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...岛证监局对中国中金财富证券有限公司青岛香港中路证券营业部出具一份警示函。经查，青岛证监局发现该营业部存在以下问题：一是向投资者提供的材料中存在不准确的情形；二是未能妥善处理投资者投诉和纠纷。上述行为违...……更多
2024-07-26 10:57:00中金,营业部,警示,投资者,情形,营业
...措施。根据调查，该分公司在2018年至2019年期间，其下属营业部在为客户开通全国中小企业股份转让系统权限时，存在未能勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况、未有效核实客户提供的资产证明文件和投资经验等问题，被...……更多
2024-05-25 12:35:00投资建议,券商,宣传,建议,投资,证券
...布了关于对申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部及李浩采取出具警示函措施的决定。决定书显示，经查，该营业部存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...民生证券、银河证券等。个别员工的违规行为，往往导致营业部、分公司甚至公司主体及相关负责人承担连带责任。同时，也反映出券商在合规监管方面仍有可提升之处。从处罚事由来看，借用客户账户，违规操作账户、从业人...……更多
2024-11-29 20:04:00罚单,券商,违规,经纪,年来,员工
...称，经查，申万宏源西部证券有限公司石河子北四路证券营业部（以下简称“石河子北四路证券营业部”）存在向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形，并将无基金从业资格人员的基金销售关系...……更多
2023-11-21 19:25:00宏源,西部证券,营业部,违规,负责人,营业
...查，发现中信证券股份有限公司天津滨海新区黄海路证券营业部（以下简称“黄海路营业部”）的从业人员王胜亚在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资者提供风险测评关键问题答案、向投资者返还微信红包、向投资者...……更多
2023-10-27 19:11:00中信证券,营业部,中信,责任人,违规,营业
...苏证监局今天披露，对华泰证券出具警示函措施，对公司营业部从业人员傅静出具警示函。华泰证券罚单涉及场外期权交易及投资者适当性问题，共两个违规事项：一是与非专业机构投资者开展场外期权交易，且在开展过程中未...……更多
2024-12-04 13:21:00事出,期权,券商,头部,违规,交易
...到位。作为承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费用，为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内控要求...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...在3月12日率先点火，其两个常用席位华鑫证券上海茅台路营业部、华鑫证券上海宛平南路营业部合计买入1516万元，新一代游资宁波桑田路（国盛证券宁波桑田路证券营业部）买入821万元。13日，“炒股养家”所在的华鑫证券上海...……更多
2024-03-22 11:34:00大理,游资,定局,接力,药业,大理
...全新的投资者教育实践基地——湘财证券上海蟠臻路证券营业部。这一举措不仅展现了湘财证券打造国内领先投资者教育及投顾服务品牌的决心，更是为推动我国金融市场高质量发展与可持续性发展做出贡献。营业部开业仪式上...……更多
2023-12-28 21:09:00湘财,中国,投资者,实践,模式,投资
...日公布了关于对东莞证券股份有限公司西安高新四路证券营业部采取责令改正措施的决定。经查，2024年7月1日至9月6日，东莞证券股份有限公司西安高新四路证券营业部集中为多家法人机构开通新三板交易权限，未严格履行投资...……更多
2024-12-20 15:54:00营业部,东莞,整改,法人,营业,机构
...，吉林证监局对东海证券股份有限公司长春前进大街证券营业部采取出具警示函的监管措施，原因是该营业部在多个方面存在违规行为。具体问题包括不相容岗位职责未分离、未有效履行账户实名制、适当性管理和异常交易管理...……更多
2024-08-16 17:46:00营业部,东海,长春,警示,违规,监管
...发文称，经查，发现周小鹏在中航证券南昌县澄湖北大道营业部任职期间，在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务。根据有关规定，江西证监局决定对周小鹏采取出具警示...……更多
2024-02-23 20:44:00营业部,警示,违规,监管,营业,员工
...圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施】财联社2月9日电，深圳证监局对招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部采取出具警示函措施。经查，发现你营业部存在以下问题...……更多
2024-02-09 12:04:00南油,深圳,营业部,证监,证券,警示
...融资权限。”因为信息敏感，该负责人要求匿名。该券商营业部客户经理郭芮（化名）补充道，“今天接到了一个两三年未曾联系的客户电话，一开口就是‘是不是牛市要来了？我看大家都在买。”郭芮说，因为前两年买基金高...……更多
2024-09-26 14:42:00股民,年来,最好,投资者,投资,营业部
...京，截至2023年6月末，在全国各地设有93家分公司和证券营业部，并拥有东兴期货有限责任公司、东兴证券投资有限公司、东兴资本投资管理有限公司、东兴证券（香港）金融控股有限公司、东兴基金管理有限公司等5家一级全资...……更多
2023-12-21 17:56:00东兴,系统,券商,证券交易,故障,证券
营业部频踩红线，这家券商连收罚单！11月18日，天津证监局披露两张罚单，剑指财达证券天津狮子林大街证券营业部存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题，并对该营业部和涉事员工采取出具警示函的措施。除了合规管...……更多
2024-11-19 22:58:00违规,证券,证券,营业部,净利,天津
...示，重庆证监局对五矿期货有限公司(下称五矿期货)重庆营业部采取出具警示函措施的决定。重庆证监局出具的决定书称，经查，五矿期货重庆营业部2名自然人客户接入了外部信息系统且存在异常交易行为，而截至重庆证监局现...……更多
2024-05-11 18:17:00五矿,营业部,重庆,风险管理,警示,期货
...8月19日晚间，东海证券发布公告表示，长春前进大街证券营业部收到吉林证监局行政监管措施决定书。经查，东海证券长春前进大街证券营业部存在个别不相容岗位职责未分离；未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交...……更多
2024-08-19 18:50:00营业部,东海,自查,违规,经纪,旗下
...(以下简称《警示函》)和《关于对山金期货有限公司厦门营业部采取责令改正措施的决定》(以下简称《责令改正》)。据《警示函》经查，林鹭涛在山金期货有限公司(以下简称“山金期货”)厦门营业部担任负责人期间，存在以下...……更多
2024-11-29 21:42:00营业部,山金,内控,厦门,期货,营业
本文转自：人民网-广西频道国海证券南宁滨湖路营业部：探索“志愿服务+”模式 谱写金融为民新篇章近年来，国海证券南宁滨湖路营业部（以下简称“营业部”），坚持金融工作的政治性、人民性，牢牢把握社会主义核心价...……更多
2024-08-21 17:28:00为民,新篇,新篇章,志愿服务,模式,金融
...，股价下跌1.54%，报收1.92元/股。龙虎榜数据显示，上榜营业部席位全天成交1.02亿元，合计净卖出1117.38万元。记者 陈慧 实习记者 孙玮泽 ……更多
2024-02-27 22:34:00合力,股价,公告,信息,合力,股价
...建证券发布撤销分支机构的公告，一日之内接连撤销7家营业部及2家分公司。9月5日，山西证券发布公告表示，为进一步优化营业网点布局，决定撤销德州湖滨中大道证券营业部、长治长北普光北路证券营业部。今年以来，至少...……更多
2024-10-02 19:37:00券商,网点,权限,作用,时候,营业部
...假重大违法退市标准等多方面内容。资料图：成都一证券营业部的股民关注大盘走势。中新社记者 张浪 摄坚决纠治拜金主义新“国九条”也强调加强证券基金机构监管，推动行业回归本源、做优做强。在业内人士看来，这是为...……更多
2024-04-14 13:13:00资本,影响,市场,市场,资本,监管
...、江西瑞奇期货有限公司（下称“江西瑞奇期货”）杭州营业部，以及上述2家期货公司分公司和1家期货营业部的负责人。澎湃新闻记者注意到，7月仅过去半个月，针对期货公司及期货从业人员的罚单接连披露，期货罚单合计已...……更多
2024-07-15 21:46:00期货,罚单,期货公司,公司,期货,证监
...澎湃新闻记者了解到，十一长假后的首个交易日，各券商营业部的开户量和咨询量仍在激增，延续了长假期间的火爆状态。以中金公司为例，该公司相关负责人对澎湃新闻记者表示：“国庆期间，中金财富开户峰值增长接近200%...……更多
2024-10-08 21:54:00开户数,券商,长假,多家,交易,投资
...构营业收入排名前三分别是：国信证券深圳泰然九路证券营业部（5.78亿元）、招商证券深圳深南东路证券营业部（5.40亿元）和平安证券深圳深南东路罗湖商务中心证券营业部（3.74亿元）。年内两家深圳本土券商旗下的营业部的...……更多
2024-01-23 12:27:00中长期,券商,债券,融资,多家,成本
...监局网站16日披露《关于对五矿期货有限公司台州爱华路营业部采取责令改正监管措施的决定》。公告显示，经查，公司营业部存在员工违规为客户的期货配资活动提供便利的情形，反映出营业部在从业人员执业行为的内部控制...……更多
2024-07-16 15:58:00华路,五矿,营业部,台州,期货,营业
...有11家子公司（含全资子公司），58家分公司，181家证券营业部；拥有员工11,271人，其中关键高级管理人员13人。截至6月末，应付职工薪酬46.54亿元，上年末为53.08亿元。今年上半年，国信证券支付给职工以及为职工支付的现金为3...……更多
2024-08-28 14:51:00国信,保荐,警示,项目,证券,国信
...，涉及江苏分公司下辖镇江分公司以及徐州建国西路证券营业部。其中，中信证券镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取相应管理措施；对于员工管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。镇...……更多
2024-12-04 16:26:00中信证券,中信,证券,江苏,实名制,警示
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