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操纵股票没有赚钱反而亏损超过2亿元，该事项被证监会查处后，还领到了200万元罚单。证监会官网近期披露的一则行政处罚决定书显示，被处罚者王志恒，男，1959年3月出生，现年65岁，住址为深圳市南山区。2019年9月20日至2023...……更多
2024-12-07 09:57:00杰智,证监,深圳,亏损,股民,股票
...，两人实际控制113个证券账户，交易金额达800亿元，最终亏损2.38亿元。证监会认定，两人构成操纵证券市场行为。时任美尚生态董事长是操纵行为的发起者、决策者，私募则是操纵行为的实施者。时任董事长被罚款500万元，私...……更多
2024-02-23 13:36:00账户,董事长,董事,控制,股票,交易
证监会近日公布的两单券商高管违规入股的处罚，在这个周末引发行业高度关注。第一关注点：处罚人员包括毕玉国、钟建春、张玉林、尚文彦，分别被处罚款250万元、20万元、38万元、125万元。记者发现，这四位并非一般证券...……更多
2024-12-02 07:13:00券商,违规,证券,中泰,文彦,建春
...行业低迷等因素影响，自2018年以来，国美通讯持续陷入亏损。紫鑫药业曾是A股“人参之王”，自2009年进入人参行业以来，公司大量囤积人参原料，并借此发展人参产业链。但随着人参价格崩盘加之人参产品销量不及预期，公司...……更多
2024-04-17 13:38:00东吴,财务造假,国美,券商,药业,一家
因涉刚性兑付用自有资金垫付等多项违规，中国银河证券股份有限公司（简称“中国银河”，601881.SH、06881.HK）子公司被暂停私募产品备案3个月。7月5日晚，中国银河发布公告，全资子公司银河金汇证券资产管理有限公司（简称...……更多
2024-07-05 22:36:00子公,银河,子公司,违规,资金,证券
...，协会已建立起涵盖事前注册管理、事中行为规范、事后违规处理在内的全链条自律管理体系，总体运行良好有效。为确保全面注册制改革平稳落地，《管理规则》在网下投资者自律管理框架方面与原有规则保持一致，不作出调...……更多
2023-02-19 23:53:00进一,新新,投资,投资者,管理,证券
...务属于证券公司专属业务，未经证监会核准持牌展业构成违规。二是加强客户行为管理。要求证券公司严格履行客户管理职责，切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。三是优化业务管理流程。要求证...……更多
2023-01-13 20:51:00证券经纪,证监,业务管理,经纪,办法,业务
...佳，已连续两年营收同比下滑，2021年、2022年合计归母净亏损超1.8亿元。根据2023年业绩预告，预计报告期内公司实现营收1.5亿元至1.65亿元，同比出现下降；归母净亏损2600万元至3900万元，同比上年亏损额进一步扩大。对于2023年...……更多
2024-04-18 10:33:00股民,违规,监管,公司,中国,中国证监会
...称《证券法》)的有关规定,我会对毕玉国等证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已...……更多
2024-12-02 09:13:00中泰,证券,民生,违规,高层,企业
...扣除非经常性损益后的净利润为-1,831.71万元，上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第七十条第一款第（二）项的规定，浙江证监局决定对国信证...……更多
2024-05-10 18:41:00利尔,警示,国信,保荐,证券,国信
...支平衡账户下是正数1.846亿元，华英证券在2022年10月以2年亏损（合计290万元）为由，通知葛某降薪30%的决定不合法，更不合理。
关于对项目的经济处罚，葛某认为，华英证券未提供经济处罚决定符合劳动合同法和依法制定的公...……更多
2024-09-17 16:01:00华英,法院,负责人,证券,华英,证券
...方按照约定的比例出资、分成，并由账户持有人本人承担亏损，与借用他人证券账户从事证券交易具有本质区别。并且，其不认识也从未借用、操作过“姚某鸣”“赵某”证券账户。对于谢某娣的申辩，广东证监局认为，在案询...……更多
2024-02-20 20:03:00宁波,大妈,账户,还是,证券,交易
...示函。同时，公司还出现过业绩预告变脸的情况。2019年亏损后，在披露2020年业绩预告时，富春股份披露公司2020年扣非净利润为3100万元—4500万元，但近3个月后，富春股份又修改业绩预告，改为亏损998万元。对于业绩变脸的原因...……更多
2023-10-21 17:17:00富春,内幕交易,股价,股东,内幕,控股
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）2月26日，重庆证监局发布公告表示，西南证券存在安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；未充分保障合规管理人员的独立性；以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核的问题...……更多
2024-02-26 18:14:00员工,警示,违规,基金,业务,证券
...克平依旧辩称，四环生物和自己没关系，且投资四环生物亏损近10亿，并无违法的故意。但无论陆克平怎样辩解，其所入主的每一家上市公司都会出现违规行为已是既定事实。而且仅从四环生物一案来看，陆克平可谓“赔了夫人...……更多
2024-09-19 21:13:00大佬,独苗,终身,资本,阳光,市场
中国经济网北京11月4日讯 大连证监局近日发布的关于对广汇汽车服务集团股份公司采取责令改正监管措施的决定（行政监管措施〔2024〕13号）显示，广汇汽车服务集团股份公司（简称“广汇汽车”）于2024年9月10日披露的《关于...……更多
2024-11-04 16:24:00广汇,违规,资金,汽车,广汇,证券
...信证券在投行业务、网络安全、财务顾问等业务上均存在违规问题。同期，麦高证券因涉及债券交易业务重大风险等多项违规，在2023年初连收辽宁证监局10张罚单。处罚内容方面，券商在投行、研报、基金销售业务上屡踩红线，...……更多
2024-01-04 16:13:00券商,罚单,券商,四天,公司,安全
...华南装饰拟上市深证主板，2021年12月IPO审核未通过。去年亏损逾2亿元官网资料显示，2002年1月18日，经证监会批准，由深圳市财政金融服务中心、海口市财政办公用品服务公司、成都市财盛资产管理中心共同组建的万和证券经纪...……更多
2023-12-12 22:12:00万和,内控,副总,业务,证券,招聘
...经理及财务负责人的选聘工作。非法持有股票不一定等于违规炒股杨江权被立案，是因涉嫌从业人员违法持有股票。虽然今年以来，监管对证券从业人员违规买卖股票及出借账户等行为都予以严厉打击，但有证券律师告诉记者，...……更多
2024-10-24 08:10:00券商,违法,总经理,情况,股票,证券
...保荐的恒逸石化可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上。
据记者不完全统计，1月以来，交易所和证监部门合计对券商或相关从业人员开出各类投行相关罚单已超过10张。值得注意的是，上述...……更多
2024-01-31 22:12:00海通,券商,开局,违规,不利,监管
...荐代表人刘洪志、朱星晨保荐的利尔达在上市当年即发生亏损。鉴于上述事实，根据《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》第四十九条第一款第（二）项和《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第十...……更多
2024-08-28 14:51:00国信,保荐,警示,项目,证券,国信
...拟合度为目标，平稳推进股份回购，有效规避异常交易和违规交易风险。在股东增持的交易执行中，致力于在操作、市场风险相对最小化的同时为客户捕捉最佳的交易时机，力争达到最优的执行价格。同期，国泰君安证券多地分...……更多
2024-10-22 06:31:00券商,多家,上市公司,公司,证券,股东
...业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。根据有关规定，江西证监局决定对周小鹏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。中证协官网显示，周小鹏于2018年4月—2...……更多
2024-02-23 20:44:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月15日，浙江证监局发布公告表示，经查，江海燕在浙商证券温岭人民东路证券营业部（现更名为“浙商证券温岭九龙大道证券营业部”）任职期间，存在以本人名义代他人购买金融产品的行...……更多
2023-11-15 21:57:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
北京商报讯（记者 李海媛）10月27日，天津证监局发布公告称，经查，发现中信证券股份有限公司天津滨海新区黄海路证券营业部（以下简称“黄海路营业部”）的从业人员王胜亚在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资...……更多
2023-10-27 19:11:00中信证券,营业部,中信,责任人,违规,营业
...东北证券交易及相关业务管理情况展开现场检查后，4项违规事项浮现。公司交易及相关业务内部管理存在漏洞、交易及相关系统安全运行管理制度执行不到位都是问题。经查，公司在交易及相关系统管理方面，存在应急预案执...……更多
2025-01-31 13:51:00事出,券商,还是,安全,网络,发行人
...监管措施，要求其应认真吸取教训，增强合规意识，杜绝违规行为再次发生。 ……更多
2024-08-13 12:14:00警示,违规,监管,员工,答案,风险
北京商报讯（记者 李海媛）10月7日，四川证监局发布公告称，经查，发现杨晓宁在国金证券成都青白江证券营业部任职期间，存在在客户营销过程中承诺收益的行为，违反相关规定。针对上述情况，四川证监局决定对杨晓宁采...……更多
2023-10-07 18:37:00违规,收益,员工,证券,证监,青白江
...三季度财务报表显示，2024年前三季度营收264.02亿元，净亏损为21.96亿元。中原证券表示，安钢集团将结合市场情况、股价表现以及相关规定等因素，决定是否实施以及如何实施本次股份减持计划，实际减持数量和减持价格存在不...……更多
2024-12-06 20:48:00安钢,中原,股东,股份,经营,集团
...日属于王斌操纵电光科技的交易期间。该区间的交易实际亏损，在计算违法所得时应当一并考虑；四是应适当考虑账户组内韩某园等8个账户交易期间内巨额亏损的情况。对于申诉，证监会认为，一是当事人提供的申辩材料显示...……更多
2024-04-03 22:19:00王斌,电光,股票,科技,王斌,电光
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