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...经查，锦城长久资本在从事私募基金业务活动中，存在向投资者承诺本金不受损失、未妥善保存私募基金投资者适当性管理方面材料的情形，违反了相关规定。王某担任锦城长久法定代表人、董事长、总经理，对公司上述违规行...……更多
2024-08-14 14:25:00锦城,警示,投资者,监管,长久,总经理
...违规问题：一是未建立有效的风险控制制度；二是向合格投资者之外的单位、个人募集资金，为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利；三是在私募基金募集过程中存在夸大、片面宣传私募基金的情形，使用可能导致...……更多
2024-06-27 21:46:00鲨鱼,警示,总经理,资产,证监,投资
...丰新材的违规行为不仅违反了资本市场的规则，也损害了投资者的信任。作为上市公司，应严格遵守信息披露规定，确保资金使用的透明度和合规性。此次事件提醒所有上市公司，必须加强内部控制，规范资金管理，以维护市场...……更多
2024-01-01 23:53:00新材,瑞丰,责任人,警示,进展,有关
...在管理基金产品期间未按规定履行职责；二是未按规定向投资者披露基金信息；三是管理的基金在协议及补充协议中存在约定计提优先级份额收益、劣后级份额合伙人对优先级份额合伙人给予差额补足等违规条款。上述行为违反...……更多
2024-07-19 10:40:00警示,违规,业务,投资,投资,证监
...金管理无关的业务；利用基金财产或职务之便为本人或者投资者以外的人牟取利益等违规行为。依照有关规定，青岛证监局对青岛序时采取出具警示函的监管措施，并要求其应高度重视，认真学习相关法律法规，加强内控管理，...……更多
2024-08-19 11:16:00私募基金,青岛,警示,监管,基金,业务
...东所涉及的关联交易事项未及时进行审议和披露，影响了投资者的知情权和合理预期，庚星股份及相关责任人被给予监管警示。以下为决定原文：当事人：庚星能源集团股份有限公司，A 股证券简称：庚星股份，A股证券代码：600...……更多
2024-03-14 18:33:00关联交易,警示,关联,监管,股份,交易
...（有限合伙）（以下简称“广州久丰”）等四只私募基金投资者以及东方比逊—新三板12号基金（以下简称“新三板12号”）、东方比逊—新三板15号基金（以下简称“新三板15号”）等两只私募基金部分投资者的风险识别能力和...……更多
2024-01-01 21:07:00警示,违规,董事长,监管,董事,业务
...在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款，《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证...……更多
2024-07-08 09:44:00国信,警示,证券,产品,管理,国信
...的上市目的不纯，以“圈钱”“套现”为目的，严重影响投资者信心，必须严厉打击。需注意的是，2023年，海通证券保荐上市的科创板企业卓锦股份（688701.SH）被曝财务造假。该公司于2021年9月登陆科创板，募资2.51亿元。上市...……更多
2024-02-29 11:08:00海通,失败率,业务,保荐,警示,副总
...关情况。据《中华人民共和国证券法》第六十三条规定，投资者持有上市公司股份超过5%之后，投资者与其他人持有上市公司股份达到5%之后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1%，应当在该事实发生的...……更多
2024-06-05 08:19:00新华,警示,旗下,种子,基金,产品
...后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估的情形，违反相关规定。赛金投资法定代表人、总经理，对赛金投资上述违...……更多
2024-08-20 14:46:00赛金,刘冰,证监,深圳,警示,法人
...对相关事项进行审议，未及时履行信息披露义务，损害了投资者的知情权。同时，定期报告是投资者高度关注的事项，公司应当保证所披露的信息真实、准确、完整。鉴于上述违规事实和情节，根据《警示函》的认定，责任人方...……更多
2024-03-20 15:28:00东湖高新,东湖,高新,警示,违规,违法
...公司控股股东非经营性占用公司资金，损害了公司及中小投资者利益。公司与控股股东一重集团的上述行为违反了中国证监会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》第五条及《上海证券交易所...……更多
2023-11-13 16:22:00一重,中国,警示,股东,控股,监管
...10月13日，康惠制药在上海证券交易所“e 互动”平台回复投资者关于孙公司陕西友帮生物医药科技有限公司（简称“陕西友帮”）生产线投产情况及主要生产哪类药物的原料药及中间体问题时称：“陕西友帮可生产降糖/减肥药...……更多
2023-10-18 21:24:00三家,减肥药,警示,减肥,热点,公司
...的流动性。”刘起贵说。提高上市门槛，也是监管层回应投资者呼声的表现。去年6月至今年1月，A股持续下跌，引起不少投资者的悲观情绪。同期，部分上市企业业绩不合格，或瞒天过海，把股市当成提款机的情况屡有发生。此...……更多
2024-04-24 05:39:00企业,净利,浙江,市场,净利润,资本
...公司未及时进行信息披露的问题，公司全体董监高向广大投资者诚恳致歉。后续公司将认真吸取教训，进一步提高规范运作意识、提高管控水平，并严格遵守相关法律法规、规范性文件的规定和要求，加强监督和管理，保障信息...……更多
2024-03-23 16:18:00职务犯罪,警示,职务,总经理,犯罪,调查
...第八项规定。二、存在未按照合同约定及时向思齐建学的投资者披露信息的情形，违反了《暂行办法》第二十四条、《若干规定》第九条第一款第八项规定。厦门证监局指出，陈文宏作为公司实际控制人、法定代表人、总经理，...……更多
2023-10-19 14:15:00厦门,投资管理,警示,总经理,投资,管理
...易监管为落实《证券法》要求，规范监管工作，保护中小投资者利益，稳定市场预期，证监会起草并发布了《关于完善特定短线交易监管的若干规定（征求意见稿）》。特定短线交易，是指上市公司、新三板挂牌公司持有百分之...……更多
2023-11-23 09:44:00圆通,短线,速递,董事,儿子,交易
中新经纬9月23日电 因未妥善保存部分投资者适当性管理资料，深圳鼎锋明道资产管理有限公司(以下简称“深圳鼎锋明道”)及其总经理陈正旭被警示。23日，深圳证监局网站发布《关于对深圳鼎锋明道资产管理有限公司采取出具...……更多
2024-09-23 20:50:00明道,深圳,警示,投资者,投资,资料
...重大遗漏。
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者...……更多
2023-11-01 16:35:00金利,警示,股份,公司,资金,证监
...的情形；向个别风险识别能力和风险承担能力不相匹配的投资者推介销售私募基金；未按照合同约定向投资者披露可能影响其合法权益的重大信息；未妥善留存部分私募基金投资者适当性管理方面材料等。对公司及公司法定代表...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...净额为-3.16亿元，上年同期为-7515.90万元。记者注意到，投资者对公司的经营并不满意。公司2023年度暨2024年第一季度业绩说明会上，有投资者提出：“以同济科技的体量和能力，不足以承接这么大的烂尾商业地产项目（上海益田...……更多
2024-08-14 21:28:00交易所,警示,监管,交易,公司,同济
...”，中信建投此番更换任职八年的老董秘，其新任董秘与投资者沟通的有效性和公司信息披露的质量都有待考验，若履职不当，恐将损害上述利益相关方权益，同时影响该公司声誉。从关键绩效指标的具体权重看，据MSCI官网，...……更多
2024-07-12 22:30:00舆情,中信,警示,监管,中信,公司
...信档案。5月7日，华林证券上海分公司因存在部分新开户投资者的回访未按要求在开通相应交易权限前完成等情况，被上海证监局出具警示函。5月10日，因存在业绩预告披露不准确、未及时披露仲裁事项等违规行为，西藏证监局...……更多
2024-08-12 13:42:00华林,监管,证券,问题,华林,证券
...到位。作为承销商，通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务，收取发行人票面利息补差费用，为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内控要求...……更多
2024-04-26 22:53:00中金公司,中金,罚单,券商,新时代,证券
...在财务报告和信息披露方面的不足。这一事件不仅损害了投资者的利益，也影响了公司的市场信誉。上交所的监管警示是对公司及相关责任人的直接警告，同时也提醒所有上市公司必须严格遵守财务报告规则，确保信息披露的准...……更多
2024-06-16 23:23:00黄河旋风,黄河,责任人,警示,旋风,监管
...4月13日，也就是民生控股发布业绩预告的前两天，恰好有投资者在互动平台提出“被ST”担忧：“上市公司年报预告规定，全年业绩为负或跟去年比增减幅达50%以上，年报不确定可能存在年报后被加*ST退市风险的需进行预告提醒...……更多
2023-11-04 15:29:00暴雷,业绩,警示,监管,公司,民生
...需要确保在资产重组过程中保持透明度和合规性，以维护投资者利益和市场信心。NO.2 因控股股东非经营性资金占用等天力锂能收行政监管措施决定书6月28日，天力锂能（SZ301152，股价24.09元，市值29.39亿元）公告称，收到河南证...……更多
2024-06-30 22:47:00子公,煤电,郑州,债权,子公司,股权
...查，发现存在公司旗下相关私募投资基金产品未按约定向投资者披露信息；公司实际控制人与中国证券投资基金业协会登记信息不符等违规情况。根据规定，广东证监局决定对广州启恒采取出具警示函的行政监管措施，并要求其...……更多
2023-12-13 17:59:00私募基金,广州,违规,负责人,行为,基金
...司的综合竞争力。”成都鲜农纷享有机农业发展有限公司总经理郑本键说：“为帮助我们拓展外贸业务，锦城海关主动搜集整理水果进口国相关法律法规、标准及检疫最新要求，从原料选取、加工、存储、运输等环节进行细致指...……更多
2024-02-04 01:28:00蒲江,锦城,海关,出口,蒲江,锦城
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