨德龙对《证券日报》记者表示:“多家机构注销销售牌照反映出行业竞争激烈。一些销售能力不强或代销保有规模较小的基金销售机构正面临...……更多
赣州银行IPO迷局:数据指标差额达百亿,对房地产依赖度较高
...行口径混用,说明报表编制存在低级错误,同时看出银行内控复核流程缺失,内控制度沦为空谈。如果有大额现金流出的科目就采用单季度的数据,有大额流入的科目就采用当年累计数据,那么最终可能将导致现金水平大幅度虚...……更多
2023年度绿债观察 | 国内绿债发行规模小幅回落,绿色金融债成发行主力
...了广州市以外,此外,作为三大对外开放的平台,横琴、前海、南沙也分别出台了与绿色金融相关的专项扶持和鼓励政策,例如,2023年10月南沙发布《广州南沙新区促进气候投融资发展若干措施》提出“粤港澳大湾区气候投融资...……更多
广发证券上半年营收降11%净利降4% 此前业绩连降2年
...确规定。报价复核操作记录滞后,通讯设备管控不到位,内控执行方面存在缺失。上述行为违反了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》(以下简称《实施细则》)第三条、第六条、第七条规定。鉴于上述...……更多
什么情况?折价20%再卖,仍“无人问津”
近日,新疆前海联合基金管理有限公司(以下简称“前海联合基金”)的股权第三次被挂牌拍卖,继上一次无人出价流拍后,挂牌价格折价20%再次拍卖,目前尚无一人报名。除了前海联合基金,已经有先锋基金、宝盈基金、安...……更多
互联网财险新规落地 出局玩家仍在“擦边”
...“拒之门外”,分别是安心财险、华安财险、渤海财险、前海财险、珠峰财险、都邦财险、安华农险、富德产险。互联网财险新规明确,财产保险公司不满足经营门槛的,应立即停止开展互联网财产保险新业务。在停止开展新业...……更多
...函件,要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。联纲光电及中介机构近期提交了问询回复,但回复内容不够清晰,所涉问题仍未能予以充分说明。为进一步压...……更多
贵阳银行回答投资者风险管理体系等问题
...方面的改进和进展?尊敬的投资者,本行建立了较完备的内控体系,旨在确保本行的战略和经营目标得以全面实施和充分体现,确保风险管理体系的有效性,将各类风险控制在适当范围内。一是运用操作风险、内控与合规信息系...……更多
深圳证监局对前海期货采取责令改正监管措施 要求对互联网营销活动全面整改 【深圳证监局对前海期货采取责令改正监管措施 要求对互联网营销活动全面整改】财联社12月1日电,深圳证监局对前海期货有限公司采取责令改正...……更多
给客户修改风险测评问卷 广东证监局对前海期货采取责令改正措施 【给客户修改风险测评问卷 广东证监局对前海期货采取责令改正措施】财联社12月8日电,广东证监局最新披露关于对前海期货广州分公司采取责令改正措施的...……更多
...放式,受体系框架不健全的影响,管理层和各部门之间的内控责任存在混乱、重叠和空缺的情况。首先,因为体系建设不够完善,一些商业银行虽然建立了内控部门或合规部门,但这些部门并没有完全承担起风险防控的管理职能...……更多
新年IPO首单被否出炉:三年分红3.05亿,胜华波竟要募...
...“带病闯关”。审议会议上现场问询,主要围绕胜华波的内控制度、业绩真实性、关联交易真实性等展开。值得一提的是,在上会现场,上市审核委员会曾要求胜华波说明与三家企业资金来往情况,其中一家公司,从未在招股书...……更多
海力威终止上交所主板IPO 保荐机构为东亚前海证券
...件,并按照规定进行了审核。近日,海力威和保荐人东亚前海证券有限责任公司向上交所提交了《青岛海力威新材料科技股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在主板上市申请文件的申请》(海力威〔2023〕006号)和《东亚...……更多
龙图光罩前董秘的高薪与被警示:扩产能存疑,内控不规范偏多
...募投扩产,产能又能否消化? 前董秘高薪酬与被警示,内控存不少瑕疵审核问询函显示,2022年9月,邓少华在龙图光罩任职董秘,并通过持股平台奇龙谷投资间接持有公司0.68%股份,于2023年10月辞任。同时,邓少华2022年薪酬总...……更多
东方智汇终止北交所IPO 原拟募1.83亿元东亚前海保荐
...目、补充流动资金。东方智汇本次发行的保荐机构是东亚前海证券有限责任公司(简称“东亚前海”),保荐代表人是方伟、白宁宇。天眼查APP显示,北京世纪东方智汇科技股份有限公司,成立于2014年,东方智汇成员,位于北...……更多
新“国九条”释放利好 A股齐涨
...发布了《股票发行上市审核规则》等多则征求意见稿。 前海开源基金首席经济学家杨德龙表示,新“国九条”涵盖多个方面,包括严把发行上市准入关,从源头上提高上市公司质量,并且对于已经上市的公司要严格监管,打击...……更多
福华化学分红金额超过拟募资还债金额,报告期内存多项内控问题
...22年未分配利润分别为-8276.5万、4977.7万。报告期内存多项内控问题 福华化学在申报稿中解释了大额分红原因,主要系为了解决与控股股东等关联方之间的非经营性资金往来问题,具有合理性及必要性。记者研究注意到,这主要...……更多
农发行山东省分行营业部坚持“三个建设” 擦亮合规文化品牌
...部认真贯彻落实山东省银保监局及上级行部署要求,锚定内控合规的总目标,坚持文化、规范、制度“三个建设”,聚力打造“合规农发行”。经过近一年实践,彰显农发行特色的合规文化已初具雏形,受到监管部门充分肯定。...……更多
官方:强化上市公司及拟上市企业内控建设
中新经纬10月10日电 据财政部网站10日消息,财政部会同证监会研究起草《关于强化上市公司及拟上市企业内部控制建设 推进内部控制评价和审计的通知(征求意见稿)》(下称《通知》),对拟上市企业发行审核阶段报送财务报告...……更多
胜华波首发被否 系新年首单被否企业
...市委会议上,上市委要求胜华波结合公司治理结构、历史内控不规范情形等,说明公司是否存在不当控制风险,内控制度是否健全且被有效执行。上市委还要求公司结合公司所处行业特点、业务结构、客户对象、期后回款、经营...……更多
上月25只基金提前结募
...基金规模分布在1亿元至10亿元,8只基金规模不足1亿元。前海开源基金首席经济学家杨德龙表示,当基金募集已经超过募集份额上限,满足基金成立的要求时,基金管理人可提前结束发行募集。而对于尚未触及募集上限就宣布结...……更多
前海大宗商品贸易集聚区启动
...深圳特区报深圳特区报讯(记者 吴徐美)11月3日,中粮前海创新中心暨前海大宗商品贸易集聚区在前海启动。前海管理局将携手中粮集团等龙头企业,以中粮前海创新中心等优质产业空间为载体,发挥中粮农粮全产业链优势,...……更多
金融债券“吃香”,招联消费金融跟进
...融资渠道较为单一,需关注发行人自身资金流动性管理及内控治理相关风险。此外,最近三年及一期末,发行人同业拆入占总负债的比重分别为90.95%、87.08%、88.38%及93.57%,占比较高且存在资产负债期限错配风险。对于上述情况,...……更多
凯普林业绩虽好:资金流水问题遭问询,还存在累计未弥补亏损
...及市场空间、核心技术、期间费用、采购与供应商、财务内控及资金流水等问题进行了关注。重点来看财务内控方面,根据申报材料显示,2020、2021年凯普林原始报表与申报报表部分科目差异较大,包括存货、应收及应付类项目...……更多
江河纸业内控不规范,财务数据存疑
...主要问题来看,公司关联交易的合理性、财务的真实性、内控制是否健全、以及环保问题成为公司IPO被否的主要原因。关联交易的必要性及合理性存疑客户供应商发生重叠 招股书显示,江河纸业成立于2002年,公司是一家集特种...……更多
证监会发文规范研发人员、研发投入信息披露和中介机构核查工...
...利用股份支付调节研发投入指标的情形。第三部分为相关内控要求,规定了发行人应制定并严格执行研发相关内控制度。如《适用指引9号》规定,发行人应制定并严格执行研发相关内控制度,包括研发活动和研发人员认定制度...……更多
...科技日报科技日报讯 (记者罗云鹏)记者1月12日获悉,前海深港人工智能算力中心已于日前启动。该算力中心是大湾区最大规模、算力最先进的智算中心,由前海管理局、商汤科技、香港科技园公司三方共同推进,前海科技创...……更多
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