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...下称“中证协”）拟对主板、科创板和创业板等板块网下投资者的注册、分类评价和自律措施实行科学统一管理。近日，澎湃新闻记者获悉，中证协研究制定了《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（征求意见稿）（下称“...……更多
2023-02-14 23:46:00违规,投资者,情形,对象,投资,投资
...实行股票发行注册制改革，市场化的发行定价机制对网下投资者的研究定价、合规管理、风险控制、投资实力等方面专业能力提出了更高的要求，因此公开发行证券网下发行秩序需要更加健全的细则来维护。新规涵盖了《首次公...……更多
2023-02-19 23:53:00进一,新新,投资,投资者,管理,证券
...称基金业协会）办理基金备案。二是通过即时通讯工具向投资者承诺保本保收益。三是未按合同约定向投资者披露基金信息。
四是未根据基金业协会的规定及时填报并更新从业人员信息。五是向非合格投资者募集资金。值得注...……更多
2023-12-20 11:18:00网络聊天,事故,一家,网络,投资,通讯
...募”）在开展私募投资基金业务过程中，存在未严格履行投资者适当性管理义务，未落实从业人员证券投资申报和基金投资决策相关制度，存在未履行谨慎勤勉义务情形；同时，存在通过微信公众号面向不特定对象宣传私募基金...……更多
2023-11-07 20:19:00希尔,责任人,违规,行为,业务,责任
...上市公司利益等违法行为仍时有发生，违规减持严重影响投资者信心，分红的稳定性、及时性和可预期性相对不足，上市公司对自身投资价值的重视程度不够，上市公司质量与经济社会高质量发展的要求和投资者的期待相比仍有...……更多
2024-03-15 15:44:00证监,过失,委员,人员,上市公司,公司
...赢投资合伙企业（有限合伙），存在基金风险等级与部分投资者风险承受能力等级不匹配的情形；此外，存在私募基金华盛国海创赢6号基金，未留存部分投资者适当性管理方面的相关资料；未按恒泰华盛汇赢一号股权投资私募...……更多
2023-11-15 21:56:00恒泰,中基,华盛,警示,监管,情形
...营过程中扮演了什么角色，是否利用职务上的便利为合作投资者、投资项目获得便利；是否实际分红等。
2022年，萧山区纪委监委在查办杭州萧山环境集团有限公司总工程师、生产技术部经理方卫国受贿案时，发现其利用职权为...……更多
2024-01-22 10:38:00面纱,多层,违规,回报,投资,投资
...（有限合伙）（以下简称“广州久丰”）等四只私募基金投资者以及东方比逊—新三板12号基金（以下简称“新三板12号”）、东方比逊—新三板15号基金（以下简称“新三板15号”）等两只私募基金部分投资者的风险识别能力和...……更多
2024-01-01 21:07:00警示,违规,董事长,监管,董事,业务
...违规担保事项的进展情况，及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。 ……更多
2024-01-29 10:31:00复牌,跌停,警示,风险,公司,担保
...究报告质量？答：承销商提供的投资价值研究报告是网下投资者参与新股询价报价的重要参考。为进一步强化新股发行询价定价配售各环节监管，整治高价超募现象，督促承销商提供更加客观中立的投资价值研究报告，深交所制...……更多
2024-04-30 21:09:00规则,发行,业务,股票,规则,监管
...示。 记者了解到，为规范新股发行秩序，督促网下机构投资者合规专业客观报价，近期深交所对6家网下报价机构开展专项检查，包括3家私募基金、2家公募基金和1家保险公司。检查发现，6家检查对象不同程度存在违反交易所和...……更多
2024-04-07 16:07:00罚单,违规,机构,机构,检查,报价
...产品年度报告披露的投资信息与实际情况不符；二是未向投资者披露特殊目的载体相关的投资架构并揭示相关风险；三是未按照合同约定的形式向投资者进行信息披露；四是管理、运用私募基金财产进行可转债投资时未恪尽职守...……更多
2023-12-19 19:52:00芜湖,罚单,母公司,违规,监管,实际
...费用支出不属于基金日常运营费用。此外，中基协还收到投资者关于反映西藏志拙及赵亮挪用基金财产的举报，最终决定对西藏志拙、赵亮以及时任合规风控负责人程志沅进行公开谴责。风险测评顺序“本末倒置”另一家前百亿...……更多
2024-01-06 08:33:00中基,产出,纪律,基金,中基,西藏
...革，实现进退有序、及时出清的格局，更大力度保护中小投资者合法权益，中国证监会在认真总结改革经验和充分考虑国情市情基础上，制定本意见。《意见》提出三点总体要求：一是突出上市公司投资价值。结合企业上市条件...……更多
2024-04-12 19:52:00内幕交易,证监,从严,内幕,背后,行为
...活动期间，存在未严格执行冷静期及回访确认、未对部分投资者履行合格投资者认定程序、未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对私募基金进行风险评级并向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私...……更多
2023-11-28 21:07:00博信,陈可,法定代表人,代表人,警示,违规
...的情形；向个别风险识别能力和风险承担能力不相匹配的投资者推介销售私募基金；未按照合同约定向投资者披露可能影响其合法权益的重大信息；未妥善留存部分私募基金投资者适当性管理方面材料等。对公司及公司法定代表...……更多
2023-12-05 22:35:00典型案例,违规,监管,典型,案例,监管
...控制，严格规范从业人员执业行为，切实防范风险，维护投资者合法权益，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出...……更多
2023-11-21 16:48:00宏源,子公,营业部,全资,子公司,警示
...条件、注册程序、保荐承销、重大资产重组、监管执法、投资者保护等各个方面。此次发布的165部制度规则主要有哪些内容？正式明确了哪些重要事项？证监会分别采纳和未予采纳了哪些意见？澎湃新闻记者梳理了10大要点。要...……更多
2023-02-18 14:42:00证监,规则,内容,证监,发行,保荐
...药业本次发行对象为不超过三十五名（含三十五名）特定投资者，包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者（QFII）、其它境内法人投...……更多
2023-12-20 11:01:00药业,公司,发行,药业,简易程序,投资
...洗澡’的打击力度”。“一些上市企业从上市就开始欺骗投资者，财务报表作假。”启铼研究院首席经济学家潘向东向中新财经记者表示，例如，大股东为实现自身减持的需要，虚增利润，达到抬升股票价格上涨的目的。再如，...……更多
2024-03-17 07:58:00证监,监管,资本,市场,德龙,投资
...动中，未按照合同约定，向天诺盛世2号夹层能源基金的投资者披露年度报告，未按照合同约定，向天诺致诚9号不良资产私募投资基金、天诺财富致诚10号私募基金的投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的...……更多
2023-10-12 11:04:00法定代表人,代表人,深圳,违规,行为,财富
...提供担保 信息披露后致股价大跌北京金融法院判决赔偿投资者损失本报讯（记者 张蕾）北京金融法院近日审结了一起证券虚假陈述责任纠纷案。该案涉及在深交所上市的一家教育公司，在发布了一份提示性公告揭示公司存在违...……更多
2024-01-04 04:45:00北京,判决,投资者,法院,损失,金融
...用资金，就占用资金巨大拒不偿还，严重损害上市公司、投资者利益的，对组织、指使占用的控股股东、实际控制人，新增视情形一定期间不接受该控股股东、实际控制人及其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件的纪律处...……更多
2024-01-19 20:38:00财务造假,从严,资金,财务,科创,违规
...第八项规定。二、存在未按照合同约定及时向思齐建学的投资者披露信息的情形，违反了《暂行办法》第二十四条、《若干规定》第九条第一款第八项规定。厦门证监局指出，陈文宏作为公司实际控制人、法定代表人、总经理，...……更多
2023-10-19 14:15:00厦门,投资管理,警示,总经理,投资,管理
...业道德水平高、专业能力强的基金从业人员队伍，为保护投资者合法权益、促进基金行业高质量发展、加快建设中国特色现代金融体系、坚定不移走好中国特色金融发展之路提供人才保障。五类人员应注册基金从业资格
根据修...……更多
2023-11-25 19:16:00基金业,基础性,重磅,规则,行为,人员
...息披露义务。投融资专家许小恒表示，此次立案事项会被投资者看作为利空消息，公司短时间内可能会出现股价波动的情形。值得一提的是，近期，超卓航科因存款“不翼而飞”一事遭市场关注。11月17日晚间，公司公告称，超...……更多
2023-11-17 22:01:00存款,进展,存款,公司,上海,孙某
...证券代码：603322 )证券虚假陈述案又有新进展。长期代理投资者索赔的浙江裕丰律师事务所厉健律师表示，超讯通信索赔时效尚未届满，目前投资者仍可依法起诉索赔。2022年1月10日，超讯通信发布《关于收到广东证监局警示函的...……更多
2023-10-13 08:49:00新进,索赔,股民,虚假,通信,索赔
证监会：拟就投资者权益变动要求统一明确为“刻度”标准 【证监会：拟就投资者权益变动要求统一明确为“刻度”标准】财联社1月5日电，证监会就《证券期货法律适用意见——第十三条、第十四条的适用意见（征求意见稿...……更多
2024-01-05 19:54:00证监,刻度,变动,投资者,权益,统一
...易监管为落实《证券法》要求，规范监管工作，保护中小投资者利益，稳定市场预期，证监会起草并发布了《关于完善特定短线交易监管的若干规定（征求意见稿）》。特定短线交易，是指上市公司、新三板挂牌公司持有百分之...……更多
2023-11-23 09:44:00圆通,短线,速递,董事,儿子,交易
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