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看门人不能“穿新鞋走老路”(财经热评)
...制下,券商作为资本市场的“看门人”,绝不能“穿新鞋走老路”。制度环境、市场规则发生了变化,行为主体绝不能沿用旧有的思维方式和操作模式。在注册制改革的背景下,券商保荐机构的角色和职责已经发生重大变化,但...……更多
又一家券商被立案!国美通讯、紫鑫药业定增牵涉财务造假,波及东吴证券
...司也亟待提升自身保荐水平、严格核查保荐项目,压实“看门人”责任,以保障投资者利益。事涉国美通讯、紫鑫药业定增作为公告中的当事方,国美通讯、紫鑫药业近年来的日子并不好过。国美通讯是一家由国美创始人黄光裕...……更多
港湾周评|3个月,券商的近百张罚单背后
...6家券商。皮海洲认为,“严监严管”,压实中介机构“看门人”责任,让监管“长牙带刺”,更期待对违法违规行为的“从重处罚”,对违法违规者要敢于“断其一指”,而不是局限于“伤其十指”。实际上,今年以来,监管...……更多
金通灵6年造假事发,四家券商及一家会计所被处分
...续6年造假、上市3年后才“东窗事发”。作为资本市场“看门人”,证券公司、会计师事务所等中介机构是保护投资者合法权益的重要一环。5月10日,证监会发布修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》,明确要求上市证...……更多
中信证券声明背后,保荐机构何以自保?
...。在“严把入口”大背景下,保荐机构等中介机构作为“看门人”,成为监管的重要一环。近期发布的《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》中就要求,建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机...……更多
上市券商做优做强劲头足
...;另一方面,坚持底线思维,严防业务风险,自觉压实“看门人”职责。业内人士表示,预计未来上市券商在公司治理、合规经营等方面受到的监管将更为严格,但这有利于持续优化行业生态,对提升服务实体经济能力大有裨益...……更多
注册制后市场生态持续优化,不是\\\
...本市场健康发展的重要一环。”马尧如是说。 五问:“看门人”正履行怎样的责任?作为资本市场良好运行的重要一环,同时又肩负重要职责担当的“看门人”,全面注册制下的保荐机构,被市场高度关注。注册制改革以来,6...……更多
...分,并公开谴责。田利辉认为,交易所作为资本市场的“看门人”,承担着审核和监管IPO项目的重要职责。为了确保上市企业的质量,交易所需要严把“入口关”,对存在违规行为的发行人和中介机构进行严厉处罚,以形成有效...……更多
中金中信国信接连被罚,IPO监管风暴吹向龙头券商
...严惩欺诈发行,坚决阻断发行上市“带病闯关”;压实“看门人”责任,严惩中介机构未勤勉尽责违法行为。安达科技上市当年亏损超6亿北交所此次披露的两则自律监管措施决定,一是针对中信证券保荐的安达科技IPO项目,二...……更多
收费不得与上市结果挂钩 中介服务迎强监管
...奖励。收费不得以上市结果为条件今年以来,中介机构“看门人”责任不断被监管提及。今年4月,证监会主席吴清曾表示,保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构,要切实履行好“看门人”职责,不断提升执业质量...……更多
东兴证券遭遇多事之秋 因未履职尽责再领罚单
...求,压严压实发行人的信息披露第一责任及中介机构的“看门人”责任,加大对违法违规行为的处罚力度,引导各方切实提高信息披露质量,提升投资者权益保护水平。北京商报记者 李海媛 ……更多
四箭齐发!证监会两强两严新政集中出炉,下一步有哪些新动作
...监管和提升执业质量方面。市场人士表示,对投资银行“看门人”责任的进一步压实,要求券商执业理念不再是单纯的拼数量、拼规模、注重短期排名,而是追求形成专业为本、信誉为重、责任至上、质量致胜的执业生态。据悉...……更多
IPO“严”字当头:年内已有55家撤回申请,监管2个月内...
...会议指出,要压实保荐机构、会计师事务所等中介机构“看门人”责任,坚持“申报即担责”,对“带病闯关”的,严肃核查、严厉惩治。 2月4日,证监会官网刊发《证监会依法从严打击欺诈发行、财务造假等信息披露违法行...……更多
...,所涉问题仍未能予以充分说明。为进一步压实保荐人“看门人”责任,从源头上把好上市入口质量关,深交所决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。联纲光电科技公司招股书显示,联纲光电此次IPO拟募资5.4亿元,投建...……更多
服务“金融强国”,做精做专助力区域经济高质量发展
...荐项目的质量控制,主动归位尽责,充分履行资本市场“看门人”职责,维护好东海投行业务口碑。记者:服务“金融强国”战略,东海证券将如何构建自身核心竞争力,为区域经济高质量发展更好展现担当作为?钱俊文:东海...……更多
...中未勤勉尽责。8000余保代迎严监管监管屡次重申压实“看门人”责任,并强调责任落实到人,保代群体执业压力正在增加。据中证协数据,截至目前,完成登记注册的保荐代表人共计8720人。以“三中一华”为代表的龙头券商,...……更多
北交所四方面完善转板安排:要求控股股东等承诺公司推进转板期间“不减持”
...内容:一是引导上市公司稳妥启动;二是压实中介机构“看门人”职责;三是进一步理顺转板程序安排;四是强化“关键少数”监管。具体而言,启动方面,《指引》明确,有转板意愿的上市公司,应当从实现长远健康发展、切...……更多
六成券商上半年业绩下滑,海通证券净利预降70%,天风证券、锦龙股份预亏
...心的管理体系”,当好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”,不断提升核心竞争力。中泰证券上半年预计实现净利润4.34万元,减少73.50%。中泰证券称,2024年上半年,公司积极应对市场变化,围绕提...……更多
22家券商被监管处罚释放出强监管最新信号
...调,机构监管要推动回归本源,做优做强,进一步压实“看门人”责任,要求券商提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力。面对这种强监管的态势,券商在展业过程中需将勤勉尽责和合规放在首位,扮演好“看门人”的角色...……更多
如何让更多企业、投资者、券商积极北上,是北交所活力提升的一大关键。截至10月31日,再有半个月即开市两周年的北交所,共有上市公司225家。21世纪经济报道记者采访获悉,目前监管、机构都在通过制定引导性政策等,鼓...……更多
回复内容不够清晰被深交所启动现场督导,联纲光电上市路生变?
...,所涉问题仍未能予以充分说明。为进一步压实保荐人“看门人”责任,从源头上把好上市入口质量关,深交所决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。这显然对联纲光电与中信证券而言,不是个好消息。公开信息显示,...……更多
...机构,稳妥启动、推进转板工作。 二是压实中介机构“看门人”职责。要求保荐机构勤勉尽责,充分了解公司情况,在此基础上与公司签订保荐协议后及时报备,帮助企业扎实做好转板各项准备工作,实现转板稳启动、稳推进...……更多
北交所修订相关指引 稳妥有序推进上市公司转板
...,稳妥启动、推进转板工作。其次,指引压实中介机构“看门人”职责。要求保荐机构勤勉尽责,充分了解公司情况,在此基础上与公司签订保荐协议后及时报备,帮助企业扎实做好转板各项准备工作,实现转板稳启动、稳推进...……更多
科创向新|科创板开市五年后新一轮改革目标明确,券商预期并购重组升温
...者,五年来充分发挥了直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能,全方位推动科创板的行稳致远。高盛(中国)证券有限责任公司总经理索莉晖在接受澎湃新闻(www.thepaper.cn)记者采访时称:“高...……更多
...荐机构,稳妥启动、推进转板工作。二是压实中介机构“看门人”职责。要求保荐机构勤勉尽责,充分了解公司情况,在此基础上与公司签订保荐协议后及时报备,帮助企业扎实做好转板各项准备工作,实现转板稳启动、稳推进...……更多
北京证监局点名中金公司、国都证券、中信建投,新“国九条”后已有12家券商领罚单
...监管措施。4月12日,新“国九条”落地之后,资本市场“看门人”排队领罚单。澎湃新闻记者不完全统计显示,新“国九条”发布至今,各地证监局在不足一个月的时间内,对12家券商密集出炉了15张罚单。中金公司、中信建投...……更多
鑫闻界|“券商一哥”怎么了?中信证券投行利润“腰斩”又逢换帅
...中信证券董事长张佑君回应称,将切实落实中介机构的“看门人”职责。然而事实却是,去年经中信证券保荐成功上市的30家公司,目前已有21家破发。伴随去年“827新政”以来沪深交易所IPO节奏阶段性收紧,投行业务基数较大...……更多
北交所修订转板指引 要求董监高等承诺推进转板期间不减持
...荐机构,稳妥启动、推进转板工作。二是压实中介机构“看门人”职责。要求保荐机构勤勉尽责,充分了解公司情况,在此基础上与公司签订保荐协议后及时报备,帮助企业扎实做好转板各项准备工作,实现转板稳启动、稳推进...……更多
海通证券再遭监管警示 被保荐项目疑似两度“一查即撤”
...减少84.57%至85.97%。“对入口关的严监管,将进一步压实‘看门人’职责。”上海市信本律师事务所赵敬国律师表示,从长远看,让真正的高质量企业登陆A股,不仅有助于净化资本市场环境,也有助于保障投资者的切身利益。记...……更多
保代“新规”再进一步!8月18日前投行须报送撤否项目信息
...行和投资机构的意见(试行)》等要求,进一步压实投行“看门人”责任,强化对保代的声誉约束,将“申报即担责”要求落实到人,中证协拟于近期完善保代负面评价公示机制,增加保代撤否项目信息。具体来看,中证协近日修...……更多
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