- 我的订阅
- 财经
我们正处于一个信息大暴发的时代，每天都能产生数以百万计的新闻资讯！
虽然有大数据推荐，但面对海量数据，通过我们的调研发现，在一个小时的时间里，您通常无法真正有效地获取您感兴趣的资讯！
头条新闻资讯订阅，旨在帮助您收集感兴趣的资讯内容，并且在第一时间通知到您。可以有效节约您获取资讯的时间，避免错过一些关键信息。
因从业期间违反相关规定 国金证券一营业部员工被监管责令改正
类别：财经 发布时间：2024-08-13 12:14:00 来源：瘦子财经
凤凰网财经讯 8月12日，四川证监局发文称，经查，国金证券成都青白江青江东路证券营业部王某在任职期间，未向个别银行渠道客户有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售基金产品等重要信息，违反了相关规定。
依据相关管理办法，四川证监局决定对王某采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，同时要求其应当切实加强证券法律法规学习，防止此类违规行为再次发生。
以上内容为资讯信息快照，由td.fyun.cc爬虫进行采集并收录，本站未对信息做任何修改，信息内容不代表本站立场。
快照生成时间：2024-08-13 14:45:10
本站信息快照查询为非营利公共服务，如有侵权请联系我们进行删除。
信息原文地址：
更多关于营业部,监管,营业,员工,证券,王某的资讯：
...罚书披露，75后曹某于2016年入职光大证券重庆李家沱证券营业部，主要通过实际控制“付某玉”证券账户从事股票交易。2021年4月28日至2022年6月16日期间，王某伟根据曹
2023-12-19 20:13:00
...于2023年7月对中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部（以下简称“唐山新华道证券营业部”）进行了现场检查，发现唐山新华道证券营业部存在多项违规行为。具体包括对员工自2
2023-08-18 18:48:00
...表示，经查，发现付永亮作为德邦证券南京龙园西路证券营业部的员工期间，向客户传递非由德邦证券统一提供的证券类金融产品宣传推荐材料及有关信息。江苏证监局指出，上述行为已违反规定，
2023-06-26 21:59:00
...布公告表示，经查，江海燕在浙商证券温岭人民东路证券营业部（现更名为“浙商证券温岭九龙大道证券营业部”）任职期间，存在以本人名义代他人购买金融产品的行为。因此，浙江证监局决定对
2023-11-15 21:57:00
...发文称，经查，发现周小鹏在中航证券南昌县澄湖北大道营业部任职期间，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。根据有关规定，江西证监
2024-02-23 20:44:00
...告称，经查，光大证券股份有限公司云浮新兴荔园路证券营业部（以下简称“荔园路证券营业部”）存在原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利
2023-08-01 20:30:00
...称，经查，申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部（简称：申万宏源西部证券）存在以下内部人员管理方面的问题：一是未将个别从业人员手机号码纳入合规监测系统；二是个别从业人
2024-08-22 16:13:00
...，江苏证监局发现付永亮作为德邦证券南京龙园西路证券营业部的员工期间，向客户传递非由德邦证券统一提供的证券类金融产品宣传推荐材料及有关信息。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规
2023-06-26 16:48:00
...证券股份有限公司（下称“光大证券”）重庆李家沱证券营业部、涉案期间系《证券法》规定证券从业人员的曹阳，实际控制他人证券账户从事股票交易，累计成交金额598.53万元，亏损14
2023-12-20 18:40:00
更多关于财经的资讯：
1月20日，国家金融监督管理总局秦皇岛监管分局行政处罚信息公开表显示，昌黎县农村信用合作联社因关联交易及集团客户管理不到位被罚款30万元。责任人张某涛、刘某红被警告。
2026-01-20 17:32:00
澜起科技股价上涨近3%本报综合消息 周二，沪深A股继续震荡整理，房产服务、水泥、装饰建材等板块领涨，航天装备、军工电子
2026-01-20 22:49:00
1月20日，天箭科技（002977）披露2025年度业绩预告。公司预计报告期内营收及净利均为负数，公司股票交易将可能在2025年年度报告披露后被实施退市风险警示
2026-01-20 22:49:00
大河网讯 1月18日20时，郑州市安全生产和防灾减灾救灾委员会启动低温雨雪冰冻灾害四级应急响应：受极端天气影响，1月19日郑州市阴天有大雪
2026-01-20 17:05:00
大河网讯 为提升金融服务质效，加大中小微企业信贷支持力度，降低企业融资成本，邮储银行许昌市分行积极推广“科创贷”特色产品
2026-01-20 17:05:00
大河网讯 元旦刚过，邮储银行修武县支行积极响应国家号召，抓住春节前后人员资金流动的高峰期，针对电信网络诈骗手段不断翻新的状况
2026-01-20 17:06:00
1月20日，国家金融监督管理总局秦皇岛监管分局行政处罚信息公开表显示，河北卢龙农村商业银行股份有限公司因贷款抵押物评估费违规由借款企业承担被罚款20万元。责任人朱某兴被警告。
2026-01-20 17:29:00
1月20日，国家金融监督管理总局秦皇岛监管分局行政处罚信息公开表显示，中国工商银行股份有限公司秦皇岛分行因未按规定报送下辖网点临时停业报告、向监管部门提供虚假材料被罚款50万元。
2026-01-20 17:30:00
1月20日，国家金融监督管理总局秦皇岛监管分局行政处罚信息公开表显示，中华联合财产保险股份有限公司秦皇岛中心支公司因虚挂中介业务套取费用被罚款16万元。责任人陈某阳、翟某辉、高某
2026-01-20 17:31:00
1月20日，国家金融监督管理总局廊坊监管分局行政处罚信息公开表显示，华保鑫诺保险销售有限公司因与未取得兼业资格的机构发生业务往来、部分费用列支与实际不符被警告并罚款13万元。责任
2026-01-20 17:32:00
1月20日，国家金融监督管理总局廊坊监管分局行政处罚信息公开表显示，瑞众人寿保险有限责任公司廊坊中心支公司因发布产品宣传信息存在误导性表述
2026-01-20 17:33:00
近日，海南星链极客网络科技有限公司成立，法定代表人为李娜，注册资本为1000万元，经营范围包含：互联网信息服务；网络文化经营
2026-01-20 17:36:00
近日，西安国科动力科技有限公司成立，注册资本1000万元，经营范围包含：人工智能基础软件开发；人工智能应用软件开发；航天器及运载火箭制造
2026-01-20 17:48:00
近日，洛阳齐新科技发展有限公司成立，经营范围包含：新能源汽车整车销售；新能源汽车电附件销售；电池销售；人工智能硬件销售等。企查查股权穿透显示，该公司由新强联（300850）全资持
2026-01-20 17:48:00
近日，北京范式国际体育产业管理有限公司成立，法定代表人为汤宗贵，经营范围包含：体育竞赛组织；组织文化艺术交流活动；体育赛事策划
2026-01-20 17:48:00