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农商行成违规“重灾区” 2024年银行持续严监管
...家金融监督总局12月1日披露的信息,中信银行因信贷业务违规、绩效考核不符合规定等56项违规行为被国家金融监督管理总局罚没2.25亿元,其中,中信银行总行被罚款15242.59万元、没收违法所得462.59万元,分支机构被罚款6770万元...……更多
新年伊始多家银行领罚单 监管要求对金融违规零容忍
...行股份有限公司杭州分行因借贷强制搭售保险等8项违法违规事实,被罚205万元。同日被披露的还有邮储银行浙江省分行,因个人贷款资金违规挪用入股市等,被罚645万元。除了浙江两家银行收大额罚单外,1月5日国家金融监督管...……更多
中国一重被监管警示 控股股东非经营性占用公司资金
...人和信息披露事务的具体负责人,未能勤勉尽责,对公司违规行为负有责任。上述人员行为违反了《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条、第4.4.2条等有关规定及其在《董事(监事、高级管...……更多
财务造假、信披违规贯穿上市前后,*ST泽达被强制退市
...退市落槌,*ST泽达(688555.SH)因欺诈发行、信息披露违法违规被行政处罚,也面临投资者民事索赔。4月21日下午,*ST泽达收到证监会《行政处罚决定书》,违法违规行为贯穿上市前后。*ST泽达上市前后涉嫌虚增营业收入5.65亿元...……更多
...值。证监会坚持“申报即担责”,对于涉嫌存在重大违法违规行为的发行人和中介机构即使撤回发行上市申请,也要一查到底。这有助于促使中介机构加强执业能力建设,提高申报文件质量。今年以来频收监管罚单事实上,尽管...……更多
佳云科技涉嫌信披违规被立案,曾因未披露关联交易被出具监管函
...书》,依据《立案告知书》,因该公司涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对该公司立案。此次公告并未透露佳云科技因何触犯信披规定,但值得注意的是2023年12月8日,佳云科技曾披露公告称,收到广东证监局出具的行政...……更多
多项行为涉嫌违法违规 海希通讯及相关方被北交所监管
...LITONG、时任董秘郑晓宇未能勤勉尽责,对海希通讯的上述违规行为负有责任;时任财务总监蔡丹未能勤勉尽责,对海希通讯收入确认不符合规定、成本费用确认不准确的违规行为负有责任。鉴于上述违规事实及情节,根据北交所...……更多
...司信息披露管理办法》第四十一条规定勤勉尽责,对上述违规负有责任。中国证券监督管理委员会四川监管局对海天股份、费功全、费俊杰、李勇、刘华、陈凯鸿采取出具警示函的行政监管措施。公开资料显示,海天股份成立于...……更多
同花顺突发!整治“直播炒股”,浙江证监局出手
...浙江同花顺云软件有限公司的总经理赵远因公司存在多项违规行为而受到监管谈话的监督管理措施。经查,浙江同花顺云软件有限公司存在以下行为:营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进...……更多
鼎信通讯被国网湖北拉黑2年,因信披违法拟被处罚
...时任董事长王建华及有关责任人予以公开谴责的决定。 违规情况包括公司相关重大事项披露不及时、股权分配协议披露不及时。具体来说,公司于 2024 年 2 月 27 日收到国家电网有限公司(以下简称国家电网)的通知,由于公司...……更多
沪深交易所强化纪律处分监管效能发挥,深交所修订两项规则
...切实发挥纪律处分监管效能:一是严监管,依法依规惩戒违规;二是重补救,惩戒引导多措并举;三是促整改,以罚促改对症下药;四是聚合力,形成立体追责机制。同日,深圳证券交易所(下称“深交所”)公告称,自律监管...……更多
广发银行贵阳分行违规被罚90万 贷款管理不到位
...显示,广发银行股份有限公司贵阳分行存在以下主要违法违规事实:贷款管理不到位;开立无真实贸易背景银行承兑汇票,虚增存款;信用证贸易背景不真实,福费廷资金回流开证人。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》...……更多
...浙江网商银行因“违反规定提高存款利率”等十余项违法违规行为而被处罚735万元。财联社记者注意到,浙江金融监管局8月份以来作出处罚的这批罚单已于近两日开始陆续披露。截至目前,共涉及中国进出口银行、邮储银行、...……更多
烟台银行及旗下5家支行合计被罚200万元
...任烟台银行股份有限公司法律合规部总经理)对前述违法违规事实负有责任。烟金罚决字〔2023〕13号、14号显示,烟台银行股份有限公司芝罘支行贷后管理不到位,严重违反审慎经营规则。位正海(时任烟台银行股份有限公司芝...……更多
保险业协会:对违规开展资金运用关联交易的保险机构采取自律措施
...监事(会)报告存在或疑似存在的资金运用关联交易违法违规行为;保险机构未妥善处理的,可向保险业协会举报相关违法违规行为。《自律规则》还鼓励保险机构资金运用关联交易合作机构向协会提供保险机构违法违规行为的...……更多
...违法事实包括,公司治理不规范;关联交易管理不审慎;违规设立时点性存款考核指标,向非营销部门及员工下达存款考核指标;贷款“三查”不审慎,信贷资金未按约定用途使用;贷款“三查”不到位,信贷资金违规流入限制...……更多
再收警示函,中贝通信信披违规
近日,中贝通信(603220.SH)又因信披违规吃到罚单。11月8日,中贝通信发布公告,公司收到中国证券监督管理委员会湖北监管局警示函。经查,公司存在以下违规事实: 一是据公司在2023年10月25日披露的公告,公司于2023年10月20...……更多
· 罚款180万!2024年1号罚单开出!
...公司。经查,众安在线财产保险股份有限公司的主要违法违规事实包括:第一,隐瞒关联关系和关联交易;第二,通过关联方虚假列支费用;第三,通过关联交易监管系统报送的报表存在错报漏报;第四,将保险资金运用形成的...……更多
完善自律监管业务规则体系,深交所发布3件规则公开征求意见稿
...要性和必要性。三是强化自律监管手段。强化对中介机构违规行为的纪律处分力度,增加规定中介机构组织、指使、配合财务造假等违规情形的处分依据;将中介机构和相关责任人员暂不受理文件的期限上限提高至5年,充分落...……更多
频繁违规遭抓包,鄞州银行旗下的村镇银行挺闹心
...行的现任董事长陆宁生、现任监事长翁巧燕,也因为对该违规事实负有责任,被一同出具警示函,并记入证券期货市场诚信档案。鄞州银行虽然是一家县域级农商行,但其资产规模在浙江省内仅次于杭州联合银行和萧山农商行,...……更多
江西监管局开出31张罚单,总罚金543万元,涉多家农商行
...被处以警告处罚。具体处罚事由包括个人经营性贷款资金违规流入房地产领域、贷款“三查”不到位、股东违规代持股权、合计持股5%以上股东资格未经审批、员工行为管理不到位等。中国银保监会赣州监管分局近期披露行政处...……更多
14项违规!齐鲁银行收1495万罚单,副行长陶文喆连带被罚
...监管局披露相关罚单,显示齐鲁银行因存在14项主要违法违规事实,被没收违法所得并罚款合计1495.126802万元。其中,分支机构罚没120万,总行罚没1375.126802万元,罚单开出时间为2023年12月28日。具体而言,齐鲁银行此次罚单涉及...……更多
违规收取贷款承诺费等 工行、邮储等10家金融机构被罚 2024-01-04
...市分行、华夏银行龙岩市分行等10家金融机构因存在违法违规事实,受到罚款处罚,9名相关责任人被处警告、罚款。经查,工商银行莆田市枫亭镇支行存在违规收取贷款承诺费、流动资金贷款贷前调查和贷后管理未尽职违法违规...……更多
被罚超6700万元 平安银行回应:整改工作已全部完成
...发布的行政处罚信息公开表显示,平安银行存在五项违法违规事实,被国家金融监督管理总局没收违法所得并处罚款合计6723.98万元。其中,总行6073.98万元,分支机构650万元。具体来看,平安银行违法违规事实为:一是公司治理...……更多
广汇能源26亿资金占用未按规信披 广汇集团等收警示函
...份有限公司(以下简称“广汇能源”,600256.SH)存在以下违规行为:2021年至2023年,广汇能源及其子公司以支付预付款、采购款、工程款等形式,通过第三方向新疆广汇实业投资(集团)有限责任公司(以下简称广汇集团)及其...……更多
阆中融兴村镇银行违规被罚 大股东为哈尔滨银行
...显示,阆中融兴村镇银行有限责任公司存在以下主要违法违规事实:未有效开展贷款“三查”,未持续审慎监控贷款风险,导致贷款资金被挪用。国家金融监督管理总局南充监管分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第...……更多
...责人,根据《行政监管措施决定书》的认定,对公司相关违规行为负有主要责任。上交所决定,对北京凯因科技股份有限公司及时任董事长兼总经理周德胜、时任财务负责人郭伟予以监管警示。本文源自:金融界AI电报/阅读下一...……更多
民生证券再遭监管警示,一个月内已3次因IPO保荐违规被点名
...公司(下称“民生证券”)第3次因在IPO保荐过程中存在违规行为被监管“点名”。12月26日,澎湃新闻记者发现,上海证券交易所(下称“上交所”)于12月23日下发监管措施决定书,因民生证券在大庆华理生物科技股份有限公司...……更多
...局下发的《行政处罚事先告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,广东证监局决定对陆克平责令改正,给予警告,并处以2200万元罚款,同时对陆克平采取终身证券市场禁入措施;对陆宇给予警告,并处以600万元罚款,同时对陆宇...……更多
划三大禁区!资金运用关联交易迎规则和标准!险企自律靠什么
...、嵌套方式变相突破监管限制,为关联方或关联方指定方违规融资。 此外,通过各种方式拉长融资链条、模糊业务实质、隐匿资金最终流向,为关联方或关联方指定方违规融资、腾挪资产、空转套利、隐匿风险等,也被纳入禁...……更多
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财联社1月6日电,日本三大海运公司计划到2030财年将液化天然气运输船总数增加40%以上,总投资估计超过1万亿日元。其中三井物产计划到2028财年将船队规模扩大40%至140艘
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1995年10月22日,贵州工学院机房内气氛紧张而热烈。这一天,贵州工学院的校园网即将与中国教育科研网、国际互联网联通
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农发行去年投放绿色贷款超7000亿元
本文转自:人民日报海外版《人民日报海外版》(2025年01月06日第 03 版)据新华社北京电 (记者古一平)记者近日从中国农业发展银行获悉
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本文转自:人民日报海外版扩消费 惠民生促进零售业创新提升《人民日报海外版》(2025年01月06日第 03 版)湖北省荆门市掇刀区掇刀石街道一家超市内
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