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...证监会债券部统筹下，以协会为牵头单位，联合证监局、交易所结合日常监管情况对证券公司债券业务执业质量进行评价。三是全链条跟踪项目质量，在原评价体系的基础上，更加突出对债券业务的各环节质量的评价，形成债券...……更多
2023-07-14 22:28:00债券,证券公司,监管,评价,办法,质量
...10月8日电 据北交所网站8日消息，北交所修订《北京证券交易所上市公司持续监管指引第7号—转板》(下称《转板指引》)，要求控股股东、实际控制人、董监高承诺公司推进转板期间“不减持”。北交所指出，转板机制涉及多层...……更多
2023-10-08 19:51:00上市公司,公司,保荐,股东,董事会,董事
...机构或其相关责任人员拒绝、阻碍现场检查的，证监会和交易所依据有关规定进行处理。检查对象确定后，检查对象撤回发行申请不影响检查工作的实施，也不影响证监会和交易所依法依规对检查发现的问题进行处理。最近二十...……更多
2023-11-13 07:48:00证监,检查,检查,证监,保荐人,监管
...实。上交所表示，海通证券的上述行为违反了《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》（以下简称《科创板审核规则》）第十五条、第二十七条、第三十条、第四十二条和《上海证券交易所股票发行上市审核规则》（以...……更多
2023-06-18 16:21:00科创,海通,保荐,警示,监管,证券
本文转自：羊城晚报中信证券首发项目遭交易所现场督导投行“一哥”地位或有变数新华社发3月22日晚间，深交所官网披露，决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。据业内人士介绍，这类针对保荐机构启动的现场督导...……更多
2024-03-25 10:02:00地位,中信证券,中信,保荐,证券,光电
...把好资本市场“入口关”、持续增强现场督导的协同力，交易所也通过查阅底稿、现场访谈等多种方式，核查验证发行人重点存疑事项和保荐人执业质量情况。截至目前，深交所以问题为导向对107家IPO项目、7家再融资项目、8家...……更多
2023-07-14 20:26:00光电,结果,项目,监管,保荐,督导
...“看门人”责任，建立常态化滚动式现场监管机制；突出交易所审核主体责任，严密关注拟上市企业是否存在上市前突击“清仓式”分红等相关情形，从严监管高价超募；综合考虑二级市场承受能力，实施新股发行必要的调节；...……更多
2024-03-15 17:28:00证监,两强,政策文件,链条,政策,文件
...顾问业务期间违法违规。由于保荐机构被立案调查，沪深交易所均中止招商证券IPO项目的发行上市审核20天时间，直到后者出具复核报告。“在全面注册制下，证券公司作为中介机构的归位尽责就更显重要，必然面临更严格的监...……更多
2023-03-12 09:48:00多个,招商,项目,证券,招商,证券
...沟通提高时效。要完善沟通交流机制，加强与券商总部、交易所以及证监部门之间的交流，建立通畅的沟通渠道。作为全市企业上市工作联席会议的总牵头单位，市地方金融监管局将研究制定更为完善的沟通交流机制，确保“企...……更多
2023-09-20 00:17:00券商,座谈会,重点,企业,企业,保荐
...形式上，评价提出将对新增投资纾解股票质押风险、创设交易所信用保护工具支持民企发债成效显著的公司进行加分。值得一提的是，在资本市场表现低迷的背景下，今年的评价标准也指向促进资本市场投资端，延续将权益类基...……更多
2023-09-02 22:06:00券商,导向,年度,结果,公司,证券公司
本文转自：新华社为稳妥有序推进北京证券交易所上市公司转板，北交所修订了相关转板指引并于10月8日正式发布实施。根据转板指引，北交所上市公司向上海证券交易所或者深圳证券交易所申请转板有关事宜适用该指引。北...……更多
2023-10-08 21:49:00上市公司,公司,公司,上市公司,保荐,交易所
...《行政处罚决定书》中涉及的违法行为未触及《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》规定的重大违法强制退市情形。目前公司经营情况正常，公司将持续遵循合规稳健的经营理念，进一步强化投行业务内控机制，提...……更多
2023-09-26 07:05:00广发,保荐,违规,违法,业务,证券
...业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年修订）》显示，交易所明令禁止产能过剩行业在创业板上市，而公司“与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的创新创业企业”的属性也略牵强。图源：深交所答新华社采访当然如...……更多
2024-05-29 11:11:00保荐,创业板,成色,拷问,深度,考验
...上述名单中，部分保代还吃了多张罚单，遭地方证监局、交易所先后处罚，被“点名”在多单IPO项目中未勤勉尽责。“现在做项目会更谨慎。”有券商内部人士对记者表示，有些地方企业有上市需求，但中介压力很大，如果手上...……更多
2024-09-23 19:31:00广发,旗下,数量,业务,证券,企业
IPO市场迎来重大规则调整。4月12日，证监会及沪深交易所制定并出台一揽子落实“国九条”配套政策文件和制度规则。在国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》同时，沪深北证券交易所就《...……更多
2024-04-12 22:13:00间隔期,创业板,交易所,主板,指标,财务
...、保荐机构、会计事务所全员领罚单。5月8日，上海证券交易所一口气连发四份罚单，均指向了大连科利德半导体材料股份有限公司（简称“科利德”）IPO项目。因科创属性指标相关信息披露不准确，且相关数据扣除后不再满足...……更多
2024-05-09 18:40:00利德,海通,全员,金额,投入,数量
...以下简称安达科技，830809.BJ）于2023年3月23日在北京证券交易所上市，且选取的上市标准含净利润标准。根据安达科技2024年4月29日披露的《2023年年度报告》，2023年度安达科技归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润...……更多
2024-08-28 15:29:00中信证券,安达,中信,保荐,亏损,警示
...团的全资子公司，因此，根据《上市规则》及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的有关规定，日照港集团、烟台港集团均为青岛港的关联（连）方，本次交易构成关联（连）交易。根据《上市规则》，青岛港董事会审议...……更多
2023-07-03 15:45:00日照港,青岛港,复牌,烟台港,日照,烟台
...对同方鼎欣科技股份有限公司公开发行股票并在北京证券交易所上市审核的决定》（下称《终止决定》），由此，公司该次长达一年多时间的北交所上市之行以失败告终。在A股上市审核严监管态势之下，一家企业上市的失败并...……更多
2024-08-15 06:59:00一轮,首例,企业,方鼎,同方,股份
中国经济网北京9月20日讯 深圳证券交易所网站昨日发布关于对新乡天力锂能股份有限公司的监管函（创业板监管函〔2023〕第122号）。2023年8月31日，新乡天力锂能股份有限公司（简称“天力锂能”，301152.SZ）披露的《关于公司20...……更多
2023-09-20 17:25:00天力,巅峰,支付,项目,天力,公司
...段给予总额1500万元奖励；亳州市内企业在美国纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所和香港联合交易所上市的，亳州市财政将一次性给予1500万元奖励。该奖励办法出台旨在鼓励优质企业利用资本市场做大做强、加快发展，助推...……更多
2023-12-09 18:26:00亳州市,亳州,企业,奖金,成功,政府
...公开发行股票注册管理办法(试行)》第五条、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》(以下简称《审核规则》)第十五条、第二十七条、第二十八条、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号--财务报告的一般规定...……更多
2024-06-17 14:24:00晶华,海通,保荐,亏损,警示,证券
...京频道人民网北京1月20日电 （李博）1月19日，北京证券交易所发布《北京证券交易所股票做市交易业务细则》（简称《做市细则》）和《北京证券交易所股票做市交易业务指引》（简称《做市指引》），对证券公司开展北交所...……更多
2023-01-20 15:02:00规则,业务,交易,做市商,交易,业务
...、履职独立性不足，部分项目内核意见跟踪落实不到位，保荐工作报告大幅删减关注问题，内核未关注关于撤否项目的重大风险问题，薪酬考核体系不合理，存在过度激励。二是廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审...……更多
2023-09-11 11:54:00国富,中天,证监,谈话,监管,保荐
...取实施现场督导等。
除上述明确规定外，年初以来两大交易所也曾严打券商、公司IPO“一查就撤”情况。6月，上交所曾对海通证券出具监管警示。公告中，上交所表示，海通证券在惠强新材、明峰医疗、治臻股份保荐工作中保...……更多
2023-07-30 23:49:00券商,多家,主动,保荐,券商,项目
...“国九条”上周五重磅出炉。在证监会指导下，北京证券交易所（简称北交所）随即对6项配套规则修订公开征求意见，覆盖公开发行并上市、重大资产重组、退市、股份减持、分红等多个方面，释放出强监管的强烈信号。北交...……更多
2024-04-15 13:47:00板块,监管,信号,定位,强制,交易
...上市公司自身申报标准与募投规模投向、中介机构执业、交易所审核、证监会派出机构等多个维度严控企业上市监管，证监会组织全链条各环节从严监管，健全全链条监督问责体系；发布实施修订后的《首发企业现场检查规定》...……更多
2024-05-16 23:41:00保荐,券商,变革,主动,业务,项目
...使用的监管要求（2022年修订）》第十二条、《上海证券交易所股票上市规则（2023年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第2.1.1条、第2.1.4条、第2.1.7条等有关规定。时任董事会秘书蒋颖作为博迁新材信息披露事务的具体负责...……更多
2023-09-28 16:45:00新材,海通,保荐,警示,违规,证券
...充分披露市场化定价蕴含的各项风险因素，同时近期沪深交易所发布的发行承销违规行为监管（试行）指引，实现落实发行承销“全链条问责”，明确各环节典型违规情形及处罚标准，引导规范市场各参与主体行为，切实维护证...……更多
2023-10-13 13:50:00市场,生态,市场,监管,投资,投资者
...订）》（证监会公告〔2017〕17号）第四十条和《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发〔2019〕53号、上证发〔2020〕101号）（以下简称《科创板股票上市规则》）第5.1.2条、第5.1.3条等相关规定。鉴于上述违规事实和情形...……更多
2023-09-21 11:30:00东兴,保荐,责任人,责任,证券,公司
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