- 我的订阅
- 头条热搜
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
在券业从严监管趋势下，券商员工违规被罚频现。近期，证监会密集公布了一批针对券商员工的罚单，中金公司及中金财富多名员工因违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券时任投行员工赵远军因内幕交易被罚460万元，...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
A股大涨引发近期开户潮。与往年不同，国庆假期券商普遍正常营业用以满足强烈的开户需求，目前线上开户基本7*24小时服务在线。记者在采访过程中注意到，不少券商从业人员出现了疑似违规的行为，尤其是自9月27日以来，不...……更多
2024-10-02 19:07:00券商,违规,痕迹,员工,券商,员工
...明知负有保密义务的情况下，未经许可多次违规接受外部券商机构付费访谈，致使公司商业秘密泄露，造成严重后果。经理想汽车查实，以上两人严重违反《理想汽车保密管理制度》相关要求，已按照《理想汽车员工手册》对两...……更多
2024-02-23 17:07:00券商,违规,访谈,员工,理想,合同
中国证监会官网近日披露一份出具给曹禕琛个人的行政处罚决定书。文件显示，曹禕琛曾是开源证券的证券从业人员。2020年2月24日至2022年9月14日期间，曹禕琛控制使用他人证券账户违规炒股，亏损770326.49元。文件表示，调查过...……更多
2024-09-14 22:48:00券商,损失,员工,证券,证监,账户
...足；二是9月14日一天之内21人收到罚单。行情火爆之后，券商自身强化管理，采取发通知、口头告知等方式强调要求员工严禁违规炒股。行情火爆下，券商更强调严禁违规炒股近期行情火爆之下，无论是券商机构自身还是监管并...……更多
2024-10-19 17:49:00旧案,深圳,账户,年前,人员,证券
NO.1 295张！2023年86家券商“吃”罚单，有券商被点名14次2023年，券商行业整体呈现强监管态势，中国证监会、各地证监局以及上交所、深交所累计对86家券商下发共计295张罚单或监管警示。截至2023年12月末，“一哥”中信证券及...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...从业人员违规炒股案例，涉及中泰证券、华安证券等多家券商。控制他人账户，再找人帮忙操作也难逃处罚中新经纬注意到，此前披露的证券从业人员违规炒股多是通过借用他人账户交易被查。在本案中，曹某不仅是控制使用他...……更多
2023-12-19 20:13:00套路,违规,员工,证券,证券,证监
...开资料发现，从各监管机构2月下发的罚单来看，共有18家券商收到31张罚单。保险：前两个月开出近7000万罚单2024年开年以来，保险业严监管持续。今年前两个月，金融监管总局全系统对保险机构共开出296张罚单，总罚款约6909.6...……更多
2024-03-01 00:33:00重拳,券商,处罚,监管,监管,罚单
又有券商收罚单，同时暴露出诸多合规问题。4月26日晚间，因合规管理和风险管理不到位等五项原因，河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
监管通报，多家机构遭立案调查。2月18日，北京商报记者注意到，中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）于近日通报2023年度银行间债券市场自律处分情况。据了解，2023年有52家机构遭交易商协会立案调查，121...……更多
2024-02-18 20:08:00交易商,券商,经理,机构,协会,调查
...显示，史伟入职国金资管的时间为5月13日。2024年以来，券商资管频频挖角公募基金人才，今年3月，华福证券资管找到兴证全球基金老将王中进，任命其为权益部投资总经理。点评：作为资深的基金管理人，史伟的加入无疑会为...……更多
2024-05-22 13:16:00结构化,违规,部门,行为,有关,结构
...据记者不完全统计，1月以来，证监部门和交易所合计对券商或相关从业人员开出各类投行业务罚单已超过10张。其中，多家头部券商因投行业务被罚，包括中信证券、国信证券、国泰君安、海通证券、中信建投、招商证券等。虽...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...及投资者适当性管理不规范的有13条，因上述原因被罚的券商涉及中原证券、西南证券、民生证券、中泰证券、方正证券、光大证券、国投证券、华林证券等多家，其中也不乏中金公司、华泰证券以及国泰君安等头部券商。5月以...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
本文转自：经济参考报监管层持续“亮剑”券商研报业务华安证券、国元证券等多家机构受罚潘悦 制图近年来，监管层对券商研报业务持续保持严监管态势，在全行业开展了研报业务“双随机”现场检查专项工作，并对违规券...……更多
2024-03-29 01:56:00券商,监管,业务,证券,华安,左江
“五一”假期前，北京证监局集中“点名”3家券商。4月30日，中国国际金融股份有限公司（下称“中金公司”，601995.SH，3908.HK）5天内第二次被北京证监局采取行政监管措施。同日，中信建投证券股份有限公司（下称“中信建...……更多
2024-04-30 21:40:00中金公司,中金,中信,证监,罚单,国都
...民币1.86亿元，还有多名原银行员工也因卷入其中获刑。券商中国记者梳理几份早期披露的裁判文书发现，王某明所犯案件背后或涉多起个人存单质押纠纷。据黑龙江银监局此前披露，王某明还对其所在分行存在“个人存单质押...……更多
2023-01-04 18:06:00老赖,诈骗案,行长,支行,诈骗,股份
...闻。盘后有业内人士复盘认为，今日下午盛传的关于严查券商员工违规炒股的传闻其实并不是现在才有，应该构不成实质性利空。相对行业整体，东方财富今年一季度业绩表现尚可，但年内其股票跌幅却要比其他头部券商多出不...……更多
2024-06-29 15:30:00股价,跌幅,基本面,跳水,财富,券商
...在发酵。公众最关心的疑点之一，在于体育生为何能进入券商公司实习。涉事学生事后被曝光的履历看起来与金融工作并不相符，付费实习的话题再度成为焦点。倒贴两三万去大公司实习的事，其实早已不新鲜。王某某系违规引...……更多
2024-07-29 13:38:00中信,券商,头部,实习,流程,只是
...管处罚等。近期，业绩发布、监管处罚、员工行为则成为券商舆情事件频发的几大话题。证监会主席吴清指出，要对标中国特色金融文化“五要五不”，重视声誉管理，坚定职业操守，培育良好的行业文化和投资文化。中证协更...……更多
2024-08-06 19:59:00舆情,瓜田,金融业,烟头,时刻,建议
一券商高管被立案。10月23日，国都证券公告称，公司总经理、财务负责人杨江权辞职，辞职原因为其“涉嫌从业人员违法持有股票”被证监会决定立案，根据相关规定，已不能履行公司高级管理人员职务。杨江权今年52岁，担...……更多
2024-10-24 08:10:00券商,违法,总经理,情况,股票,证券
...京监管局发布多份行政监管措施决定书，其中三份与头部券商中金公司有关。经查，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易...……更多
2024-05-10 21:14:00中金公司,中金,警示,员工,公司,中金公司
...电 (周奕航)因违规泄露持仓信息、“飞单”等问题，又有券商员工收到监管罚单。26日，深圳证监局公布的一则行政监管措施决定书显示，兴业证券深圳分公司员工叶炜，因在从业期间向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品...……更多
2024-02-26 18:48:00警示,员工,行为,证券,证券,中泰
...”，这与传统意义上的实习有何不同呢？记者询问了多家券商投行和有关部门人士，得到的反馈都是，之前从未听说过“研学”的说法。该生为一名大一学生，这也与一般实习生的要求不相符。“‘研学’我们从来没有听说过，...……更多
2024-07-28 10:34:00实习,负责人,风险,行业,视频,实习
19家券商发起廉洁从业承诺 通过退还奖金或停止实施长效激励对违规问责 【19家券商发起廉洁从业承诺 通过退还奖金或停止实施长效激励对违规问责】财联社11月29日电，据上海市证券同业工会消息，上海地区19家券商近日签署...……更多
2023-11-29 20:40:00廉洁,券商,奖金,违规,证券,廉洁
...生口角。而职场情绪一点就着的背后，或也折射出近年来券商研究所压力居高不下的现状。有业内人士表示，团队领导者需注意营造和维护良好的团队氛围，促进员工之间的合作和信任。在公募降佣背景下，券商研究所也需要不...……更多
2024-07-24 00:30:00西部证券,佣金,背后,收入,西部,证券
...罚书指出，先后在招商证券、华福证券、国开证券等3家券商投行部工作的田某桥，作为证券从业人员在近14年的证券从业期间通过借用他人证券账户买卖股票，累计成交金额高达7.24亿元。不过，田某桥违法买卖股票并未实现盈...……更多
2023-12-07 18:27:00罚单,国都,违规,员工,股票,证券
...特别是中小投资者合法权益的保护。”银河证券称。
对券商业绩影响有限，有利于市场回暖落实到券商层面，分析人士认为，进一步优化融券机制对券商业绩影响有限，利好证券行业的长期发展。“融券余额下降对券商业绩影...……更多
2024-01-29 10:52:00何影,出借,证监,效率,限制,市场
...清，不断净化从业人员队伍。六方面要求明确《准则》对券商从业人员提出了六方面要求。一是在诚实守信，专业尽职方面，《准则》要求从业人员应坚守契约精神，恪守信义义务，自觉保护投资者特别是中小投资者合法权益，...……更多
2024-09-03 06:47:00券商,职业道德,准则,道德,人员,职业
...清履新证监会主席后的三个月内，各类监管机构已对29家券商开出99张罚单。今年2月7日，吴清正式接棒易会满，成为第十任证监会主席。截至5月8日，Wind数据显示，在吴清履新后的3个月期间，已有近半上市券商收到罚单，且包...……更多
2024-05-08 20:55:00两强,罚单,券商,证券,证监,券商
...罚书指出，先后在招商证券、华福证券、国开证券等3家券商投行部工作的田某桥，作为证券从业人员在近14年的证券从业期间通过借用他人证券账户买卖股票，累计成交金额高达7.24亿元。不过，田某桥违法买卖股票并未实现盈...……更多
2023-12-20 18:40:00违规,员工,股票,证券,证券,曹阳
更多关于财经的资讯：
党的二十届三中全会围绕进一步全面深化改革、推进中国式现代化作出战略部署，并明确提出“健全促进实体经济和数字经济深度融合制度”
2024-11-05 10:59:00
据报道，自特朗普在2018年对中国挥舞关税大棒以来，美国已经对中国恶意实施了长达6年之久的关税政策、出口管制和金融制裁
2024-11-05 13:50:00
最近，匈牙利选择通过“土耳其溪”进口俄气，这一举动不仅让乌克兰的天然气过境地位岌岌可危，更在欧洲能源版图上投下了一枚震撼弹
2024-11-05 13:50:00
距离美国大选的日子越来越近，整个美国都洋溢着紧张的氛围。特朗普，那位喜好制造话题的前总统，再次走上了聚光灯的中心。在最终选票结果揭晓之前
2024-11-05 13:54:00
美国大选进入最后一天倒计时，美股市场紧张情绪明显升温。隔夜，美股三大指数在动荡不安中收跌，道指跌0.61%，纳指跌0.33%
2024-11-05 13:54:00
眼看“中国制造”大热，欧洲本土制品受到挤兑，欧盟坐不住了。这些年，中国新能源汽车在欧洲大受欢迎。比亚迪等中国车企大举拓展海外市场
2024-11-05 13:54:00
据报道，欧盟就是否对中国电动汽车加征关税进行了表决投票。欧盟委员会在声明中宣称，其关于对中国产电动汽车征收最终关税的提议已得到足够多成员国的支持
2024-11-05 13:55:00
2024年10月30日，《哈佛商业评论》中国年会2024在北京嘉里大酒店隆重举行。本次盛会以“良币时代”为主旋律，围绕六大管理乐章展开
2024-11-05 13:55:00
昨日，三大指数齐涨，但成交量只有1.69万亿元，较上个交易日缩量5365亿。缩量上涨，这说明无论是多头、还是空头资金，都在等待
2024-11-05 13:58:00
作为零售电商行业专家，从2014年自营前置仓模式创立之初，我就开始关注并成为几个即时零售平台的忠诚用户和深度研究者，通过它们购买果蔬
2024-11-05 13:58:00
10月23日，2024即时电商未来商业峰会在上海举行。在现场，饿了么CEO韩鎏表示，未来三年，饿了么将坚定“1+2”长期战略
2024-11-05 13:59:00
北京也迎来了自己的“胖东来”。10月19日，北京永辉超市“学习胖东来”自主调改的首家门店石景山喜隆多店正式恢复营业。这是今年永辉超市在全国开的第十家调改店
2024-11-05 13:59:00
最近，成都的科学家浓度有些高。有人拍到诺贝尔奖得主布里特·莫泽（May-Britt Moser）在人民公园附近火锅店涮锅
2024-11-05 14:00:00
IT之家 11 月 5 日消息，原小鹏机器人产品设计负责人孙兆治创业成立的上海珞博智能科技有限公司已于年中完成千万元级人民币天使轮融资
2024-11-05 14:00:00
在见到戴玮之前，我并不相信“乐观主义者”的标签，会与一个岗位频繁调动的人有什么关系。自2007年加入阿里巴巴，戴玮先后在淘宝
2024-11-05 14:00:00