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异常交易导致指数快速下挫!量化巨头灵均投资被沪深交易所重罚
...本,严管影响市场平稳运行、损害投资者合法权益的违法违规行为。同时,提醒投资者依法合规交易,共同维护市场正常交易秩序。深交所方面,2月19日,深交所在交易监控中发现,9:30:00至9:30:42,宁波灵均名下多个证券账户通...……更多
北交所个股午后爆发,北证50指数大涨5.30%
...制作投放宣传材料,组织分支机构开展短视频PK赛,鼓励员工创作以北交所投资品种为主题的投教作品。注重考核激励机制积极开展投资者推广动员,其重要推动力必然是考核与激励。银河证券就表示,为充分调动公司分支机构...……更多
第一共和银行停牌,开盘跌67%创纪录最大跌幅,谨慎看待金融股
...持债务证券。随着美国利率飙升,债券价格下跌将造成SVB亏损,该行持有910亿美元的债券组合持有至到期,上周市场价值仅为760亿美元,银行遇到挤兑时折价抛售债券,最终资不抵债。面临激进的加息冲击波,如果银行能够持有...……更多
资格罚频现,北交所提醒IPO企业更换中介需注意三大事项
...不规范。具体如,D公司的客户出现大额债务违约、大额亏损等情形,D公司对上述客户的应收账款按照账龄组合计提坏账准备,且计提比例低于同行业可比公司同类案例。 ……更多
...商之一辉立证券开设账户的业务出现巨大增长,许多客服员工取消假期,全天24小时待命。投资者热情不减国庆假期赴港开户国庆假期期间A股休市,港股仅在10月1日暂停交易一天,红星资本局注意到,不少投资者将目光转向港股...……更多
因对员工买卖股票核查不到位 爱赢证券投顾被监管责令改正
...事长叶壮、总经理黄小锋、时任合规负责人李恩泽对上述违规行为负有领导和管理责任,被湖南证监局监管谈话。 ……更多
市场关注境外持牌机构非法跨境展业规范整改情况 证监会回应
...的原则开展。核心要求是,禁止未在境内持牌的境外机构违规招揽境内投资者,并不得为其开立新账户;同时仍允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易,但存量投资者向境外账户转入增量资金时应当严格遵守我国外汇...……更多
麦迪科技首期员工持股计划股票出售完毕 2020定增募资
...迪科技(603990.SH)昨日披露,截至公告披露日,公司第一期员工持股计划所持有的股票已全部出售完毕。根据公司第一期员工持股计划的有关规定,后续将进行公司第一期员工持股计划相关资产清算和分配工作,并自动终止该期员...……更多
...、违反清算管理规定、违反账户管理规定等仍是支付机构违规被罚的重灾区。罚单数量和金额均有所上升是行业监管进一步细化的结果,表明支付行业的监管力度不断加强。”“上述支付机构受罚多因为反洗钱不力,由此也可以...……更多
*ST左江预计2023增亏 涉嫌财务造假2019上市募3.65亿
...绩预告,2023年,公司预计归属于上市公司股东的净利润亏损16,000万元至22,500万元,上年同期亏损14,689万元;扣除非经常性损益后的净利润亏损16,300万元至22,800万元,上年同期亏损14,711万元。对于营业收入,*ST左江表示,因证监...……更多
上市18年,海通证券正式告别,成立37年从未更名,记录中国证券业变迁
...安排,自交割日起,国泰君安(含分公司、营业部)全体员工的劳动合同将由存续公司继续履行,海通证券(含分公司、营业部)全体员工的劳动合同将由存续公司承继并继续履行。海通证券(含分公司、营业部)作为其现有员...……更多
沪深交易所齐出手!宁波灵均被限制交易并公开谴责
...伙企业(有限合伙)(以下简称“宁波灵均”)2月19日的违规行为,沪深交易所双双发布公告,对其实施限制/暂停交易措施并启动公开谴责程序。具体来看,2月19日,沪深交易所在交易监控中发现,9:30:00至9:31:00,宁波灵均管理...……更多
沪深交易所出手 私募量化巨头被罚
...本,严管影响市场平稳运行、损害投资者合法权益的违法违规行为。同时,提醒投资者依法合规交易,共同维护市场正常交易秩序。深交所同样表示,将坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求,坚守监管主责主业,持续加...……更多
80后基金经理指挥妻子趋同交易6.65亿元,被罚没超3100万
...,对某公募前首席交易员王某虎利用未公开信息交易违法违规行为进行了立案调查,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见和申请听证。该案现已调查、...……更多
...然感觉很陌生,就没有着急去买。昨天买完后,一直处于亏损状态,直到今天早上才慢慢地回升。”“在模拟平台上,他们盈利或者亏损都不会有兴奋或心疼的感觉。因为那还不是他们自己的钱,没有实实在在地感觉赚钱了。比...……更多
大族激光某监事收警示函 亲属短线交易
...亲属的证券法律法规学习,严格规范交易行为,杜绝此类违规行为再次发生。如对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖...……更多
...,并合计处以9万元的罚款。同时,鉴于国鹏投资的违法违规行为涉案金额特别巨大、侵害众多投资者合法权益、情节特别严重,严重扰乱了证券市场秩序并造成恶劣社会影响,北京证监局决定对杨某龙采取终身市场禁入措施。...……更多
...管执法力度,依法打击利用融券交易实施不当套利等违法违规行为,确保融券业务平稳运行。 2月6日,华西证券发布公告,为了贯彻落实证监会对融券业务的监管要求,在当前市场形势下,为维护市场正常秩序,降低市场压力...……更多
中国一重被监管警示 控股股东非经营性占用公司资金
...人和信息披露事务的具体负责人,未能勤勉尽责,对公司违规行为负有责任。上述人员行为违反了《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条、第4.4.2条等有关规定及其在《董事(监事、高级管...……更多
挪用超2亿基金财产,国鹏投资总经理杨保龙被终身市场禁入
...委托不具有基金托管人资格的机构担任基金托管人等违法违规行为,北京证监局对直接负责的主管人员杨保龙给予警告,并合计处以9万元的罚款。同时,北京证监局强调,鉴于国鹏投资上述违法违规行为涉案金额特别巨大、侵...……更多
保本保收益宣传、不当投资建议频发,又两家券商被罚
...政监管措施,并要求其加强学习证券法律法规,防止此类违规行为的再次发生。从业人员执业规范问题频发值得重视的是,这已是光大证券年内第三罚。5月14日,光大证券作为金通灵财务造假案有关中介机构,因在持续督导职责...……更多
山东华鹏被撤销高新技术企业资格
...李某建、时任财务负责人赵某娴予以监管警示。仍未走出亏损据山东华鹏官方网站介绍,公司目前主营玻璃制造业务,下设山东华鹏石岛玻璃制品有限公司、安庆华鹏长江玻璃有限公司、甘肃石岛玻璃有限公司等多个子公司,专...……更多
比特币跌破4万美元大关,SEC最新声明
...表声明表示,一名身份不详的黑客1月早些时候接管了SEC员工的电话号码,在社交媒体上发布了虚假帖文。这则帖文提前宣称SEC已批准现货比特币交易所交易基金(ETF)在美国挂牌交易。SEC一名员工的手机成为通过该机构电信运营商...……更多
周末重磅利好现身!证监会、交易所刚刚发布!提高融券保证金比例,分类限制战投配售股票出借
...监管,扎紧扎牢制度篱笆,进一步加强监管执法,对各种违规行为,发现一起,查处一起,从严从重处罚。 随后,沪深交易所发布关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知,其中提到,投资者融券卖出时,融券...……更多
真惨!昨日暴跌98%,今早突发要“强平”
...司发出盈利警告,预期今年上半年将录得公司拥有人应占亏损净额不超过1650万美元,而上年同期亏损净额约420万美元。香港证监会表示,鉴于股权高度集中于数目不多之股东,即使少量股份成交,该公司之股份价格亦可能大幅...……更多
因从业期间违反相关规定 国金证券一营业部员工被监管责令改正
...,同时要求其应当切实加强证券法律法规学习,防止此类违规行为再次发生。 ……更多
外国人可在线开A股账户了!但需注意这点
...股权激励管理办法》,A股上市公司中在境内工作的外籍员工,参与公司股权激励的;四是在境内工作的外国自然人投资者;五是A股上市公司中在境外工作并参与股权激励的外籍员工。中信建投证券工作人员告诉记者,此前取得...……更多
赛微电子拟发不超19.74亿可转债 五年两募资共35.73亿
...3万元至10,637.36万元,比上年同期上升220%至245%,上年同期亏损7,336.11万元;扣除非经常性损益后的净利润预计盈利0万元至1,139.55万元,比上年同期上升100%至105%,上年同期亏损22,790.92万元。 ……更多
亚光股份及董事长陈国华等收警示函,涉违规使用募集资金等
...日公告称,预计2024年1-12月归属于上市公司股东的净利润亏损:70,000万元至93,000万元。预计2024年1-12月扣除非经常性损益后的净利润亏损:75,000万元至98,000万元。公告显示,1、报告期内,公司主要子公司成都亚光电子股份有限公司受...……更多
破发股德林海二股东拟减持 2020年上市募10亿2023亏损
中国经济网北京11月4日讯德林海(688069.SH)上周五晚间披露的关于股东大宗交易减持股份计划公告显示,因自身资金需求,公司股东陈虹拟自减持股份计划公告披露之日起15个交易日后的3个月内通过大宗交易方式减持其持有的公司...……更多
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MI能源(01555.HK)预期2024年度亏损约3.00亿至3.50亿元
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