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中原证券公募牌照再下一城 申请材料获证监会接受 【中原证券公募牌照再下一城 申请材料获证监会接受】财联社10月16日电，证监会官网显示，中原证券申请设立公募基金管理公司，相关审批材料已获证监会接受。此前的9月28...……更多
2023-10-16 18:27:00一城,证监,中原,牌照,材料,证券
...募牌照热情持续高涨，近日又有两家券商加入申请队伍。证监会网站显示，10月16日，中原证券申请设立公募基金管理公司，也就在同一天，国金证券资管也递交了公募基金管理人资格核准的申请。今年以来，拥有公募牌照的券...……更多
2023-10-17 09:33:00券商,证券,中原,基金,管理,公司
国金证券公募牌照申请材料获证监会接收 有望实现“一参一控” 【国金证券公募牌照申请材料获证监会接收 有望实现“一参一控”】财联社10月16日电，据证监会披露，已接收国金证券提交的《公募基金管理人资格核准》。今...……更多
2023-10-16 18:26:00证监,牌照,材料,证券,证监,证券
证监会官网信息显示，由开源证券100%持股的鹏安基金管理有限公司（下称“鹏安基金”）设立申请已于近日获批通过。券商系公募再落一子，折射出两大信号：一是券商“一参一控一牌”的公募布局在持续推进。除绝对控股鹏...……更多
2024-02-03 00:29:00券商,信号,趋势,行业,基金,券商
近日，中国证监会发布消息，兴证证券资产管理有限公司公募基金管理业务资格获证监会核准。这是继招商证券资管之后，第二家按照“一参一控一牌”新规取得公开募集证券投资基金管理业务资格批复的券商资管机构。值得...……更多
2023-11-11 21:35:00券商,牌照,提速,券商,业务,管理
...家外资行申请基金托管资格有望迎来新进展。近日，中国证监会官网信息显示，关于汇丰银行（中国）有限公司（下称“汇丰中国”）的《商业银行申请基金托管人资格核准》进度呈现被监管层接收补正材料的状态。券商中国记...……更多
2024-10-16 08:35:00外资,动作,资格,机构,基金,托管
近日，证监会核准设立鹏安基金管理有限公司（简称“鹏安基金”），鹏安基金由开源证券股份有限公司（简称“开源证券”）全资持股。鹏安基金由开源证券全资持股后者正冲刺深市IPO近日，证监会批复显示，核准设立鹏安...……更多
2023-12-06 19:15:00子公,海口,子公司,注册地,证券,基金
今日，证监会青岛监管局公告称，青岛乐弘基金销售有限公司提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请，根据相关规定，证监会决定注销其公募证券投资基金销售业务许可证。记者注意到，青岛乐弘基金销售有限公...……更多
2024-06-14 23:29:00恒宇,天泽,牌照,基金,销售,恒宇
...资产交易平台发放面向散户的牌照，业内人士向PANews证实证监会将在本周发放咨询文件。2月20日（周一），香港证监会如期就有关监管虚拟资产交易平台的建议展开咨询，咨询将于3月31日结束，以配合在6月1日可以正式生效新的...……更多
2023-02-20 23:34:00散户,香港,牌照,交易平台,资产,交易
...来实质性进展。9月1日晚间，东方证券公告，近日已收到证监会换发的《经营证券期货业务许可证》，自9月2日起，东方证券承销保荐有限公司（简称“东方投行”）存量客户与业务整体迁移并入东方证券。东方投行，成为历史...……更多
2024-09-02 10:44:00落地,证券,证券,业务,子公,花旗
...权。而国联安基金股权变更审批的相关申请材料目前已获证监会接收。日前，证监会官网公告显示，关于国联安基金的《公募基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、持股不足百分之五但对公司治理有重大影响的股东或...……更多
2023-10-17 07:35:00君安,国泰,基金,君安,国泰,基金
...求公募牌照的思路，已出现越来越多的实践。今年4月，证监会批复长城证券设立资管子公司；今年9月，华安证券、国联证券相继获批资管子公司，队伍持续扩容。来看详情——拟出资3亿设立“信达资管”近期，券商新设资管子...……更多
2023-10-19 15:30:00券商,管子,信达,证券,公司,业务
...服务公司小马智行拟在纳斯达克或纽交所上市。4月22日，证监会发布关于Pony AI Inc.（小马智行股份有限公司）境外发行上市备案通知书。证监会已收悉Pony AI Inc.通过境内运营实体广州小马慧行科技有限公司提交的境外发行上市备...……更多
2024-04-23 19:51:00达克,纳斯,纳斯达克,证监,小马,发行
第三家日资券商要来了。11月22日，证监会官网披露，瑞穗证券株式会社（下称“瑞穗证券”）提交的《证券公司设立审批》申请材料已经获得证监会接收。加上此前已经设立的野村东方国际证券与大和证券，如果瑞穗证券本次...……更多
2023-11-23 21:40:00瑞穗,证券,日资,券商,证券公司,中国
凤凰网财经讯 9月30日 河南证监局发布一份关于对中原证券实施责令改正监督管理措施的决定。河南证监局指出，经查，中原证券薪酬管理方面存在以下情形：一是高级管理人员薪酬事项决策程序不规范，披露不完备。二是薪酬...……更多
2024-10-01 12:02:00中原,薪酬,事项,人员,证券,管理
...日晚间，因合规管理和风险管理不到位等五项原因，河南证监局对中原证券采取责令改正的监管措施，同时，七名责任人一并收到罚单。当天，中金公司、原新时代证券也收北京证监局罚单。中金公司因多名员工曾存在买卖股票...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
证监会罚单“刷屏”。10月18日晚，证监会在官网一口气公布了19张罚单，涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商，以及申万宏源承销保荐、东方证券承...……更多
2024-10-20 07:54:00罚单,债券,机构,业务,证监,证券
...五角场商圈、定位“品质家庭型”的购物中心——上海又一城——为底层资产。2024年1月2日，百联股份披露关于REITs申报发行工作的进展公告，已向中国证券监督管理委员会、上海证券交易所提交相关材料，并正式获受理。发行...……更多
2024-01-03 11:22:00上海,战略,政策,股份,商业,上海
...内，国融证券就收到的第二张罚单。2023年1月5日，内蒙古证监局披露了两张对国融证券的罚单。因债券业务风险管控问题，内蒙古证监局对国融证券采取责令改正措施；5日之后（2023年1月10日），江苏证监局在其官网发文称，因...……更多
2024-06-23 19:52:00西部证券,并购案,证券,券商,并购,整合
10月20日，中原证券公告，公司收到中国证监会《关于对中原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定》，因公司存在帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议等违规行为，被暂停债券承销业务6个月。此外，公...……更多
2024-10-20 16:23:00决定书,证监,中原,债券,监管,措施
...商资管领域再添“新兵” 。11月10日，国信证券收到中国证监会批复，核准公司设立国信证券资产管理有限公司（以下简称“国信资管”）。国信资管注册地为广东省深圳市，初始注册资本10亿元，业务范围为证券资产管理业务...……更多
2023-11-13 10:02:00管子,国信,公司,券商,证券,国信
...，伯嘉基金在2022年10月10日因存在六大违规行为，被湖北证监局采取暂停办理相关业务（《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十四条涉及的全部业务）三个月的监管措施。此后，华泰柏瑞基金、泰达宏利基金、...……更多
2023-05-16 08:00:00独立,机构,基金,销售,基金,销售
...唯一一家注册地位于青海省的证券公司。2014年底，青海证监局核准九鼎集团对原天源证券增资3.6亿元，2015年公司更名为九州证券。据悉，九州证券拥有证券业务全牌照，在除西藏外的全国各省会城市、计划单列市开设了42家分...……更多
2023-02-26 22:41:00中石化,九州,中石,股权,证券,九州
...33e5a1b83cc54bd26a5b5987c581adbd33a3.jpg\"/>12月14日，记者从证监会官网获悉，财信证券近日提交设立公募基金公司申请，申请材料已于12月13日被接收。这是继今年7月开源证券提交设立公募基金公司申请后，券商系公募机构（...……更多
2022-12-15 12:33券商,迎新,进展,竞争力,差异,道路
...全球金融市场。保险中介平台i云保赴美IPO获备案7月5日，证监会官网公开《关于IyunbaoTechnologyLtd.（爱云保技术有限公司）境外发行上市备案通知书》，爱云保技术有限公司拟发行不超过4389万股普通股，并在美国纳斯达克或纽约...……更多
2024-07-18 18:22:00动向,科技,公司,达克,纳斯,科技
...格，以拓展公司投资范围。而首创证券、广发证券等已向证监会递交了相关申请材料。
目前，共有16家券商是北交所做市商，国金证券、中信证券、国投证券做市股票数量位居前列，分别为50只、45只、43只。25家上市券商共拟派...……更多
2024-04-09 08:30:00商业银行,券商,分红,发行,银行,商业
中新经纬2月7日电 7日，广东证监局网站发布《关于对民生证券股份有限公司汕头分公司采取责令改正措施的决定》(下称《责令改正决定》)、《关于对林高敏采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函1》)、《关于对黄增锋采...……更多
2024-02-07 19:02:00汕头,账户,民生,违规,分公司,客户
...，第三家拟申请公募牌照的券商。10月16日，国金证券、中原证券已经向监管部门递交了申请公募牌照的材料。随着“一参一控”限制的放开，券商筹划设立资管子公司进而谋求公募牌照的思路，已有越来越多的实践。中金公司...……更多
2023-10-20 16:45:00券商,基金,布局,调研,直播,规模
...新基金管理有限公司（下称苏新基金）公告，苏新基金经证监会2022年11月25日《关于核准设立苏新基金管理有限公司的批复》（证监许可[2022]2996号文）核准设立，并于2024年4月22日取得证监会核发的《中华人民共和国经营证券期...……更多
2024-04-25 18:13:00银行,苏州,股东,基金,基金,凯德
...息、财务状况较差、净资产为负值等六项违规问题被北京证监局责令暂停办理相关业务。而增财基金于2011年9月正式成立，注册资本为1.5亿元，控股股东罗细安持有增财基金96.0667%的股权。目前，增财基金在第三方代销机构中的...……更多
2024-01-29 07:32:00余家,优胜劣汰,机构,行业,基金,销售
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