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因违规提供担保服务 重庆顺势创行及其负责人遭警示
北京商报讯(记者 李海媛)12月21日,重庆证监局发布公告称,经查,重庆顺势创行股权投资基金管理有限公司(以下简称“顺势创行”)从事了为其他主体借款合作提供居间及担保服务的非私募业务,违反了相关规定。根据有...……更多
承认资金占用、违规担保,北交所转科创板第一股被立案调查
...保行为。随后,澎湃新闻了解到,相关部门多次约谈公司负责人和持续督导券商、年审会计师事务所,要求尽快核实情况、及时回复问询并披露。5月27日,上交所向持续督导机构中信证券发出监管工作函,要求其切实履行持续督...……更多
虚增收入几十亿,中泰化学被立案后负责人又收警示函
中泰化学(002092)于2024年3月25日发布公告确认,公司控股股东中泰集团及相关责任人现已收到新疆证监局出具的监管措施决定书,本次中泰化学相关被警示人员数量较多,除公司收到警示外,两份公告内包括前任董事长、总经...……更多
上交所通报批评建元信托及时任董事长等3人,并要求限期整改
...方面,根据警示函认定,时任董事长王少钦作为公司主要负责人和信息披露的第一责任人,时任总裁杨晓波作为公司日常经营管理事项的具体负责人,时任董事(代董事长、总裁)邵明安先后作为公司日常经营管理事项的具体负...……更多
中国一重被监管警示 控股股东非经营性占用公司资金
...时任董事长兼总经理陆文俊、时任董事长隋炳利作为公司负责人和信息披露第一责任人,公司时任财务总监兼董事会秘书胡恩国作为公司财务事项具体负责人和信息披露事务的具体负责人,未能勤勉尽责,对公司违规行为负有责...……更多
广汇能源26亿资金占用未按规信披 广汇集团等收警示函
...伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以冻结或者查封,期限为六个月;因特殊原因需要延长的,每次延长期限不得超过三个月,冻结、查封期限最长不得超过二年; ...……更多
因违规担保及信息披露违规,联创投资及相关人员艾迪被警示
...(以下简称“联创投资”)及其相关人员艾迪发布了出具警示函的决定,以严惩公司违规担保及未按规定履行信息披露义务的违法行为。经详细调查,联创投资被查明存在多项违规行为。首要问题是公司未经合法审议程序,擅自...……更多
ST天喻被实施其他风险警示 复牌20cm跌停
...元。25日晚间,ST天喻披露关于股票交易被实施其他风险警示及股票停牌的提示性公告。公司股票自2024年1月26日开市起停牌1天,将于2024年1月29日开市起复牌。公司股票交易将自2024年1月29日开市起被实施其他风险警示,股票简称...……更多
重庆证监局密集出手,三家银行被罚
...,经查,广发银行重庆分行存在以下问题:基金销售业务负责人、部分合规人员以及个别支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格;基金销售业务负责人进行调整,未报送相关人员免职、任职的备案资料;2023年上半年未开...……更多
因信息披露违法违规,东湖高新集团四高管被警示
...有限公司(以下简称“东湖高新”)及相关责任人被监管警示。近日,上海证券交易所向公司时任总经理史文明、时任财务总监余瑞华予以监管警示。去年底,东湖高新披露,证监会湖北监管局(以下简称“湖北证监局”)向公...……更多
...年全年共发出纪律处分决定186份,同比增加21%,发出书面警示决定189份,同比增加17%,发出口头警示322次;涉及上市公司224家、控股股东和实际控制人103人次、董事、监事、高级管理人员(以下简称董监高)人员898人、一般股东...……更多
*ST美盛及实控人被证监会立案:近3年屡遭处罚,去年预亏...
...具无法表示意见审计报告,公司股票被叠加实施退市风险警示。此外,除了较大的财务类退市风险,*ST美盛股价长期处于1元面值附近徘徊,还存在面值退市风险。大智慧VIP数据显示,截至3月22日收盘,*ST美盛收报1.11元/股,跌1.7...……更多
重庆发布融资担保“四库全书”,提升服务实体经济质效
...市国资委、国家金融监督管理总局重庆监管局等单位相关负责人,中国融资担保业协会相关负责人,以及融资担保机构、银行机构代表,中小企业代表等普惠金融主体约100人参会。 ……更多
华林证券因四大问题被责令限期改正,年内已多次被监管“点名”
...局下发的3张罚单显示,受罚的华林证券时任高管及相关负责人共有8人。红星资本局注意到,今年以来,华林证券多次收监管罚单,目前还因其担任管理人的“红博会展信托受益权资产支持专项计划”深陷仲裁风波。或受多重利...……更多
...隐形变异‘四风’问题的藏身地。”长寿区纪委监委相关负责人介绍,大洪湖、五华山景区跨越两个区域,每逢节假日都会吸引不少周边游客上山体验农家乐。为此,检查组先后来到各处农家乐,查看现场是否有公车,调取近期...……更多
2023年156家A股上市公司被证监会立案调查,七成事涉...
...在虚假记载。赵丰作为东方网力时任董事长、管理委员会负责人,未勤勉尽责,北京证监局拟决定,对赵丰给予警告,并处以150万元的罚款。一天内9家A股上市公司被立案2023年7月12日晚间,曾有9家上市公司同日公告被证监会立...……更多
最后三个月!老板仍欠公司1.49亿元
...元资金占用未归还,公司股票可能被上交所实施其他风险警示。图片来源:公司公告在2023年财报被出具带保留意见的审计报告后,观典防务于2024年5月28日发布公告表示收到中国证监会对公司及实控人下发的《立案告知书》。同...……更多
深交所向ST三圣发出关注函,公司违规担保余额1367.36万
...关注函:针对“2024年5月10日,你公司披露的《关于收到重庆证监局对公司、潘先文采取责令改正决定暨风险提示公告》显示,截至2023年年报披露日,控股股东、实际控制人潘先文及其关联方非经营性占用你公司资金(含利息)...……更多
个人贷款额度提至30万!重庆最新创业担保贷款政策了解下
...担保贷款额度由300万元提高至400万元。重庆市人力社保局负责人介绍,较之现行政策,《通知》主要进行了六个方面的调整。具体来看,《通知》细化了贷款申请条件,采取细分申请主体、明确适用情形、解释专有名词等方式,...……更多
以实干服务国家战略 用行动践行国企担当
...速度,降低了通关成本。”重庆又宜顺国际物流集团财务负责人介绍说。如何更好地服务小微企业,是重庆进出口担保公司一直在思索的问题、实践的课题。重庆进出口担保公司坚持把助推我市实体经济发展摆在重要位置,把服...……更多
重庆小微担保:有效破解融资难题 促进小微企业健康发展
...着经营规模不断扩大,公司遇到了资金紧张的难题。公司负责人冉晓云通过政策宣传了解到重庆小微担保和重庆农商行合作的地方版“总对总”产品,申请的400万元担保贷款快速就到位,为企业稳健发展注入了新动力,如今该企...……更多
重庆金融助农产融平台“链接”奉节 17个农业项目获得3700万资金支持
...村致富带头人在本次融资对接会上,市再担保公司业务部负责人钟铸在现场开设了“金融助农微讲堂”,为农村致富带头人普及“政府性融资担保工具”在乡村金融中的作用和使用方式。钟铸在金融助农微讲堂为农村致富带头人...……更多
东莞证券及2保代收警示函 IPO过会因资料过有效期中止
...号)第六十五条规定:保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务相关人员违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、...……更多
...任董事会秘书骆君君、史亚平作为公司信息披露事项具体负责人,未能勤勉尽责,对任期内公司违规行为负有责任,违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第4.4.2条等有关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》...……更多
超讯通信虚假陈述新进展 后续股民仍可索赔
...赔。2022年1月10日,超讯通信发布《关于收到广东证监局警示函的公告》。广东证监局查明,超讯通信存在以下违规行为:2021年12月31日,超讯通信发布公告,披露控股子公司上海桑锐电子科技股份有限公司(以下简称“桑锐电子...……更多
实控人被批捕7个月后,服装设计第一股*ST柏龙将于1月25日告别A股
...相关规定,该事项触发了“上市公司股票被实施其他风险警示”的相应情形,公司股票简称由“柏堡龙”变更为“ST柏龙”。2022年4月20日,ST柏龙收到证监会下发的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。监管部门认为,2013...……更多
青岛首家公司A股退市之后,鹏博士也危险?诉讼解除股价涨停啦
...告,并处罚款;青岛证监局对公司及相关人员责令改正及警示。4月30日,鹏博士董事会发布关于公司财务审计报告出具无法表示意见涉及事项的专项说明。因持续经营能力存在重大不确定性、重大投资事项未按规定进行审批及披...……更多
因犯操纵证券市场罪获刑未及时披露,ST三圣实控人收警示函
ST三圣实际控制人收到行政监管措施决定书。11月18日,重庆三圣实业股份有限公司(002742,ST三圣)发布关于实际控制人收到行政监管措施决定书的公告,公司实际控制人潘先文于2024年11月18日收到中国证券监督管理委员会重庆...……更多
...大。深交所认为,*ST新纺上述行为违反了相关规定,相关负责人未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,对公司上述违规行为负有重要责任。10月9日深交所对*ST新纺及相关负责人作出了通报批评的处分。*ST全新及相关负责人被通报批...……更多
...发布工作中处于领先水平。重庆市金融监管局有关负责人介绍,监管评级是加强和完善现代地方金融监管的重要举措,可以全面科学评价融资担保公司经营水平,有效实施分级分类监管、持续监管和审慎监管。通过建立完...……更多
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