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...国银行业监督管理法》第四十八条，深圳银保监局对两名责任人予以警告处罚。 ……更多
2023-06-06 10:36:00责任人,深圳,分行,违规,工商,银行
...“双罚制”下，除了对银行机构层面的处罚，监管对相关责任人的处罚力度不减，柒财经不完全统计，前七个月共有49人被禁业终身。“近年来银行业罚单不断，是监管趋严的必然结果。”星图金融研究院副院长薛洪言表示，结...……更多
2024-08-16 19:38:00罚单,常态,金额,监管,银行,银行
...上海市分行一天连领两张罚单，合计被罚款1390万元，12名责任人被警告。具体违规如下：1.理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制严重违反审慎经营规则;2.对理财资金投资未尽审慎管理职责；3.会计处理未真实反映理财产...……更多
2024-07-23 09:05:00上海市分行,上海,银行,工商银行上海市分行,上海,工商
...行等4家金融机构因涉嫌违法违规被警告、罚款；5名相关责任人被警告、罚款。经查，中国银行泉州分行存在“涉诈账户管理不到位”违法违规行为。2023年12月27日，中国人民银行泉州市分行依法予以该分行警告，并处罚款50万元...……更多
2024-01-05 17:53:00中国银行,银行,泉州,分行,中国,违规
...金融机构因存在违法违规事实，受到罚款处罚，9名相关责任人被处警告、罚款。经查，工商银行莆田市枫亭镇支行存在违规收取贷款承诺费、流动资金贷款贷前调查和贷后管理未尽职违法违规事实，2023年12月15日，金融监管总局...……更多
2024-01-04 17:21:00金融机构,违规,机构,金融,银行,监管
...两大方面问题，合计罚款1390万元，来自分支行的12位相关责任人也被作出处罚。流动资金贷款管理不慎在第一份行政处罚文书（沪金罚决字〔2024〕95号）中，工商银行上海市分行因流动资金贷款管理严重不审慎，贷款资金最终流...……更多
2024-07-23 18:08:00上海市分行,结构化,债券,上海,资金,结构
...行长、国际业务部总经理、资产管理部总经理等12名相关责任人，也因对相关违法违规行为负有直接责任被监管警告，合计罚款金额达40万元。 ……更多
2024-07-22 22:32:00罚单,工商银行上海分行,上海,审慎,资金,分行
...罚款10万元，并被终身禁止从事银行业工作，另有6名相关责任人被罚款5万元-10万元不等。从具体罚款事由来看，工行上海分行在经营性物业贷款业务上存在4项违规，分别是超越权限开展经营性物业贷款;授信管理严重不审慎;贷...……更多
2023-11-22 09:18:00工行上海分行,烂摊子,行长,上海,分行,上海
...、系统、机制等方面问题的，要制定整改方案，明确整改责任人、整改期限，持续跟进督导整改进展和人员问责情况，切实做好整改闭环管理，促进基层网点制度执行力和风险控制水平不断提升。下一步，工商银行威海分行将抓...……更多
2024-06-26 11:16:00威海,分行,案件,飞行,检查,风险
...担押品评估费用被罚款164万，栾学鹏、刘增玉等多个相关责任人承担责任，被警告并处罚款。这不是中信银行青岛分行第一次收到百万级罚款罚单，从去年7月到现在，一年多的时间里这已是该行收到的第三张百万级罚单。作为...……更多
2023-08-01 14:36:00中信银行,中信,罚单,大额,银行,中信银行
...行长曹琦及国际业务部总经理、资管部总经理等12名相关责任人被监管警告，合计罚款40万元。工商银行曾在相关报告中披露其ESG风险全面嵌入信贷审批流程和决策流程的相关情况，从中可以了解工商银行对一笔贷款在审查审批...……更多
2024-08-07 05:31:00内控,一把手,年报,分行,管理模式,基层
...的行政处罚信息，兴业银行贵阳分行被罚70万元，2名相关责任人也被罚。具体而言，兴业银行贵阳分行因信用证贸易背景不真实，福费廷资金回流开证人；票据业务贸易背景不真实，贴现资金回流开票人虚增存款被罚。因对上述...……更多
2024-09-13 10:41:00贵阳,信用证,罚单,分行,违规,背景
...工商银行，在工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京分行、数据中心（北京）等单位工作，曾担任工商银行北京市分行行长助理、副行长等职。2005年12月至2009年12月，孙德顺调任交通银行北京分行党委书记、行长；2010年1月...……更多
2023-11-13 20:18:00终身,干部,金融,系统,孙德,银行
...检查与整改工作，对发现的问题即查即改，并依规对相关责任人开展责任追究。同时，该行通过健全制度体系、优化管理流程等措施，强化内控建设和风险管理机制。上海银行表示，上述处罚对该行业务开展及持续经营无重大不...……更多
2023-04-30 12:18:00上海银行,罚单,大额,上海,违法,银行
...罚单处罚细节更加突出明确，处罚落实到具体事项、具体责任人。5月19日，北京商报记者梳理发现，按照罚单披露日期计算，除平安银行之外，今年以来，还有工商银行新疆维吾尔自治区分行、邮储银行满洲里市海关路营业所、...……更多
2024-05-20 20:27:00余家,罚单,违规,机构,银行,业务
...定，决定对该公司给予警告，并处37.33万元罚款；对相关责任人林敏、陈巧玲、钟淑珍、林小勇给予警告，并分别处2万元、1万元、0.1万元、0.1万元罚款。工行漳州分行存在“流动资金贷款管理不审慎”违法违规事实。12月15日，...……更多
2022-12-29 05:03:00龙岩,漳州,太平,太平洋,支公司,寿险
...有限公司（简称“中汇支付”）因多项违规，公司及相关责任人均被警告和罚款，合计罚没8145.66万元。行政处罚信息公示表显示，中汇支付因未按规定办理特约商户资金结算、未按规定落实特约商户实名制管理、未按规定设置...……更多
2023-11-01 16:03:00中汇,违规,支付,中汇,支付,人民银行
...共计17家银行业机构。部分罚单则对违法违规事件的相关责任人做出处分，本轮罚单中，时任福建福州农商行金融市场部负责人方某、时任交通银行股份有限公司湖北省分行业务处理中心员工尉某等2名从业人员被终身禁止从事银...……更多
2024-08-03 22:42:00罚单,落地,机构,银行,罚单,违规
...费；4.质价不符。在落实“双罚制”方面，共有12名相关责任人一同被罚，多为警告、罚款等。其中包括时任工行上海市分行副行长、国际业务部总经理、资产管理部总经理、金融业务部副总经理、相关支行客户经理等。 ……更多
2024-07-23 16:38:00上海市分行,信贷,上海,违规,违法,上海市分行
...取和认定的过程，相关交易环节的合法合规性认定，相关责任人的责任认定等较为专业具体的事项。谈及此类存款“失踪”案件审理周期较长的原因，王德悦表示，原因可能有多方面，一是调查难度大，这类案件通常需要对银行...……更多
2023-11-06 17:24:00存款,银行,银行,承兑,汇票,存款
...放贷款”等。与此同时,上海监管局还对浙商银行13名相关责任人进行了处罚。2023年11月,国家金融监督管理总局贵州监管局公布的罚单信息显示,浙商银行贵阳分行因存在债权融资计划投资管控不到位等“四宗罪”,被警告并处罚款...……更多
2024-04-10 00:13:00商银,背后,银行,充足率,投诉,贷款率
...射出贵阳银行整体的经营现状。根据网络信息，罚单相关责任人汪驰出席公开活动较少，2019年时曾以贵阳银行遵义分行行长助理的身份参加过一次活动，2023年10月汪驰再出席公开活动时，头衔就已经是贵阳银行遵义分行副行长...……更多
2024-02-22 14:41:00之秋,贵阳,存贷,银行,集团,贵阳
...9家银行机构，合计罚款金额达1310万，同时还有28名相关责任人受罚。值得关注的是，在此轮处罚中，贷款业务违规再次成为银行受罚的“重灾区”，其中交通银行湖北省分行行长等多人对该行“贷款三查不尽职形成重大损失”...……更多
2024-08-02 22:07:00交行,重灾,重灾区,华夏,民生,违规
...发放信用贷款等违法违规事实，受到行政处罚。8名相关责任人被警告，3名相关责任人被禁业2至3年。经查，光大银行厦门分行存在“履行反诈主体责任不到位”违法违规事实，5月12日，中国银保监会厦门监管局依据《银行业监...……更多
2023-05-31 10:44:00光大银行,银行,厦门,分行,厦门,银行
...点环节，详细列出检查发现隐患问题的整改时间表，明确责任人，分类推进，逐项销号，确保整改落地见效，杜绝安全风险事故发生。同时强化辖内员工用电用火安全教育，积极开展形式多样的安全培训及消防应急演练，使干部...……更多
2024-02-19 11:52:00聊城,监督检查,防线,分行,安全生产,监督
...票业务和贷款业务严重违反审慎经营规则”，同时，相关责任人汤春林也被警告并罚款5万元。今年以来，除了珠海分行，东莞银行总行和广州分行也各自收到一张罚单。其中，东莞银行总行在今年3月被罚款210万元，违规事实包...……更多
2024-08-10 19:21:00内控,东莞,增长,银行,东莞,银行
...、渤海银行、建设银行、渣打中国等五家金融机构及相关责任人员依法作出行政处罚决定，合计罚没38789.9646万元。其中，建设银行涉及38项违法违规事实，被没收违法所得并处罚款合计19891.5626万元，9名责任人员分别被予以警告...……更多
2023-02-19 15:21:00建设银行,罚单,责任人,天价,处罚,银行
...通银行陕西省分行、陕西秦农农商行等5家机构及34名相关责任人被处以罚款和警告，合计被罚金额超1200万元。根据人民银行公布的2021年反洗钱监督管理工作总体情况，2021年人民银行全系统完成对401家违规机构的处罚，罚款金额...……更多
2022-12-31 23:39:00广发,招商银行,三家,银行,招商,商务
...会公开信息显示，渤海银行股份有限公司长春分行及相关责任人因存在违法违规行为，于2022年12月27日收到吉林银保监局的行政处罚决定书。具体如下：渤海银行股份有限公司长春分行（法人/主要负责人：李娟），因银行承兑汇...……更多
2022-12-30 21:36:00渤海,长春,分行,违规,违法,银行
...行市场营销二部助理总经理颜淮莹被警告并罚款5万元，责任人谌路、吴锦福、汪晓毅、郭燕军被警告。厦门国际宁德分行因贷后管理不到位等4项违规被罚款355万元。时任厦门国际宁德分行行长郑兴文被警告并罚款10万元，市场...……更多
2024-08-10 11:57:00银行,厦门,责任人,分行,责任,国际
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本文转自：人民网-广西频道9月14日，在广西壮族自治区水利厅、中国人民银行广西区分行、自治区党委金融办指导下，兴业银行南宁分行在北海市落地广西首笔“节水贷”业务
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菜价，真的涨疯了。最近这两个月，去菜市场逛一圈，真以为明天是年三十。黄瓜，能涨到8块一斤；小油菜能涨到6块一斤；青椒都能从2块钱涨到5块钱
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