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证监会:拟就投资者权益变动要求统一明确为“刻度”标准

类别:财经 发布时间:2024-01-05 19:54:00 来源:财联社

证监会:拟就投资者权益变动要求统一明确为“刻度”标准

【证监会:拟就投资者权益变动要求统一明确为“刻度”标准】财联社1月5日电,证监会就《证券期货法律适用意见——第十三条、第十四条的适用意见(征求意见稿)》公开征求意见。一是明确刻度标准。针对《收购办法》第十三条、第十四条涉及的“每增加或者减少5%”、“每增加或者减少1%”,统一明确为触及5%或1%的整数倍。同时对于条款中“达到(或者超过)一个上市公司已发行股份的5%”明确为触及(或者跨越)5%,避免对“达到”仅理解为比例升至5%、而忽略比例降至5%的情形。二是明确投资者持股比例被动触及刻度时无需履行披露和限售义务。对于上市公司股本发生变化导致投资者持股变动的,如上市公司增发股份、减少股本、或可转债持有人转股等,考虑到该种情形下投资者的持股变动属于被动变化,从平衡投资者披露成本和控制权市场透明度的角度,明确该情况下投资者无需履行披露和限售义务,由上市公司就因股本变化导致的投资者持股变动进行公告。三是新老划断。明确新规自发布起实施,新规施行后新发现的过去违规行为,按照“从旧兼从轻”原则执行。

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