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...务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。一是明确经纪业务内涵。将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清...……更多
2023-01-13 20:51:00证券经纪,证监,业务管理,经纪,办法,业务
城堡证券掀起招聘潮 广揽华尔街人才拓展信贷业务 【城堡证券掀起招聘潮 广揽华尔街人才拓展信贷业务】财联社11月10日电，城堡证券（Citadel Securities）正大举招聘，从华尔街大银行吸引人才以拓展其信贷交易部门。该公司全...……更多
2023-11-10 03:03:00华尔街,华尔,信贷,城堡,业务,人才
...、虚增研发人员或不当归集研发费用的情形。3.关于财务内控不规范及整改有效性。请发行人说明财务内控不规范的整改是否充分，期后有无新增财务内控不规范行为，发行人内控制度是否完备，是否形成有效内部制衡机制。 ……更多
2024-09-23 20:55:00新材,科隆,保荐,机构,证券,新材
1月3日，安徽证监局发布关于对万和证券股份有限公司安徽分公司采取出具警示函措施的决定：经查，万和证券股份有限公司安徽分公司企业微信管理不当，部分外部人员被认证为分公司员工并建群荐股，反映出你分公司合规管...……更多
2025-01-03 16:42:00安徽,万和,证监,警示,措施,分公司
...国太保月均代理人规模为79万，同期国寿和平安分别为161万和117万。2023年，中国太保代理人规模已降至21万，近74%的下滑速度在三家中降幅最大。在人均产能上，中国太保与国寿和平安相比，也处于较弱的地位。按照代理人渠道...……更多
2024-08-24 09:51:00寿险,业绩,总裁,集团,寿险,中国
...，罚单公示将在2029年方可结束。监管摸底券业反洗钱等内控管理情况据悉，10月中旬，中证协在有关部门指导下，正在证券行业内调研评估行业洗钱和恐怖融资风险情况，本次调研旨在汇聚行业力量，形成证券行业面临洗钱和恐...……更多
2024-11-05 16:32:00事出,身份,客户,不力,券商,两头
万和电气（SZ002543，收盘价：9.39元）发布公告称，2024年3月13日14:30-15:30，万和电气接受上海申银万国证券研究所有限公司等机构调研，公司卢宇凡、施福林、刘广信参与接待，并回答了调研机构提出的问题。2023年1至6月份，万...……更多
2024-03-13 23:37:00申银,万和,万国,上海,调研,研究所
...因对业务违规行为“负有责任”被罚，被罚原因包括公司内控合规管理不当，资管、投行业务违规以及子公司管理不当等。比如，华林证券因存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，董事长林立被予以...……更多
2024-09-17 22:32:00券商,违规,员工,违规,券商,员工
...公告称，正筹划发行股份购买深圳市资本运营集团持有的万和证券53.09%的股份。东海证券非银分析师陶圣禹认为，这预示着券商行业并购重组正从早期的业务/区域互补迈向国资体系内部整合。据他分析，自中央金融工作会议提...……更多
2024-09-04 06:51:00进一,证券业,大步,并购,证券,证券
...成的损失等情况，判决4人分别赔偿原公司100万、80万、50万和10万。来源：荔枝新闻 ……更多
2024-05-10 14:47:00竞业,外快,索赔,不够,工资,选择
...核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等，违反了相关规定。刘乃生作为分管投行业务高管，对上述问题负有责任。对此，中国证监会决定对中信建投、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施。并...……更多
2024-10-24 11:11:00中信,内控,说明书,处罚,实质,对外
...告知书》【(2024)12号】显示，在检查过程中发现奥美森在内控制度执行、财务核算方面存在问题。广东证监局现场检查发现，奥美森内审人员仅有一人，审计部负责人姚卫辉同时还兼任财务工作，没有严格做到“不相容岗位相分...……更多
2024-07-18 23:45:00奥美,内控,利用率,检查,财务,问题
...西监管局行政处罚信息公开表显示，因涉企服务收费业务内控管理不到位，违规收取小微企业资信证明类费用，对中国民生银行股份有限公司南昌分行处罚款40万元。因对上述事项负有责任，对时任中国民生银行股份有限公司南...……更多
2024-04-11 11:51:00民生银行,涉企,内控,南昌,不力,分行
...董事会秘书采取口头警示的自律监管措施。科隆新材其他内控不规范行为还包括资金占用即资产转移、转贷、票据不规范使用等情况。2020年，邹威文、邹鑫以差旅费等用途借用公司备用金但未按备用金管理制度的规定及时报销...……更多
2024-07-11 12:23:00新材,科隆,内控,警示,口头,违规
中新经纬12月27日电 据北京证监局网站27日消息，北京证监局对中泰期货股份有限公司北京分公司(下称“中泰期货北京分公司”)出具警示函。北京证监局表示，经查，中泰期货北京分公司客户交易行为管理不到位，对部分经纪...……更多
2024-12-27 19:52:00中泰,内控,北京,警示,期货,缺陷
...公司价值投资方面，都需要建立完整、有效的治理架构和内控机制，并有明确的责任和授权制度。确保公司内外及各市场参与者之间有效信息沟通至关重要。一个有效的治理结构可以帮助公司更好地实施其战略和业务，并确保公...……更多
2023-12-03 23:33:00新光,参与者,至关重要,市场,信息,公司
...识别项目风险，以及在招股说明书实质修改后未重新履行内控审批。这些问题直接违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，凸显了中信建投在合规管理上的重大缺陷。按照《合规管理办法》第三十二条的规定...……更多
2024-10-25 09:45:00监管,中信,罚单,红线,业务,中信
...江苏证监局对两家券商相继开出罚单，除国信证券因合规内控存在问题被出具警示函措施以外，华泰证券因现场检查存在多项问题被采取责令改正的监管措施。
江苏证监局公告，近期对华泰证券开展了现场检查。经查，公司存...……更多
2024-04-22 08:31:00券商,多家,客户,科创,证券,基金
...看，9月6日，华创证券曾因投资银行类业务部分撤否项目内控意见未被有效落实、保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题、内核委员履职不尽责、薪酬递延人员范围较少等问题，被中国证监会出具警示函。彼时，中国证监...……更多
2023-12-28 22:14:00中国证监会,太平,证券,太平洋,议案,中国
...外，多家券商还发力招聘碳金融人才，透露出相关机构的业务布局动向。有业内人士表示，碳市场的发展为券商提供了新的业务机会，未来，券商在碳金融、CCER交易中的角色将更加多元化，成为推动碳市场发展的重要力量。多...……更多
2024-01-31 11:30:00券商,头部,机构,市场,券商,交易
...位的情形。具体来看，两位保荐代表人存在对发行人财务内控事项尽职调查不充分、未能督促发行人在申报前对内控不规范事项充分整改与披露；核心技术人员认定的相关核查程序不到位；对发行人信息披露质量、会计处理准确...……更多
2023-12-06 11:02:00保荐,通病,券商,警示,保荐,长江
...这张百万罚单的背后，是江南农商行并未真正得到改善的内控问题的显性映照。在监管逐渐趋严的背景下，积弊颇深的内控对该行的上市之路或许也会造成一定阻碍。年报多处提及反洗钱，却依然难免犯错尽管此次江南农商行只...……更多
2024-06-20 16:13:00江南,违规,商行,江南,商行,投诉
...公司因未验证合格投资者资产证明材料或收入证明材料；内控治理不规范被出具警示函。青岛拥湾私募基金管理集团股份有限公司作为深圳睿信秋实投资管理中心(有限合伙)(以下简称睿信秋实基金)的管理人,因未按照约定向部分...……更多
2023-10-11 00:14:00证监,青岛,违规,业务,青岛,基金
...内，奥德高存在与实际控制人周定山进行资金拆借等财务内控不规范的情形，但在申报前已整改规范完毕。中国证监会现场检查发现，奥德高未完整披露与关联自然人周某芬（实际控制人妹妹）以及其他非关联第三方的资金拆借...……更多
2024-09-14 22:49:00奥德,监管,中介,项目,证券,奥德
...目标与基本原则，打造“五个一”工程，持续推进合规、内控与操作风险一体化管理体系优化。通过开展合规管理提升行动，打造“五个一”工程，持续推进合规、内控与操作风险一体化管理体系优化。落地一套体系，一体推进...……更多
2023-11-06 15:31:00保诚,中信,山东省,管理,山东,人寿
...成本竞争行为。针对ABS业务参与人存在报价内部约束相关内控制度不健全等问题，《指引》旨在推动业务参与机构建立健全ABS业务报价内部约束机制，使得一级市场低于成本参与竞标行为得到规范。
二是强化管理人自我约束。...……更多
2024-08-02 23:07:00中基,过去时,名单,重点,低价,业务
...诊断服务业”成分股中，同样存在子公司众多且年内发生内控防火墙“失火”的情况，公司治理合规性或已成为该行业共同的难题。10月16日、10月21日，就ESG评级下降、副总经理违规减持、控股子公司成被执行人等问题，时代投...……更多
2024-10-22 19:22:00公司治理,违规,争议,指数,能力,医学
中新经纬11月29日电 29日，厦门证监局发布《关于对林鹭涛采取出具警示函措施的决定》(以下简称《警示函》)和《关于对山金期货有限公司厦门营业部采取责令改正措施的决定》(以下简称《责令改正》)。据《警示函》经查，林...……更多
2024-11-29 21:42:00营业部,山金,内控,厦门,期货,营业
...慕继红因上述违规行为被出具警示函。经查，航锦科技的内控制度执行不到位，部分子公司长期缺乏有效控制。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款及《上市公司治理准则》第九十四条第一款的相关规定...……更多
2025-01-05 11:03:00化学原料,板块,原料,化学,科技,卫东
...、准确地披露公司董事长龙大伟的薪酬，二是未披露公司内控管理不规范的情况。江西证监局指出，2013年至2019年，诚志股份董事长龙大伟兼任原控股股东清华控股有限公司（现更名为“天府清源控股有限公司”，以下简称“清...……更多
2023-10-12 16:08:00诚志,诚志股份,证监,内控,江西,警示
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