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券商员工线上违规开户展业被禁止 正对痕迹追溯
类别：财经 发布时间：2024-10-02 19:07:00 来源：瘦子财经
A股大涨引发近期开户潮。与往年不同，国庆假期券商普遍正常营业用以满足强烈的开户需求，目前线上开户基本7*24小时服务在线。记者在采访过程中注意到，不少券商从业人员出现了疑似违规的行为，尤其是自9月27日以来，不乏有券商从业人员利用社交平台开展客户招揽活动，包括在朋友圈以及其他互联网平台挂开户链接吸引新客户。根据有关规定，这可能触及违规。
此外，由于久违行情，券商也存在临时调派人手，新员工无证上岗、代为操作等违规行为。记者最新获悉，已有券商合规部门陆续在公司系统内横向提醒、口头通知业务展业的合规性，部分券商对员工违规展业计划进行痕迹追溯，部分券商更是紧急叫停员工朋友圈挂开户链接，也有券商员工正主动解散一些临时拉的线上开户群。业内人士告诉记者，监管多次重视及要求券商督导证券从业人员在通过社交平台提供服务时要严守合规底线。员工应坚持执业原则，恪守职业道德，避免这波开户浪潮过去后被监管追罚。
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快照生成时间：2024-10-02 20:45:10
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