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...022年12月16日,道道全(002852.SZ)发布关于公司高级管理人员违规减持公司股份及致歉的公告。公司于今日收到公司副总经理吴康林出具的《关于违规减持公司股份的说明及致歉函》,吴康林在未披露减持计划的情况下,于2022年12月...……更多
烟台银行及旗下5家支行合计被罚200万元
...任烟台银行股份有限公司法律合规部总经理)对前述违法违规事实负有责任。烟金罚决字〔2023〕13号、14号显示,烟台银行股份有限公司芝罘支行贷后管理不到位,严重违反审慎经营规则。位正海(时任烟台银行股份有限公司芝...……更多
...司信息披露管理办法》第四十一条规定勤勉尽责,对上述违规负有责任。中国证券监督管理委员会四川监管局对海天股份、费功全、费俊杰、李勇、刘华、陈凯鸿采取出具警示函的行政监管措施。公开资料显示,海天股份成立于...……更多
中国一重被监管警示 控股股东非经营性占用公司资金
...人和信息披露事务的具体负责人,未能勤勉尽责,对公司违规行为负有责任。上述人员行为违反了《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条、第4.4.2条等有关规定及其在《董事(监事、高级管...……更多
五洲特纸实控人亲属违规减持 2020上市两募资共10.7亿
...洲特纸(605007.SH)昨日晚间披露关于控股股东之一致行动人违规减持公司股票的致歉公告,公司于近日核查公司股东名册,发现公司董事、控股股东、实际控制人之一赵云福之姐姐赵云飞持有五洲特纸的股票有减持行为,其在通过...……更多
违法违规被重罚6723.98万元,众高管领罚单!平安银行回应
...局披露的行政处罚信息公开表显示,平安银行因5大违法违规事实被没收违法所得并处罚款合计6723.98万元,总行6073.98万元,分支机构650万元。此外,国家金融监督管理总局还披露了其他多个罚单,涉及平安银行的多个前高管。时...……更多
隐名代持、多层嵌套、长期回报……揭开违规投资入股“面纱”
...成员、副厅长、一级巡视员王瑰被开除党籍,通报称其“违规投资入股、经商办企业”;湖南湘科控股集团有限公司原党委副书记、副董事长、副总经理陈纪明被开除党籍,通报称其“‘隐名入股’违规拥有非上市公司股份”…...……更多
福建海峡银行宁德分行及一支行被罚 违规向房企放贷等
...〔2023〕3号)显示,福建海峡银行股份有限公司宁德分行违规向房地产企业发放流动资金贷款。国家金融监督管理总局宁德监管分局依据《中华人民共和国商业银行法》第三十五条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十...……更多
民生证券汕头分公司被责令改正:违规操作客户账户等
...公司汕头分公司(下称“民生证券汕头分公司”)存在三项违规行为:一是对客户服务微信群、运用微信朋友圈营销等行为管理不足,合规管理不到位。二是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的从业人员向客户提供...……更多
东莞证券及2保代收警示函 IPO过会因资料过有效期中止
...发行股票上市保荐机构,在持续督导履职过程中存在以下违规行为:一是未对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理...……更多
达州三家银行被处罚 10条处罚信息有8条为农商行
...不尽职,向不具有持续经营能力的借款人发放贷款的违法违规问题负有直接管理责任,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条及相关审慎经营规则,依法对其警告。渠县农村商业银行违法放款被罚70...……更多
昂立教育持股5%以上股东因违规减持被责令改正:已完成回购,承诺6个月内不减持
...》第三十六条第二款的相关规定。为维护市场秩序,规制违规交易行为,根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定,中国证券监督管理委员会上海监管局决定对长甲投资采取责令改正的行政监管措施。长甲投资...……更多
...商业银行股份有限公司(原永德县农村信用合作联社)“违规办理按揭贷款”“贷款管理不审慎,导致信贷资金被挪用并造成部分贷款损失”“员工行为管理不到位,员工将资金入股非上市企业用于经商办企业”事项负有责任,...……更多
强化减持监管 证监会全面完善减持规则体系
...禁止限售股转融通出借、限售股股东融券卖出。四是细化违规责任条款。明确对违规减持可以采取“责令购回并向上市公司上缴价差”的措施,增加监管谈话、出具警示函等监管措施,细化应予处罚的具体情形,加大对违规减持...……更多
证监会就《上市公司股东减持股份管理办法(征求意见稿)》公开征求意见
...禁止限售股转融通出借、限售股股东融券卖出。四是细化违规责任条款。明确对违规减持可以采取“责令购回并向上市公司上缴价差”的措施,增加监管谈话、出具警示函等监管措施,细化应予处罚的具体情形,加大对违规减持...……更多
紫金保险常州中支5宗违规被罚80万 业务数据不真实等
...财产保险股份有限公司常州中心支公司存在以下主要违法违规事实:业务数据不真实;委托未取得合法资格的机构从事保险销售活动;给予投保人保险合同约定以外的利益;虚列费用;未按照规定使用经批准或者备案的保险费率...……更多
冠农股份信披违法违规事件罚单落地。10月8日晚间,冠农股份披露公告称,公司于10月7日收到新疆证监局下发的《行政处罚决定书》(简称《决定书》),公司相关财报存在虚假记载,合计虚增营业收入和营业成本均超20亿元。...……更多
财通证券被责令改正 债券承销和受托管理未勤勉尽责
...题。李辰作为项目受托管理责任人、承做人,对公司上述违规行为负有责任。赵蒙作为公司债券融资总部负责人和项目负责人,对公司上述违规行为负有责任。郭欣昊作为项目的现场负责人,对公司上述违规行为负有责任。浙江...……更多
未及时审议和披露关联交易 庚星股份被监管警示
...丰作为公司财务事项具体责任人,未勤勉尽责,对公司的违规行为负有责任,违反了《股票上市规则》第 2.1.2 条、第 4.3.1 条、第 4.3.5 条、第4.4.2 条等有关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺...……更多
破发股时空科技财务信披不准被警示 上市即顶募11.4亿
...才作为公司财务事项的主要负责人,未勤勉尽责,对公司违规行为负有责任,违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条等有关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出的承诺。 鉴于上述违...……更多
证监会:审核注册人员和上市委委员存在故意或重大过失、违反...
...链条回溯问责机制规则,对上市后被发现欺诈发行等违法违规情形的,回溯全链条各环节履职情况。拟上市企业和中介机构存在违规情形的,依照《证券法》等规定严肃问责。审核注册人员和上市委委员存在故意或重大过失、违...……更多
费用延迟入账、会计核算有误等违规,平安产险被重罚共595万元
...〔2024〕13号显示,平安产险及其责任人员主要存在的违法违规事实包括:电销业务给予或者承诺给予投保人、被保险人保险合同约定以外的其他利益;应分摊至分支机构的费用未分摊;费用延迟入账;会计核算不准确;向中国保...……更多
平顶山煤矿事故已致10人遇难,涉事上市公司曾涉多次违规被...
...发布的行政执法公示,平煤股份旗下9个煤矿涉及数十项违规被通报处罚,其中包括此次事故煤矿。去年5月,国家矿山安全监察局河南局官网公布《河南局监察执法五处2023年第四批行政处罚的执法决定信息公开表》,平煤股份全...……更多
信披违法违规,首开股份及董事长李岩等人被罚300万元
...信息披露违法行为直接负责的主管人员。首开股份的信披违规非止于此。2023年1月30日,首开股份披露2022年度业绩预告公告。2023年4月29日,首开股份披露2022年年度报告,实际的归母净利润与预告数据差异达53.91%,且首开股份未...……更多
君正集团收警示函 子公司涉嫌非法采矿未及时信披
...限公司(简称“君正集团”,601216.SH)信息披露存在以下违规行为:2020年7月24日,君正集团全资子公司乌海市君正矿业有限责任公司(以下简称君正矿业)收到乌海市公安局海南区分局出具的涉嫌非法采矿的《立案告知书》,...……更多
南华期货被责令改正 上市4年共募7亿拟发12亿可转债
...华期货”,603093.SH)在开展资产管理业务过程中存在以下违规行为。一、未按会计准则要求将个别资产管理计划实质持有的部分债券资产纳入非法人产品表内进行会计核算,导致相关资产管理计划的总资产与净资产的比例连续多...……更多
因募投项目实施进展披露不准确,瑞丰新材有关责任人被出具警示函
...经理郭春萱、董事会秘书兼财务总监尚庆春被认定对以上违规行为负有主要责任。公司表示,此次行政监管措施不会影响公司正常生产经营管理活动,将加强对相关法律法规、规范性文件的学习,全面梳理、建立健全并严格执行...……更多
安井食品赴港上市遭质疑:五年不减持背后,高管及大股东减持不断
...时间线拉长来看,安井食品曾于2020年12月、2021年12月两度违规减持遭上交所纪律处分。赴港上市为何引发投资者质疑?1月19日,安井食品发布公告称,公司召开了第五届董事会第八次会议,审议通过了《关于授权公司管理层启动...……更多
先河环保信披违规收行政监管措施:未披露中小股东临时提案
...款规定。公司董事长张菊军、董事会秘书沈超对公司上述违规行为负主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条、《上市公司股东大会规则》第四十八条、第四十九条相关规定,监管部门决定对上市公司及张菊军...……更多
北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有12家券商领罚单
...定内部规定及限定标准、岗位制衡与内部监督失效等上述违规行为负有相应管理责任,被北京证监局采取出具警示函的监督管理措施。杨江权作为国都证券总经理,是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,对公司廉洁从业内部控...……更多
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在全球经济重组的大背景下,中国的消费市场却面临着低迷的现状。商务部原副部长魏建国在近日的会议上提出,破解这一困局的关键在于实施更高水平的对外开放
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“大肉签”频现,打新赚钱效应似乎又回来了。11月份以来,共有3只新股登陆A股,上市首日涨幅均超过2倍,赚钱效应持续显现
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引言近年来,在私募投资市场发展过程中,基于投融资和风险保障需要,产生对赌协议(又称估值调整机制)此种新型交易模式。为获得其需要的资金
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AI巨头,退市风险逼近
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11月15日,2024广州车展正式开幕,一众新能源车企争相亮相,但总部位于广州的合创汽车却缺席了此次车展。第一财经记者从知情人士处获悉
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2024年11月15日下午,本周的交易日收盘。同花顺数据显示,20只白酒A股本周全部下跌。迎驾贡酒、口子窖、今世缘分别以-0
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储能产业是加快推进碳中和进程、推动能源绿色转型的重要支撑。近日,工业和信息化部就《新型储能制造业高质量发展行动方案(征求意见稿)》公开征求意见
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