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...久通资产管理有限公司（以下简称“恒久通资产”）从事私募基金管理业务时存在片面宣传部分私募基金拟投资项目的预期投资业绩；投资者适当性管理制度执行不到位等问题，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下...……更多
2024-01-02 21:54:00通资,私募基金,违规,行为,基金,业务
....2 有关部门正严查证券基金机构私募资管业务结构化发债违规行为有关部门正全面强化证券基金经营机构监管。记者了解到，监管针对证券基金经营机构私募资管业务参与结构化发债违规行为，已累计处理19家机构和90名从业人...……更多
2024-05-22 13:16:00结构化,违规,部门,行为,有关,结构
...歌斐资产管理有限公司（以下简称“歌斐资产”）在从事私募基金业务活动中，存在部分产品年度报告披露的投资信息与实际情况不符；未向投资者披露特殊目的载体相关的投资架构并揭示相关风险；未按照合同约定的形式向投...……更多
2023-12-15 20:01:00证监,私募基金,安徽,违规,资产,行为
...）11月7日，四川证监局发布公告称，经查，发现成都希尔私募基金管理有限公司（以下简称“希尔私募”）在开展私募投资基金业务过程中，存在未严格履行投资者适当性管理义务，未落实从业人员证券投资申报和基金投资决策...……更多
2023-11-07 20:19:00希尔,责任人,违规,行为,业务,责任
...告称，经查，发现黑龙江龙商资本投资有限公司存在从事私募基金业务，未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务；未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息，违反相关规定。针对上述违规行为，依据有关规定，浙江证...……更多
2023-10-13 20:14:00江龙,黑龙,私募基金,违规,资本,行为
...，内蒙古证监局发布公告称，经查，发现呼和浩特市成蹊私募基金管理中心（普通合伙）（以下简称“成蹊私募”）从事私募基金管理业务时存在冷静期回访程序履行不到位；未按照合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突情...……更多
2024-01-02 21:54:00内蒙,证监,私募基金,内蒙古,警示,违规
北京商报讯（记者 李海媛）12月13日，广东证监局发布公告称，于近期对广州启恒私募证券投资基金管理有限公司（以下简称“广州启恒”）有关情况进行核查，发现存在公司旗下相关私募投资基金产品未按约定向投资者披露信...……更多
2023-12-13 17:59:00私募基金,广州,违规,负责人,行为,基金
...中宸资产管理有限公司（以下简称“汇隆中宸资产”）的私募基金管理业务开展情况进行现场检查中发现，汇隆中宸资产存在未验证合格投资者资产证明材料或收入证明材料；内控治理不规范的情况。由于上述行为违反了多项规...……更多
2023-10-07 18:37:00汇隆,私募基金,警示,违规,监管,资产
...管理（深圳）有限公司（以下简称“天诺财富”）在从事私募基金业务活动中，未按照合同约定，向天诺盛世2号夹层能源基金的投资者披露年度报告，未按照合同约定，向天诺致诚9号不良资产私募投资基金、天诺财富致诚10号...……更多
2023-10-12 11:04:00法定代表人,代表人,深圳,违规,行为,财富
...行物理隔离；未有效执行基金销售业务的内部控制制度；私募基金的宣传推介不规范等问题。依据相关规定，深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函行政监管措施。 ……更多
2023-10-09 21:38:00证监,平安,销售业务,深圳,警示,违规
...海德量化投资有限公司（以下简称“海德量化”）在从事私募基金业务活动中，未按照基金合同约定向海德信耀政通一号私募证券投资基金、海德信耀政通二号私募证券投资基金的部分投资者披露可能影响投资者合法权益的重大...……更多
2023-10-25 21:23:00海德,法定代表人,代表人,深圳,违规,行为
...勇作为潮金投资的时任董事长及法定代表人，对上述违法违规行为负有直接责任。同时，刘义勇为曹莉代持基金产品的行为也违反了有关规定，故广东证监局决定对刘义勇采取出具警示函的行政监管措施。 ……更多
2023-10-10 22:07:00广东,警示,违规,董事长,董事,行为
...述事项；公司未按规定保存投资者的资产收入证明文件等违规行为。根据有关规定，广东证监局决定对德瑞恒泰投资采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应高度重视,采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对...……更多
2023-12-20 20:00:00德瑞,恒泰,警示,违规,行为,业务
北京商报讯（记者 李海媛）1月3日，四川证监局发文称，经查，成都金信银泰股权投资基金管理有限责任公司（以下简称“成都金信银泰”）在开展私募投资基金业务过程中，存在未按规定进行管理人办公地址及从业人员的信...……更多
2024-01-03 21:07:00金信,成都,股权,违规,监管,行为
...人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和从事私募基金募集业务的人员。三是基金托管机构中从事基金相关业务的人员。四是基金服务机构中从事基金相关业务的人员。五是法律、行政法规、中国证监会和协会规定需...……更多
2023-11-25 19:16:00基金业,基础性,重磅,规则,行为,人员
...辰风投资管理有限公司（以下简称“凯致投资”）在从事私募基金业务中存在未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务；未对私募基金产品进行风险评级，根据产品或服务的信息变化情况，主动调整产品或服务分级，并告知投资者；...……更多
2023-11-03 22:19:00私募基金,警示,违规,监管,基金,业务
...结算失败。 而据中基协信息显示，刁剑飞现任上海瑞珅私募基金管理有限公司的实际控制人、法定代表人、执行董事、投资总监及信息填报负责人。此前，刁剑飞曾先后在交银施罗德基金、富国基金、金元顺安基金等公募任职...……更多
2024-02-18 20:08:00交易商,券商,经理,机构,协会,调查
...未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对私募基金进行风险评级并向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金、未按合伙协议约定向投资者履行信息披露义务、未定期更新管理人及其从业人员信...……更多
2023-11-28 21:07:00博信,陈可,法定代表人,代表人,警示,违规
...比逊基金管理有限公司（以下简称“东方比逊”）在从事私募基金业务活动中，首先，存在未独立开展东方比逊—新三板16号基金（以下简称“新三板16号”）所投资项目的尽职调查和投资决策，存在未履行谨慎勤勉义务的情形...……更多
2024-01-01 21:07:00警示,违规,董事长,监管,董事,业务
...在未按合同约定向投资者披露管理人重大事项信息；未对私募基金产品进行风险评级；未制定明确产品或者服务分级的具体依据、方法、流程等制度，客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，培训考核、执业规范、监督问责...……更多
2023-11-21 21:29:00黑龙,黑龙江,警示,违规,监管,行为
浙江证监局对多家私募基金开罚单！12月22日，浙江证监局一连发布多条行政监管决定书，对多家涉违规行为私募机构及其主要负责人采取出具警示函措施。其中，有私募因违规收受债券发行人“回扣”被处罚，也有私募因未按...……更多
2022-12-23 22:53:00证监,私募基金,罚单,浙江,多家,基金
...行为
根据安徽省证监局发布的行政监管措施函，在从事私募基金业务活动中，芜湖歌斐存在四大类违规行为：一是部分产品年度报告披露的投资信息与实际情况不符；二是未向投资者披露特殊目的载体相关的投资架构并揭示相...……更多
2023-12-19 19:52:00芜湖,罚单,母公司,违规,监管,实际
...行管理人职责，未要求投资者提供收入或资产证明”四项违规行为；董事长姚勇杰则因未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对暾澜投资的违规行为负有主要责任。暾澜投资啥来头？据中基协官网，暾澜投资成立于2014年1月24日，注...……更多
2023-12-02 10:12:00警示,违规,董事长,董事,投资,投资
...离；二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度；三是私募基金的宣传推介不规范。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（下称“《办法》”）的第三十一条第二款，基金销售机构应当采取有效隔离措施，避...……更多
2023-10-11 14:08:00证监,共性,监管,重点,基金,地方
...告，也未在30个工作日内将人员调整至规定要求。二是对私募基金产品所使用的评级规则中未包含私募基金产品投资集中度因素。三是未通过专门的技术系统对员工使用微信开展基金营销宣传活动进行统一管理，实施留痕和监控...……更多
2023-05-16 08:00:00独立,机构,基金,销售,基金,销售
...出具警示函措施的决定》。据悉,青岛证监局在对该公司私募基金管理业务开展情况进行现场检查时,发现该公司存在实控人与在中国证券投资基金业协会登记备案信息不一致、缺乏开展私募投资基金业务必要的从业人员、从事私...……更多
2024-03-15 06:00:00警示,资产,证监,青岛,基金,警示
...案例。12月4日，上海证监局联合上海金融法院选编10件涉私募基金典型案例发布。同日，据新华社报道，中国证监会党委书记、主席易会满提及坚决消除监管真空，严厉打击“伪私募”等。足见监管对私募领域合规的重视。严监...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和从事私募基金募集业务的人员。三是基金托管机构中从事基金相关业务的人员。四是基金服务机构中从事基金相关业务的人员。五是法律、行政法规、中国证监会和协会规定需...……更多
2023-11-24 22:00:00中基,进一,规则,人员,机构,管理
...可以追溯到五年前，当时上海银行托管的良卓资产旗下的私募基金出现问题，导致爆雷。案件的核心是，上海银行浦三路支行的前理财经理陆游向客户推荐了良卓资产的私募基金产品。这些客户大多数是退休老人，他们在陆游的...……更多
2024-06-13 10:22:00上海银行,上海,银行,上海银行,上海,银行
...金的资产不得超过20%。而征求意见稿这一原表述为“明确私募基金资产管理产品和私募证券投资基金80%以上的资产应直接投资于股票、存托凭证、债券、货币市场工具”。新规还明确除公募基金、社保基金、养老金、年金基金、...……更多
2023-02-19 23:53:00进一,新新,投资,投资者,管理,证券
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