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因从业期间违反相关规定 国金证券一营业部员工被监管责令改正

类别:财经 发布时间:2024-08-13 12:14:00 来源:瘦子财经

凤凰网财经讯 8月12日,四川证监局发文称,经查,国金证券成都青白江青江东路证券营业部王某在任职期间,未向个别银行渠道客户有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售基金产品等重要信息,违反了相关规定。

依据相关管理办法,四川证监局决定对王某采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案,同时要求其应当切实加强证券法律法规学习,防止此类违规行为再次发生。

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快照生成时间:2024-08-13 14:45:10

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...,江苏证监局发现付永亮作为德邦证券南京龙园西路证券营业部的员工期间,向客户传递非由德邦证券统一提供的证券类金融产品宣传推荐材料及有关信息。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规
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