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V观财报|祥云飞龙等5公司年报“难产”被警示
...示。祥云飞龙云南证监局发布的《关于对祥云飞龙及相关责任人采取出具警示函措施的决定》显示,截至2024年4月30日,祥云飞龙未按期编制并披露2023年年度报告。上述行为违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令...……更多
涉嫌信披违规被调查,诺德股份“坍塌”之谜待解
...述收购事项中,信息披露不完整、不准确,诺德股份相关责任人遭到监管警示。4月30日,诺德股份收到吉林证监局出具的“关于对诺德股份及相关责任人采取出具警示函措施”的决定;5月31日,公司又收到上海证券交易所出具的...……更多
上交所通报现场督导案例:百子尖又被点名?曾被抽中检查后撤回IPO申报
...其中监管警示1次、口头警示1次,涉及发行人1家次及相关责任人4人次、保荐机构1家次及保荐代表人2人次。发行承销监管方面,2024年9-10月,针对战略配售违规、新股定价风险提示等事项,共采取书面警示3次、监管谈话1次,发...……更多
券商收罚单,中金公司、原新时代证券被罚
...证监局对中原证券采取责令改正的监管措施,同时,七名责任人一并收到罚单。当天,中金公司、原新时代证券也收北京证监局罚单。中金公司因多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不...……更多
...重或逾期整改不到位的,一律追究企业主要负责人和直接责任人责任。九、运输企业“五提升”。各级公安机关持续推进重点客货运输企业风险画像分析和结果应用,提升企业所属客货运车辆检验率、报废率、交通违法处理率和...……更多
郑州煤电1.6亿元转让控股子公司2%股权及相应债权
...者利益造成损害。NO.6 因信息披露不准确黄河旋风及相关责任人收监管局警示函6月25日,黄河旋风(SH600172,股价1.88元,市值27.11亿元)发布了收到河南证监局警示函的公告。公司2023年一季度报告、半年度报告、三季度报告信息...……更多
...山企业要建立极端天气撤人制度和责任体系,明确各环节责任人,并严格执行;要建好用好防治水监测预警平台,做到图纸准确、监测数据准确、监控管控准确。结合“双全日”工作,各矿山企业要践行好“八步工作法”,月次...……更多
再收罚单,影响两项业务申请长达一年 华宝证券冲刺IPO受阻?
...员行为进行有效管理,未对业务流程实施有效管控。有关责任人对公司上述行为负有责任,未能审慎勤勉执业。对于纪律处分事项,公司及有关责任人提出异议,其中有责任人提及违规属于程序履行不当,且专项计划为私募发行...……更多
深交所就发布《股票发行上市审核规则》等9项业务规则答问
...司,坚决予以纪律处分,用好用足“公开认定”措施严惩责任人,将会同监管部门、司法机关,继续强化行政处罚、刑事追责、民事赔偿等全方位立体式追责,切实加大对相关主体的违法惩治力度。另一方面,强化退市风险公司...……更多
海通证券姜诚君被遣返回国,今年7月外逃,年薪近200万元
...诚君被上交所予以监管警示。上交所要求海通证券及有关责任人引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量,并严格按照公司制...……更多
...环管理”机制作为督促食品生产单位负责人认真履行第一责任人责任,切实抓好问题整改落实的有力抓手。市局、县市区局分别约谈存在不同程度风险隐患生产单位,在约谈过程中一对一制定整改措施,由食品生产单位负责人承...……更多
多期财务信息披露不准确,黄河旋风及相关责任人被监管警示
NO.1 多期财务信息披露不准确,黄河旋风及相关责任人被监管警示6月15日,上交所发布了《关于对河南黄河旋风股份有限公司及相关责任人予以监管警示的决定》(以下简称决定)。该决定显示,2024年4月30日,黄河旋风(600172.S...……更多
重庆市涪陵区市场监督管理局关于做好近期特种设备隐患排查整治工作的通知
...置安全管理机构或配备专兼职安全管理人员,并任命安全责任人;是否建立并实施安全管理制度和操作规程;是否制定应急预案并开展演练;使用标志、警示标志等是否张贴在显著位置;设备的安全保护装置是否完好有效。对人...……更多
...部门逐一细化问题内容,明确整改措施、整改期限和整改责任人,逐条对账销号落实整改。后期采取随机复查与专项交叉监督检查等方式,对整改后案发单位权力运行、制度执行、风险防控等方面情况进行复查了解,确保整改取...……更多
深圳证监局对智动力采取责令改正措施,明年3月底前完成整改
...存在不规范情况。而深圳证监局也对智动力董事长等相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。为落实《责令改正决定》中的相关整改要求,智动力在公告中称,公司成立了由董事长吴加维牵头的专项整改工作小组,由吴加维...……更多
...。三是发挥震慑作用。加大审计惩处力度,及时将问题和责任人处罚情况在全行“曝光”,达到“处罚一例、警示一片”的效果,切实发挥震慑作用。 (伏焕忠) ……更多
“纪”往开来 加压奋进——山东省地矿局第七地质大队2023年纪检工作回眸
...项重点任务进展情况进行调度通报,全年约谈推进不力的责任人3名。盯住“关键人”,开展“政治画像”活动。通过“三查三谈三访”方式,为67名科级干部出具作风体检诊治报告,激发干部真抓实干、担当作为。活动开展以来...……更多
券商投行业务开局不利,海通证券违规收监管函
...29日,上交所发布《关于对海通证券股份有限公司及有关责任人采取监管措施的决定》,对海通证券予以监管谈话,对公司投行业务有关负责人予以监管警示。同日,上交所还发布了《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报批评...……更多
...9月20日披露的《关于对山东步长制药股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定》显示,由于公司在信息披露方面、有关责任人在职责履行方面,存在多期年度报告财务信息披露不准确、信息披露不及时的违规行为,上交所...……更多
黑龙江省双鸭山市:市场监管迎“春”督导,为欢度春节保驾护航
...现部分企业存在应急演练方案不完全、日常检查记录缺少责任人签字、安全警示教育不够深刻等问题,对于上述问题督导组要求企业建立问题台账,及时整改,并将整改材料报送当地监察部门,形成闭环处理,把安全隐患消灭在...……更多
...类分片包干的管理模式,根据职责范围,明确主管民警和责任人员,按照“警网融合”工作机制,将各社区、企事业单位的消防安全监管责任落实到基层,确保辖区内消防安全监管问题不漏管、不脱管。按照消防安全监管工作要...……更多
沪深交易所强化纪律处分监管效能发挥,深交所修订两项规则
...化财务造假案件查处力度,共发出公开谴责15份,共处理责任人223人次,其中12名主要责任人被公开认定,如退市紫晶、退市泽达、ST起步均被公开谴责。 二是重点监管资金占用违规担保行为,全年公开谴责资金占用、违规担保...……更多
因信息披露违法违规,东湖高新集团四高管被警示
...高新集团股份有限公司(以下简称“东湖高新”)及相关责任人被监管警示。近日,上海证券交易所向公司时任总经理史文明、时任财务总监余瑞华予以监管警示。去年底,东湖高新披露,证监会湖北监管局(以下简称“湖北证...……更多
因公司存在未按约定披露年报等情形 硕兴资产责任人被监管出具警示函
北京商报讯(记者 刘宇阳 郝彦)11月29日,西藏证监局发布公告表示,经查,西藏金晟硕兴资产管理有限公司(以下简称“硕兴资产”)在从事私募投资基金管理业务期间,存在未严格执行冷静期及回访确认、未对部分投资者...……更多
东兴证券董事、副总经理张军因个人原因辞职 传被带走调查
...。2024年10月25日,证监会公布,证监会对东兴证券及有关责任人员(以下简称“当事人”)在泽达易盛IPO保荐、承销、持续督导中涉嫌未勤勉尽责行为进行了调查。当事人就上述事项向证监会提交了适用行政执法当事人承诺制度...……更多
华为问界汽车概念股躁动,两家公司信息披露不准确不完整被警...
...对西上海汽车服务股份有限公司(西上海,605151)及有关责任人予以监管警示的决定,在问界相关概念处于当前市场高度关注的热点时期,公司在e互动平台发布业务涉及热点概念的相关信息,未充分完整地揭示该业务尚处于产...……更多
ST奥康(603001.SH):申请撤销股票其他风险警示
...立案调查,但最终未触及重大违法类强制退市情形,相关责任人已缴纳罚款。公司采取了一系列整改措施,包括归还占用资金、停止关联交易、加强资金支付审批管理、完善决策权限等,以确保内部控制制度有效运行。上海证券...……更多
海利生物(603718.SH):时任董事长张悦被予以监管警示
...定。时任董事长张悦作为公司主要负责人和信息披露第一责任人,未勤勉尽责,对其任期内公司的违规行为负有一定责任。其行为违反了《股票上市规则》等有关规定以及在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中作出...……更多
反洗钱“栽跟头”,多家支付公司被开巨额罚单
...额超过3263万元。机构被开出千万级别罚单的同时,相关责任人也同样被罚。从罚单来看,时任汇付支付聚合支付业务负责人钟某波,被人民银行警告,并罚款10万元;时任汇付支付总裁穆某洁,被罚款11.5万元。同样被开出高价...……更多
四川各地开展重点行业领域重大事故隐患专项排查整治
...故发生精准执法让安全隐患“现身”“未明确加油装置员责任人工作职责,未记录加油装置日常巡查情况……”近日,广元市苍溪县交运局、县应急局针对重点监管企业和安全生产薄弱环节,开展联合精准执法检查,检查人员现...……更多
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会投不如会退?生物医药一级市场寻找退出新路径,投资人:不把IPO作为唯一投资目标
当以往常用的退出渠道失灵时,如何探索新的退出路径,是所有投资人们亟待思考的问题。 2024年,“退、退、退”成为了生物医药投融资讨论的高频词
2024-12-07 16:27:00
成都楼市真的太吓人了
记得上半年还有粉丝和我吐槽成都某开发商无底线降价,不少业主还在官方的留言板投诉来着。不到半年时间,又有一波人去投诉了,但是这一次投诉的原因是开发商在930政策之后
2024-12-07 17:32:00
固达集团连续8年荣膺贵州双百强企业!执行总裁李浩杰连续5年荣获贵州优秀企业家
12月5日,2024贵州省企业家年会暨贵州省优秀企业家活动日在贵阳举行。现场发布了《2024贵州企业发展报告》、“贵州企业百强”榜单等
2024-12-07 18:29:00
刚被通报债券违规,支行又收3张罚单,江南农商行合规“迫在眉睫”
12月5日,国家金融监管总局常州监管分局披露两条与江南农商行相关的行政处罚信息。信息显示,江南农商行常州市城西支行因为“个人贷款贷后管理不到位”
2024-12-07 18:32:00
跑步入场后的“融资客”:有的观望等待时机,有的空仓离场
随着市场行情变化,融资客的心态也在发生变化。A股融资余额在11月11日迈入1.8万亿大关后,进入横盘阶段。经济观察报多方采访了解到
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裁员9000人,日产汽车崩了
利润暴跌94%!日产汽车,先崩了?全球裁员9000人、削减20%全球产能、高管集体降薪50%......留给日产的时间只剩一年
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创新药进医院要过“七大关”
在创新药企人眼中,新药“入院”,被比喻为过“七大关”:临床科室主任、药剂科主任、院长或负责药事的副院长、药事委员会、临床医生
2024-12-07 19:02:00
长三角区域银行业协会联席会议暨长三角银行业科技金融交流会在宁举行
江南时报讯 为贯彻落实党的二十大和二十届二中、三中全会和中央金融工作会议精神,深入推动长三角地区科技金融创新与协同发展
2024-12-07 19:17:00
恒丰银行践行社会责任发布“恒爱至善”公益计划助力青少年健康成长
12 月 6 日,恒丰银行联合山东省关工委、山东省委老干部局、山东省教育基金会在临沂举办支持先进 “五老” 工作室建设捐赠仪式
2024-12-07 20:02:00
又有重磅收购,600亿巨头出手
中国基金报记者 若文作为华为、苹果等巨头企业的供应商,靠消费电子起家的领益智造一直在布局新能源汽车等行业,来作为公司的第二增长曲线
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阿里合伙人樊路远内网道歉:会自罚三个月工资 并进行反省
12月7日,阿里合伙人樊路远在公司内网发布了道歉声明。他表示,因为昨天是内部交流,本意是想活跃气氛,但言语上没有把握住尺度
2024-12-07 21:32:00
存款利息一降再降,终于有银行要涨了,这些银行已官宣
在中小银行不断跟进大行下调存款利率的同时,临近岁末也有部分中小银行逆势“拔高”存款利率。对此,光大银行金融市场部宏观研究员周茂华表示
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底气在哪?谁来买单? 在快消产品猛打“价格战”的当下,啤酒市场却突传涨价消息。据行业媒体《小食代》近日报道,百威方面发布了一份“调价通知函”
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新华社北京12月7日电 题:货币政策发力稳增长怎么看——当前中国经济问答之五新华社记者赵晓辉、吴雨、李延霞如果说金融是实体经济的血脉
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大摩:卖美元的时间到了
摩根士丹利在12月6日发布的最新报告中指出,美元做空时机已经到来。该行认为,目前美元利好因素已被充分消化,而市场普遍看多美元的一致预期反而暗示着"痛苦交易"可能即将来临
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